苏州泽璟生物制药股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通公告

证券代码：688266 证券简称：泽璟制药 公告编号：2023-047

苏州泽璟生物制药股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的限售股数量为24,489,795股。

● 本次上市流通日期为2023年10月23日。

一、本次上市流通的限售股类型

中国证券监督管理委员会于2022年11月4日出具《关于同意苏州泽璟生物制药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2649号），同意苏州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“泽璟制药”）向特定对象发行股票的注册申请。2023年4月21日，公司向特定对象发行股票新增的24,489,795股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续。公司总股本由240,000,000股变更为264,489,795股。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，限售期为自发行结束之日起6个月，共涉及限售股股东11名，对应股票数量为24,489,795股，占目前公司总股本的9.25%，该部分限售股将于2023年10月23日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2023年7月19日，公司完成2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份归属登记工作，本次归属新增股份218,391股。本次归属完成后，公司总股本由264,489,795股变更为264,708,186股。

除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本数量未发生其他变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，泽璟制药本次申请限售股上市流通的限售股份持有人严格履行了其在泽璟制药向特定对象发行股票过程中作出的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合相关法律法规和规范性文件的要求；公司与本次限售股份上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为24,489,795股。

（二）本次上市流通日期为2023年10月23日。

（三）限售股上市流通明细清单：

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限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

1、中国国际金融股份有限公司关于苏州泽璟生物制药股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见。

特此公告。

苏州泽璟生物制药股份有限公司董事会

2023年10月14日

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