证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2023-044
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 √不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用 √不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
合并
■
母公司
■
3、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
■
4、公司股东数量及持股情况
单位：股
■
5、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√适用 □不适用
（1） 债券基本信息
■
（2） 截至报告期末的财务指标
单位：万元
■
三、重要事项
1、关于聘任副总经理事项
2023年2月20日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘任副总经理的议案》。根据公司总经理葛昶先生提名，并经公司第四届董事会提名委员会审议通过，公司第四届董事会同意聘任李晖先生担任公司副总经理，负责公司广州及深圳区域的业务，并管理公司部分投资业务、机构业务及互联网金融业务，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
具体内容详见2023年2月21日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于聘任副总经理的公告》（公告编号：2023-004）。
2、可转换公司债券相关事项
（1）2023年3月4日，公司披露了《关于不向下修正“瑞达转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-007）。2023年3月3日，公司召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于不向下修正“瑞达转债”转股价格的议案》，鉴于“瑞达转债”距6年的存续届满期仍有较长时间，公司从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司现阶段的基本情况、股价走势、市场环境等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益、明确投资者预期，公司决定本次暂不向下修正“瑞达转债”的转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来六个月（2023年3月3日至2023年9月2日）内，如再次触发“瑞达转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。自本次董事会审议通过之日起满六个月之后，若再次触发“瑞达转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“瑞达转债”转股价格的向下修正权利。下一触发转股价格修正条件的期间从2023年9月4日重新起算。
（2）2023年4月4日，公司披露了《关于2023年第一季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：2023-015）。2023年第一季度，“瑞达转债”因转股减少20张（因转股减少的可转债金额为2,000元），转股数量为68股。截至2023年3月31日，剩余可转债张数为6,491,329张（剩余可转债金额为649,132,900元），未转换比例为99.8666%。
（3）2023年5月27日，公司披露了《瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券2023年跟踪评级报告》。本次跟踪评级结果与上一次评级结果相比未发生变化，公司主体长期信用等级为AA，“瑞达转债”信用等级为AA，评级展望为稳定。
（4）2023年5月30日，公司披露了《关于调整“瑞达转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-023）。2023年4月21日，公司召开了2022年年度股东大会，审议通过了2022年度利润分配方案，即向股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利2.20元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。根据“瑞达转债”转股价格调整的相关条款，“瑞达转债”的转股价格作相应调整，调整前“瑞达转债”转股价格为29.22元/股，调整后转股价格为29.00元/股，调整后的转股价格自2023年6月5日（除权除息日）起生效。
（5）2023年6月21日，公司披露了《可转换公司债券2023年付息公告》（公告编号：2023-030）。“瑞达转债”本次付息的债权登记日为2023年6月28日，“瑞达转债”于2023年6月29日按面值支付第三年利息，每10张“瑞达转债”（面值1,000.00元）利息为10.00元（含税）。
（6）2023年7月4日，公司披露了《关于2023年第二季度可转换公司债券转股情况公告》（公告编号：2023-031）。2023年第二季度，“瑞达转债”因转股减少6张（因转股减少的可转债金额为600元），转股数量为20股。截至2023年6月30日，剩余可转债张数为6,491,323张（剩余可转债金额为649,132,300元），未转换比例为99.8665%。
关于公司可转债事项的具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
3、关于对外投资设立全资子公司事项
2023年4月26日，公司召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》，公司拟以自有资金在上海市设立全资子公司瑞达数智科技有限公司（暂定名，最终以工商行政管理部门核准登记为准），为公司在精细化运营、机构服务、产业拓展、财富管理、风险管理、境外业务及零售经纪等业务领域提供更加便利化、智能化、差异化的服务，提升服务效率，优化精准营销，开拓创新业务，强化合规风控，为公司跨越式发展提供金融科技创新的强有力支持，同时为未来待拓展的创新业务进行技术储备。
具体内容详见2023年4月28日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2023-020）。
4、关于继续使用暂时闲置募集资金购买理财产品事项
2023年6月13日，公司召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保资金安全且不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，继续使用最高额度不超过18,000万元暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内滚动使用。
具体内容详见2023年6月15日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于继续使用暂时闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2023-026）。
5、关于继续使用自有资金进行理财及证券投资事项
2023年6月13日，公司召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于继续使用自有资金进行理财及证券投资的议案》，同意在不影响公司正常经营及相关项目推进进度的情况下继续使用自有资金进行理财及证券投资，投资额度不超过50,000万元，投资期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起一年内有效，在上述额度范围内，资金可循环使用。
具体内容详见2023年6月15日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于继续使用自有资金进行理财及证券投资的公告》（公告编号：2023-027）。
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2023-042
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
第四届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议，于2023年8月24日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室召开。提议召开本次会议的会议通知已于2023年8月11日以电话、电子邮件等方式发出，本次会议应参会董事7人，实际参会董事7人，其中董事林志斌、郭晓利、陈守德、于学会、陈咏晖先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：
1、审议通过公司《关于〈2023年半年度报告全文及其摘要〉的议案》
董事会认为：公司编制的《2023年半年度报告》及《2023年半年度报告摘要》符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
《2023年半年度报告》及《2023年半年度报告摘要》（公告编号：2023-044）详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2023年半年度报告摘要》同时刊登于公司指定的信息披露媒体：《证券日报》、《上海证券报》。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。
2、审议通过公司《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》
公司独立董事对此事项发表了明确的独立意见。
《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2023-045）及独立董事发表的独立意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。
3、审议通过公司《关于全资子公司以自有资产抵押及应收租金质押向银行申请授信额度的议案》
公司独立董事对此事项发表了明确的独立意见。
《关于全资子公司以自有资产抵押及应收租金质押向银行申请授信额度的公告》（公告编号：2023-046）及独立董事发表的独立意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。
三、备查文件
1、《第四届董事会第十八次会议决议》；
2、《独立董事关于公司第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2023年8月26日
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2023-043
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
第四届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议，于2023年8月24日在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室，以现场和通讯相结合的方式召开。提议召开本次会议的会议通知已于2023年8月11日以电话、电子邮件等方式发出，本次会议应参会监事3人，实际参会监事3人，其中监事会主席杨璐女士以通讯方式出席。本次会议由杨璐女士召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：
（一）审议通过公司《关于〈2023年半年度报告全文及其摘要〉的议案》
经认真审议，监事会认为：公司《2023年半年度报告》及《2023年半年度报告摘要》的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
《2023年半年度报告》及《2023年半年度报告摘要》（公告编号：2023-044）详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2023年半年度报告摘要》同时刊登于公司指定的信息披露媒体：《证券日报》、《上海证券报》。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。
（二）审议通过公司《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》
经认真审议，监事会认为：报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的相关规定，对募集资金进行专户存储、使用、管理和监督，保证了募集资金存储安全、使用合理，保证了公司、股东以及投资者的利益。董事会编制的公司《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、客观地反映了公司2023年上半年度募集资金的存放与使用情况。
具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2023-045）。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。
（三）审议通过公司《关于全资子公司以自有资产抵押及应收租金质押向银行申请授信额度的议案》
经认真审议，监事会认为：公司全资子公司厦门瑞达置业有限公司以自有资产抵押及应收租金质押向银行申请授信额度，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关法律法规的规定，履行了必要的审批程序，财务风险处于可控范围之内，有利于子公司维持稳定经营，促进子公司发展，符合公司整体利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于全资子公司以自有资产抵押及应收租金质押向银行申请授信额度的公告》（公告编号：2023-046）。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。
三、备查文件
《第四届监事会第十五次会议决议》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
监事会
2023年8月26日
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