山石网科通信技术股份有限公司 2023年半年度报告摘要_新浪财经

公司代码：688030 公司简称：山石网科

第一节重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在本报告中详细说明公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”。

1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

■

山石网科通信技术股份有限公司

关于召开2023年半年度业绩说明会

的预告公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 会议内容：山石网科通信技术股份有限公司2023年半年度业绩说明会

● 会议召开时间：2023年9月7日（星期四）下午16：00至17：00

● 会议召开方式：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）在线交流

● 投资者可于2023年8月30日（星期三）至9月6日（星期三）下午16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@hillstonenet.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

一、说明会类型

山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年8月25日披露《山石网科通信技术股份有限公司2023年半年度报告》。为使广大投资者能够更全面地了解公司情况，加强与投资者深入交流，公司决定通过网络方式召开“2023年半年度业绩说明会”。届时公司将针对投资者关心的问题，与广大投资者进行沟通交流，同时广泛听取投资者的意见和建议。

二、说明会召开的时间、地点及方式

本次说明会将于2023年9月7日（星期四）下午16：00至17：00在上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）在线召开。

三、公司出席人员

公司董事长兼总经理Dongping Luo（罗东平）先生；独立董事张小军先生；副总经理、财务负责人尚喜鹤先生；董事会秘书唐琰女士。（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）

四、投资者参与方式

1、欢迎投资者于2023年9月7日（星期四）下午16：00登陆上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次2023年半年度业绩说明会。

2、投资者可在2023年8月30日（星期三）至9月6日（星期三）下午16:00前，通过本公告后附的电话、电子邮件方式联系公司，提出所关注的问题，公司将在说明会上选择投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及联系方式

联系人：何远涛、顾祎晴

联系电话：0512-66806591

电子邮箱：ir@hillstonenet.com

六、其他事项

本次说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

山石网科通信技术股份有限公司董事会

2023年8月25日

■

山石网科通信技术股份有限公司

2023年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2022年）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“山石网科”）董事会对公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2019年首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1614号）核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股45,056,000股，每股发行价格为21.06元，募集资金总额为94,887.94万元，扣除发行费用8,940.77万元后，募集资金净额为85,947.17万元。上述资金已全部到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2019年9月24日出具了致同验字（2019）第110ZC0155号《验资报告》。

2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025号）同意注册，公司向不特定对象共计发行2,674,300张可转换公司债券，每张面值为100元，按面值发行，募集资金总额为26,743.00万元，扣除发行费用（不含增值税）817.28万元后，募集资金净额为25,925.72万元。上述资金已全部到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2022年3月30日出具了致同验字（2022）第110C000170号《验资报告》。

（二）2023年半年度募集资金使用及结余情况

1、2019年首次公开发行股票

截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金88,554.73万元，尚未使用的金额为477.36万元（其中专户募集资金本金0.00万元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费477.36万元；期末专户存放的募集资金余额477.36万元，未到期现金管理余额0.00万元）。

2023年1月1日至6月30日，公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）477.55万元，收到专户理财收益0.00万元，收到专户利息收入0.21万元，扣除专户手续费0.03万元。

截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金89,032.28万元，尚未使用的金额为0.00万元。

2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金3,873.40万元，尚未使用的金额为22,390.04万元（其中专户募集资金本金22,052.32万元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费337.72万元；期末专户存放的募集资金余额22,390.04万元，未到期现金管理余额0.00万元）。

2023年1月1日至6月30日，公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目3,036.38万元，收到专户理财收益90.65万元，收到专户利息收入46.31万元，扣除专户手续费0.01万元。

截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金6,909.78万元，尚未使用的金额为19,490.61万元（其中专户募集资金本金19,015.94万元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费474.67万元；期末专户存放的募集资金余额9,490.61万元，未到期现金管理余额10,000.00万元）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

1、2019年首次公开发行股票

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，结合公司实际情况，制定了《山石网科通信技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），并于2022年6月2日根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》修订了《募集资金管理制度》。

根据《募集资金管理制度》，公司从2019年9月24日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

公司于2019年11月21日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第七次会议，同意新增全资子公司Hillstone Networks Corp.（以下简称“美国山石”）和北京山石网科信息技术有限公司（以下简称“北京山石”）为“网络安全产品线拓展升级项目”、“高性能云计算安全产品研发项目”和“营销网络及服务体系建设项目”的实施主体，并使用募集资金向美国山石增资500.00万美元、向北京山石增资人民币20,000.00万元以实施募投项目，同意美国山石、北京山石开立募集资金存放专用账户，并在增资完成后与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。

2020年2月12日，北京山石与公司、保荐机构、招商银行股份有限公司北京北苑路支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。2020年3月16日，北京山石与公司、保荐机构、中国光大银行股份有限公司北京分行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2020年12月31日，公司使用募集资金向北京山石增资人民币20,000.00万元及募集资金专户存储四方监管协议签署事项已完成。

