湖南方盛制药股份有限公司2023年第三季度报告|湖南省_新浪财经

证券代码：603998 证券简称：方盛制药

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

报告期内，公司收入与归属于上市公司股东的净利润同比降幅较大，主要系本期湖南省佰骏高科医疗投资管理有限公司（以下简称“佰骏医疗”）不再纳入合并报表范围内及上年同期处置佰骏医疗股权产生大额投资收益所致。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

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二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

（一）期内事项

1.2023年7月13日，经公司第五届董事会2023年第四次临时会议审议并通过了《关于拟持续优化子公司股权结构及业务模式的议案》，同意公司拟对控股子公司湖南方盛锐新药业有限公司（以下简称“锐新药业”）股权结构及业务模式进行优化，授权董事长周晓莉女士全权处理锐新药业股权结构及业务模式优化事项，包括但不限于在董事长审批权限内，受让连锁合伙人股东所持锐新药业股权或引入战略投资者等事宜，如涉及受让股权，则按此前已签署的协议协商确定；对于锐新药业业务结构的调整，将由董事长全权审批确定。（详见公司2023-055号公告）截至本公告披露日，锐舟药业共计受让方泰一号至五号145家合伙人财产份额共计4,045万元。

2023年10月25日，为了优化湖南方盛锐新医药有限公司（以下简称“锐新医药”）股权结构、提升管理层积极性，尽快实现锐新医药的扭亏为盈，经公司董事长审批同意，引入自然人吴浩先生、陈银辉先生分别对锐新医药增资30万元、20万元（持股比例分别为2.86%、1.90%），且聘任吴浩为锐新医药总经理，实施总经理负责制，由其负责锐新医药日常经营管理。

2.2023年9月2日，经公司董事长审批同意，公司控股子公司之全资子公司湖南中方雅盛健康产业投资有限公司出资102万元与长沙漠贵慧健康服务合伙企业（有限合伙）投资设立湖南小雅电子商务有限公司，注册资本为200万元，湖南中方雅盛健康产业投资有限公司持有其51%的股权。

3.2023年9月19日，公司召开第五届董事会2023年第五次临时会议审议通过了《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意调整回购限制性股票价格为2.56元/股、回购并注销合计16.60万股已获授但尚未解除限售的2022年激励计划限制性股票。

4.报告期内，经公司董事长审批同意，公司及控股子公司浙江方盛融泰药业有限公司为了缩短研发周期，降低研发成本，与南京华威医药科技集团有限公司、南京威凯尔生物医药科技有限公司、杭州百诚医药科技股份有限公司分别签订技术转让合同，受让相关研发项目的生产技术（涉及4个药品生产技术、1个原料药生产技术），共计3,181万元；根据合同的约定，由转让方负责根据国家药监局关于药品注册分类要求和相关技术指导原则等，完成向国家药监局提交药品上市许可申请前的所有研发和技术工作，受让方根据合同约定分期付款。

（二）期后事项

1.2023年10月7日，经公司董事长审批同意，公司子公司锐新药业与河南蓝天药业有限公司（以下简称“河南蓝天”）、河南君善生物技术有限公司（以下简称“河南君善”）签订《权利义务转移协议》，河南蓝天同意将“通脉口服液”的权利义务转让给河南君善。

2.2023年10月18日，公司收到参与设立的并购基金珠海横琴中科建创投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“中科建创”）《告知函》，其合伙人珠海横琴中科招商投资管理有限公司将持有的中科建创4.48%的合伙份额（认缴出资250万元，已实缴出资250万元）以250万元价款转让给广东中科科创信息产业投资有限公司（以下简称“中科科创”）持有，并由中科科创担任普通合伙人及执行事务合伙人，执行事务合伙人委派代表为谢勇先生。

3.2023年10月23日，经公司董事长审批同意，公司与子公司锐新药业、长沙星辰康瑞创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“康瑞创业基金”）签订《股权转让协议》约定康瑞创业基金将其持有的锐新药业30.2667%股权（认缴出资额5,488万元，实缴出资额1,650万元）以1,650万元转让至公司；且经康瑞创业基金全体合伙人一致同意，完成转让持有的锐新药业股权及相应财产分配后启动解散清算程序。由管理人深圳前海上善金石私募股权投资基金管理有限公司负责清算相关工作，清算后剩余资产归管理人所有。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:湖南方盛制药股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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公司负责人：周晓莉主管会计工作负责人：刘再昌会计机构负责人：刘再昌

