中自环保科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告|中自环保_新浪财经

证券代码：688737 证券简称：中自科技公告编号：2023-084

中自环保科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的限售股份数量为5,555,567股。

● 本次上市流通的战略配售股份数量为1,184,767股，限售期为公司股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。除战略配售股份外，本次限售股上市流通数量为4,370,800股。

● 本次上市流通日期为2023年10月23日（因非交易日顺延）。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021年8月24日出具的《关于同意中自环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2761号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）21,508,744股，并于2021年10月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行A股前总股本为64,526,232股，首次公开发行A股后公司总股本为86,034,976股。其中有限售条件流通股68,201,571股，占本公司发行后总股本的79.27%，无限售条件流通股17,833,405股，占本公司发行后总股本的20.73%。

本次上市流通的限售股为首次公开发行的战略配售限售股及部分限售股，本次上市流通的限售股股东数量为4名，其中，战略配售限售股股东1名，系公司保荐机构母公司设立的投资子公司申银万国创新证券投资有限公司（以下简称“申万创新投”），锁定期限为自公司首次公开发行股票上市之日起24个月，战略配售限售股份数量为1,184,767股，占公司总股本的0.99%；除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股股东李云、陈耀强和王安霖，限售股份数量为4,370,800股，占公司总股本的3.63%，限售期均为自公司股票上市之日起 12 个月。公司股票发行上市后六个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，触发持有公司股份的董事和高级管理人员在公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》作出的锁定期延长的承诺，持有公司股份的董事和高级管理人员所持有的公司股票的锁定期限将自动延长 6个月至2023 年 4 月 22 日。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 1 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《关于延长股份锁定期的公告》（公告编号：2021-013）。

2023年4月17日，公司收到股东李云、陈耀强和王安霖出具的《关于自愿延长限售股锁定期的承诺函》，基于对公司未来发展前景的信心及对公司价值的认可，股东李云、陈耀强和王安霖自愿将其持有的公司首次公开发行前限售股锁定期自期满之日起延长6个月至2023年10月22日。故李云、陈耀强、王安霖直接持有的公司股份锁定期延长至2023年10月22日。具体内容详见公司于 2023年 4 月 18 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《关于股东自愿延长限售股锁定期的公告》（公告编号：2023-034）。

综上所述，本次上市流通的限售股股东共计4名，限售股数量共计5,555,567股，占公司总股本的4.62%，该部分限售股将于2023年10月23日起上市流通（因非交易日顺延）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于2023年5月31日召开2022年年度股东大会，会议审议通过了《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，以方案实施前的公司总股本86,034,976股扣除回购专用证券账户中股份数515,201股为基数，实际参与分配的股本数为85,519,775 股，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，共计转增34,207,910股，转增后公司的总股本增加至120,242,886股。

截至本公告披露日，公司总股本为120,242,886股，本次上市流通的限售股股份数量为5,555,567股，占公司总股本的比例为4.62%。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的部分限售股属于公司首次公开发行限售股份，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市的限售股股东所作承诺如下：

（一）股东李云、陈耀强、王安霖就所持公司股份锁定、锁定期届满后减持相关事项承诺如下：

1、公司董事（同时为总经理、核心技术人员）李云承诺：

（1）自发行人首次公开发行股票并上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

（2）自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人首次公开发行股票并上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

（3）如出现发行人首次公开发行股票并上市后6个月内连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价的情形（若发行人股票在上市后6个月内发生除权、除息事项的，发行价将作相应调整），本人所持发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。在延长的锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票并上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

（4）本人持有的发行人股份在上述锁定期届满后2年内减持的，减持价格不低于发行价（若发行人股票在首次公开发行上市后至本人减持期间发生除权、除息事项的，发行价将作相应调整）。

（5）上述股份锁定期届满后，在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；在本人自发行人董事、监事或高级管理人员职位离职后6个月内，本人不转让所持有的发行人股份。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，仍遵守本条承诺。因发行人进行权益分派等导致本人直接持有发行人股份发生变化的，仍遵守本条承诺。

（6）自所持首发前股份锁定期届满之日起4年内，本人每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用；在本人自发行人核心技术人员职位离职后6个月内，本人不转让所持有的发行人股份。

（7）如发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本人不减持发行人股份。

（8）本人计划在所持发行人股份锁定期届满后减持的，将结合发行人稳定股价、本人的经营或投资需要，审慎制定股份减持计划，减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式。本人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所备案并公告减持计划，并按照相关规定披露减持进展情况。

（9）本人减持发行人股份将严格遵守法律、法规及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规则。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。

2、公司董事陈耀强承诺：

（1）自发行人首次公开发行股票并上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

（2）如出现发行人首次公开发行股票并上市后6个月内连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价的情形（若发行人股票在上市后6个月内发生除权、除息事项的，发行价将作相应调整），本人所持发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。在延长的锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票并上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

（3）本人持有的发行人股份在上述锁定期届满后2年内减持的，减持价格不低于发行价（若发行人股票在首次公开发行上市后至本人减持期间发生除权、除息事项的，发行价将作相应调整）。

（4）上述股份锁定期届满后，在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；在本人自发行人董事、监事或高级管理人员职位离职后6个月内，本人不转让所持有的发行人股份。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，仍遵守本条承诺。因发行人进行权益分派等导致本人直接持有发行人股份发生变化的，仍遵守本条承诺。

（5）如发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本人不减持发行人股份。

（6）本人计划在所持发行人股份锁定期届满后减持的，将结合发行人稳定股价、本人的经营或投资需要，审慎制定股份减持计划，减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式。本人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所备案并公告减持计划，并按照相关规定披露减持进展情况。

（7）本人减持发行人股份将严格遵守法律、法规及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规则。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。

3、公司高级管理人员王安霖承诺（已离任）：

（6）如发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本人不减持发行人股份。

（7）本人计划在所持发行人股份锁定期届满后减持的，将结合发行人稳定股价、本人的经营或投资需要，审慎制定股份减持计划，减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式。本人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所备案并公告减持计划，并按照相关规定披露减持进展情况。

（8）本人减持发行人股份将严格遵守法律、法规及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规则。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。

（二）股东申银万国创新证券投资有限公司就所持公司股份锁定、锁定期届满后减持相关事项承诺如下：

（1）获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。

（2）限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

截至本核查意见出具日，中自科技本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次申请解除股份限售股东持有的限售股上市流通相关事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定。公司对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为5,555,567股。本次上市流通的战略配售股份数量为1,184,767股，限售期为公司股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。除战略配售股份外，本次限售股上市流通数量为4,370,800股。

（二）本次上市流通日期为2023年10月23日（因非交易日顺延）

（三）限售股上市流通明细清单

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注：1、持有限售股数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。

2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

（四）限售股上市流通情况表

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六、上网公告附件

1、《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于中自环保科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。