2020年11月25日，美国山石与公司、保荐机构、中信银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2022年6月30日，公司使用募集资金向美国山石增资500.00万美元及募集资金专户存储四方监管协议签署事项已完成。

前述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2023年6月30日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规定，存放和使用募集资金。

2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

2022年3月31日，公司与保荐机构、中信银行苏州高新技术开发区科技城支行签署《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，同意新增全资子公司北京山石为“苏州安全运营中心建设项目”和“基于工业互联网的安全研发项目”的实施主体，并使用募集资金向其增资人民币6,000.00万元以实施募投项目，同意北京山石开立可转债募集资金存放专用账户，并在增资完成后与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。

2022年5月12日，北京山石与公司、保荐机构、招商银行股份有限公司北京北苑路支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2022年6月30日，公司使用募集资金向北京山石增资人民币6,000.00万元及募集资金专户存储四方监管协议签署事项已完成。

截至2023年6月30日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

1、2019年首次公开发行股票

截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

■

注1：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理请见本报告之“五、使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况”；

注2：截至2023年6月30日，上述募集资金专户均已注销。

2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

■

注：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理请见本报告之“五、使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况”。

三、2023年半年度募集资金的实际使用情况

2023年半年度募集资金实际使用情况详见附件1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表和附件2：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表。

四、募投项目先期投入及置换情况

（一）2019年首次公开发行股票

报告期内，公司不存在以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情况。

（二）2022年向不特定对象发行可转换公司债券

报告期内，公司不存在以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情况。

五、使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况

（一）2019年首次公开发行股票

公司于2022年10月25日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置首次公开发行股票募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过4,000.00万元（包含本数）的暂时闲置首次公开发行股票募集资金在确保不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限在董事会审议通过之后，自上一次授权期限到期日（2022年11月3日）起12个月内有效。

报告期内，公司不存在使用首次公开发行股票募集资金进行现金管理的情况。

（二）2022年向不特定对象发行可转换公司债券

公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过20,000.00万元（包含本数）的暂时闲置可转债募集资金在确保不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限在董事会审议通过之日起12个月内有效。

公司于2023年4月27日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过20,000.00万元（包含本数）的暂时闲置可转债募集资金在确保不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限在董事会审议通过之日起12个月内有效。

报告期内，公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金进行现金管理情况如下：

单位：人民币万元

■

注1：截至2023年6月30日，公司及子公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金持有未到期现金管理产品余额为10,000.00万元；

注2：上表各项加总数与合计数若有差异，系四舍五入造成。

六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

（一）2019年首次公开发行股票

报告期内，公司未发生使用募集资金暂时补充流动资金的情况。

（二）2022年向不特定对象发行可转换公司债券

报告期内，公司未发生使用募集资金暂时补充流动资金的情况。

七、募集资金使用的其他情况

（一）2019年首次公开发行股票

截至2023年3月31日，募投项目“网络安全产品线拓展升级项目”和“高性能云计算安全产品研发项目”已达到预定可使用状态。截至2023年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金专户均已注销，首次公开发行股票募集资金及产生的理财收益、利息收入在扣除手续费、销户支出后，均已全部投入募投项目使用完毕。报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

（二）2022年向不特定对象发行可转换公司债券

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

八、变更募投项目的资金使用情况

（一）2019年首次公开发行股票

报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

（二）2022年向不特定对象发行可转换公司债券

报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

九、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年半年度，公司已按《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2022年）》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用管理违规情形。

山石网科通信技术股份有限公司董事会

2023年8月25日

附件1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2023年半年度

单位：人民币万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：募投项目“网络安全产品线拓展升级项目”、“高性能云计算安全产品研发项目”截至报告期末累计投入募集资金总额超过募集资金承诺投资总额主要系募集资金产生的理财收益及利息收入投入项目使用。

注5：上表各项加总数与合计数若有差异，系四舍五入造成。

附件2：

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2023年半年度

单位：人民币万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：上表各项加总数与合计数若有差异，系四舍五入造成。

■

山石网科通信技术股份有限公司

第二届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“山石网科”）第二届监事会第十次会议（以下简称“本次会议”）于2023年8月24日以现场会议结合电话会议方式召开，本次会议通知及相关材料已于2023年8月14日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议应参会监事3人，实际参会监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》、《山石网科通信技术股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事表决，审议通过以下议案：

议案一、《关于公司2023年半年度报告及摘要的议案》

监事会认为：

（1）公司2023年半年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、公司章程和公司内部管理制度的相关规定；

（2）公司2023年半年度报告的内容和格式符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，该报告内容真实、准确、完整反映了公司2023年半年度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；未发现参与公司2023年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

具体内容详见公司于2023年8月25日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司2023年半年度报告》及《山石网科通信技术股份有限公司2023年半年度报告摘要》。

议案二、《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

监事会认为：公司2023年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关法律、法规、规章及其他规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，募集资金通过专户存储和专项使用，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规存放和使用募集资金的情形。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

具体内容详见公司于2023年8月25日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-055）。

特此公告。

山石网科通信技术股份有限公司监事会

2023年8月25日