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：湖南方盛制药股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：周晓莉主管会计工作负责人：刘再昌会计机构负责人：刘再昌

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：湖南方盛制药股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

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公司负责人：周晓莉主管会计工作负责人：刘再昌会计机构负责人：刘再昌

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2023年10月24日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药公告编号：2023-090

湖南方盛制药股份有限公司

2023年前三季度经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司行业信息披露指引第六号一一医药制造》、《关于做好主板上市公司2023年第三季度报告披露工作的重要提醒》的要求，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年前三季度主要经营数据披露如下：

一、报告期主要经营数据

单位:元币种:人民币

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说明：

1、主营业务分行业情况中，“医疗业务”为子公司永州方盛天鸿肿瘤医院有限公司（2023年3月纳入合并范围）医疗服务业务收入；“医药商业”主要为子公司湖南方盛锐新药业有限公司、重庆筱熊猫药业股份有限公司医药销售业务收入；“其他业务”主要为广东暨大基因药物工程研究中心有限公司的医药技术服务收入以及湖南方盛医疗有限公司融资租赁业务收入；

2、主营业务分类别情况中，“其他”主要是指除心脑血管疾病用药、抗感染用药、儿童用药、妇科疾病用药、骨骼肌肉系统用药、呼吸系统用药之外的其他各类药品收入及子公司的医疗服务收入、医药商业收入、技术服务收入、租赁业务收入；

3、主营业务分行业情况中，报告期内医药制造收入增长3.44%，主要系制药工业产品收入增长，为强力枇杷膏（蜜炼）、强力枇杷露、蒲地蓝消炎片、蒙脱石散等产品收入增加；此外，报告期内创新中药玄七健骨片累计收入已经超过1,900万元；医疗业务收入较上年同期下降86.94%，主要系湖南省佰骏高科医疗投资管理有限公司于2022年10月不再纳入合并范围所致；其他业务收入较上年下降59.99%，主要系湖南恒兴医药科技有限公司于2022年4月不再纳入合并范围所致；

4、主营业务分类别情况中，呼吸系统用药产品收入增长65.52%，主要系产品强力枇杷膏（蜜炼）、强力枇杷露销售情况良好；儿童用药系列药品收入增长32.42%，主要系产品蒙脱石散、赖氨酸维B12颗粒销售情况良好；心脑血管疾病用药收入下降21.04%，主要系产品依折麦布片进入集采，销售价格下降所致；其他类收入下降41.10%，主要系2022年4月湖南恒兴医药科技有限公司、2022年10月湖南省佰骏高科医疗投资管理有限公司分别不再纳入合并范围所致；

5、地区分类中湖南地区收入较上年同期下降46.45%，主要系2022年4月湖南恒兴医药科技有限公司、2022年10月湖南省佰骏高科医疗投资管理有限公司分别不再纳入合并范围所致；华北地区较上年减少23.10%，主要系依折麦布片中选第七批全国药品集中采购，该区域未中选。

本公告之经营数据未经审计，以上数据源自公司报告期内财务数据，为投资者及时了解公司生产经营概况之用，公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2023年10月25日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药公告编号：2023-091

湖南方盛制药股份有限公司

关于参加2023年湖南辖区上市公司投资者

网上集体接待日活动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

为进一步加强与投资者的互动交流，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由中国证券监督管理委员会湖南监管局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的“推动上市公司规范运作，保护中小投资者一一2023年湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将相关事项公告如下：

本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站（https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演APP,参与本次互动交流，活动时间为2023年11月2日（星期四）14:00-17:00。

届时公司高管将在线就公司报告期内业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通和交流，欢迎广大投资者踊跃参与。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2023年10月25日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药公告编号：2023-087

湖南方盛制药股份有限公司

第五届董事会第十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议于2023年10月24日下午14:30在新厂办公大楼一楼会议室（一）以现场与通讯表决相结合的方式召开。公司证券部已于2023年10月14日以电子邮件、微信、电话等方式通知全体董事。本次会议由董事长周晓莉女士召集并主持，会议应出席董事6人，实际出席董事6人（独立董事高学敏先生与杜守颖女士、袁雄先生以通讯方式参会），公司3名监事列席了会议。本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议审议并通过了以下议案：

一、关于公司2023年第三季度报告的议案

公司2023年第三季度报告全文详见本公告披露之日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的有关内容。

该议案表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

二、关于放弃优先受让权的议案

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的公司2023-089号公告。

该议案表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2023年10月25日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药公告编号：2023-088

湖南方盛制药股份有限公司

第五届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议于2023年10月24日下午16:00在公司新厂办公大楼一楼会议室（一）召开。会议通知已于2023年10月14日以书面形式告知全体监事。本次会议由公司监事会主席肖满女士召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议召开符合法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。会议审议并通过了以下议案：

一、关于公司2023年第三季度报告的议案

经审核,监事会认为董事会编制和审议公司2023年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

该议案表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

二、关于放弃优先受让权的议案

本议案详细内容见本公告披露之日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》与上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的公司2023-089号公告。

该议案表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司监事会

2023年10月25日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药公告编号：2023-089

湖南方盛制药股份有限公司

关于公司放弃优先受让权暨参与投资设立的

创业投资基金合伙人合伙份额发生变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方盛制药”）参与设立的长沙星辰康健投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“星辰康健”）合伙人长沙投资控股集团有限公司（以下简称“长投控股”）将其持有的27.73%财产份额（认缴出资10,400万元，实缴出资3,120万元）以3,036.52万元转让给其全资子公司之参股合伙企业长沙市产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“长投基金”），完成前述财产份额转让后，公司持有的星辰康健财产份额比例不变；

● 星辰康健全体合伙人一致决定停止二、三期缴款并退回已收到的二期实缴出资600万元；

● 本次放弃优先受让权事项不构成关联交易，不构成重大资产重组，交易实施不存在重大法律障碍；本次交易在公司董事会的审议权限内，无需提交公司股东大会审议。

一、合伙份额变动情况概述

1.公司放弃优先受让权情况

星辰康健合伙人长投控股将其持有星辰康健27.73%的财产份额（认缴出资10,400万元，实缴出资3,120万元）以3,036.52万元转让给其全资子公司之参股合伙企业长投基金。

根据《合伙协议》相关规定，公司享有优先受让权。经审慎考虑，公司决定放弃本次优先受让权。

2.审议程序

公司于2023年10月24日召开第五届董事会第十一次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于放弃优先受让权的议案》；并于同日召开第五届监事会第十一次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于放弃优先受让权的议案》。

3.本次放弃优先受让权事项不构成关联交易，不构成重大资产重组，交易实施不存在重大法律障碍；本次交易在公司董事会的审议权限内，无需提交公司股东大会审议。

4.转让方基本情况

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5.交易标的的基本情况

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二、停止二、三期缴款的基本情况

因部分出资人对后续出资意愿未达成一致，经星辰康健合伙人会议审议通过，同意停止二、三期缴款及退回已收到的二期实缴出资600万元；退回已收到的二期实缴出资后，合伙份额结构如下：

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三、《合伙协议》变更的情况

增加对清算、解散事宜无需经合伙人大会特别决议通过，经全体合伙人一致通过方可视为有效决议；此外，基金解散清算时，由执行事务合伙人担任清算人变更为由全体合伙人担任清算人。

四、对公司的影响

本次星辰康健合伙人合伙份额转让、《合伙协议》变更、停止二、三期缴款并退回已收到的二期实缴出资行为，不存在损害公司利益的情形，公司持有合伙份额数量与比例均未发生变化，不会导致公司合并报表范围发生变化，对公司不会构成直接影响。

后续相关事宜，公司将根据《上海证券交易所上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》及其他相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司董事会

2023年10月25日

证券代码：603998 证券简称：方盛制药公告编号：2023-092

湖南方盛制药股份有限公司

关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2023年11月8日(星期三)上午09:00-10:00

● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

● 投资者可于2023年11月1日(星期三)至11月7日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱fs88997135@126.com、603998@fangsheng.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年10月26日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月8日上午09:00-10:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2023年11月8日上午09:00-10:00

（二）会议召开地点：上证路演中心

（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

董事长兼总经理：周晓莉女士

董事会秘书：何仕先生

财务总监：刘再昌先生

独立董事：袁雄先生

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2023年11月8日上午09:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2023年11月1日(星期三)至11月7日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱fs88997135@126.com、603998@fangsheng.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：曾博茹

电话：0731-88997135

邮箱：fs88997135@126.com、603998@fangsheng.com.cn

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告

湖南方盛制药股份有限公司

2023年10月25日