陕西华秦科技实业股份有限公司 2023年半年度报告摘要|年度报告_新浪财经

公司代码：688281 公司简称：华秦科技

第一节重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析：五、风险因素”相关内容。敬请广大投资者仔细阅读并注意投资风险。

1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688281 证券简称：华秦科技公告编号：2023-026

陕西华秦科技实业股份有限公司

第一届监事会第二十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

1、本次监事会由监事会主席孙纪洲先生召集，会议通知于2023年8月11日以电话、短信及电子邮件的形式送达各位监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议召开的时间、地点、内容及方式。

2、会议于2023年8月21日在公司会议室以现场投票的方式进行表决。

3、本次会议由监事会主席孙纪洲先生主持，会议应到3人，实际出席3人，部分高管列席了会议。

4、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于公司2023年半年度报告全文及摘要的议案》

经认真审核，公司2023年半年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告全文及摘要真实、准确、完整地反映了公司2023年半年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年半年度报告》全文及其摘要。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

公司根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定编制了《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过了《关于新增2023年度日常关联交易预计的议案》

公司新增2023年度日常关联交易预计事项是公司开展日常生产经营活动所需，符合公司实际情况，不会损害公司和全体股东的利益，审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于新增2023年度日常关联交易预计的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

特此公告。

陕西华秦科技实业股份有限公司监事会

2023年8月22日

证券代码：688281 证券简称：华秦科技公告编号：2023-027

陕西华秦科技实业股份有限公司

2023年半年度募集资金存放

与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]63号），陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称“公司”或“华秦科技”）获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,666.6668万股，每股面值人民币1元，发行价格为189.50元/股，募集资金总额为人民币315,833.36万元，扣除与发行有关的各项费用人民币20,013.39万元（不含税），实际募集资金净额为人民币295,819.97万元，其中超募资金总额为167,819.97万元。公司首次公开发行股票募集资金已于2022年3月2日全部到位，存入公司募集资金专用账户中。上述募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了XYZH/2022XAAA30028号《验资报告》。

（二）募集资金以前年度使用金额

截至2022年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

■

（三）募集资金本报告期使用金额及期末余额

截至2023年6月30日，公司尚未使用的募集资金余额349,010,200.80元，其中，募集资金专户资金余额332,794,341.25元，理财专户尚未办理理财续期的资金余额16,215,859.55元。公司募集资金使用及余额情况具体如下：

单位：人民币元

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据该管理制度，公司对募集资金实行专户存储与管理。2022年3月，公司、中信建投证券股份有限公司分别与募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2023年6月30日，本公司严格按照《募集资金管理制度》及监管协议的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

■

三、2023年半年度募集资金实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

详见本报告“附件1 募集资金实际使用情况”。

(二)募投项目先期投入及置换情况

2022年3月10日，公司第一届监事会第十一次会议、第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金4,393.26万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金人民币661.54万元（不含税）置换已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于2022年3月12日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-003）。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为0元。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2022年12月19日召开第一届监事会第十八次会议、第一届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币240,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品。董事会前次对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的授权截止期限为2023年3月9日，为提高募集资金使用效率，不出现现金管理断档期，本次闲置募集资金进行现金管理的授权期限为自2023年3月10日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

截至2022年12月31日，公司尚未到期理财资金余额2,066,000,000.00元，2023年度滚动累计使用3,016,000,000.00元闲置募集资金购买理财产品，2023年累计到期赎回金额3,106,000,000.00元，未到期理财产品金额1,976,000,000.00元，取得现金管理收益21,037,108.26元，募集资金理财专户尚未办理理财续期的资金余额16,215,859.55元。公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

单位：人民币元

■

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2022年4月25日、2022年5月17日，公司第一届董事会第十七次会议、2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用5亿元超募资金永久补充流动资金。具体内容详见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-013）。

截至2023年6月30日，公司累计使用超募资金永久补充流动资金182,157,877.82元。

(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2022年10月17日、2022年11月3日公司分别召开第一届监事会第十五次会议和第一届董事会第二十次会议、2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金和自有资金投资建设华秦科技新材料园（二期）项目的议案》，华秦科技新材料园（二期）项目预计总投资额人民币125,000万元，其中拟使用超募资金60,000万元，使用自有资金65,000万元。具体内容详见公司于2022年10月18日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金和自有资金投资建设华秦科技新材料园（二期）项目的公告》（公告编号：2022-037）。截至2023年6月30日，公司累计使用超募资金用于华秦科技新材料园（二期）项目资金0元。

(七)节余募集资金使用情况

截至2023年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。

(八)募集资金使用的其他情况

截至2023年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2023年6月30日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

陕西华秦科技实业股份有限公司董事会

2023年8月22日

附件 1

募集资金实际使用情况

单位：人民币万元

■

证券代码：688281 证券简称：华秦科技公告编号：2023-028

陕西华秦科技实业股份有限公司

关于新增2023年度日常关联交易预计的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次关联交易事项为董事会决策权限，无需提交股东大会审议。

● 日常关联交易对公司的影响：本次预计的关联交易属于与日常生产经营相关的关联交易，以公允价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及公司股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

陕西华秦科技实业股份有限公司于2023年8月21日召开第一届监事会第二十二次会议、第一届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于新增2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事折生阳、黄智斌、周万城回避表决，出席会议的非关联董事一致同意此议案。本议案为董事会决策权限，无需提交股东大会审议。

本次新增日常关联交易的交易对手方为陕西华秦新能源科技有限责任公司全资子公司西安氢源金属表面精饰有限公司（公司实际控制人、董事长折生阳间接控制的企业），公司拟与西安氢源金属表面精饰有限公司签订《委外加工合同》，委托其按要求完成电磁屏蔽材料产品的相关处理工序，合同期限为2023年9月1日至2025年10月31日，预计合同总金额（不含税）不超过134.29万元。自2023年9月1日至2023年12月31日，公司与西安氢源金属表面精饰有限公司新增日常关联交易金额（不含税）预计不超过20.66万元。

公司全体独立董事对上述议案出具了事前认可意见：本次新增2023年度日常关联交易预计事项符合公司日常生产经营发展所需，遵循市场定价原则，交易价格公允、合理，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情况，不会影响公司独立性，不会因此对关联方形成依赖，独立董事一致同意将本议案提交公司第一届董事会第二十七次会议审议。

公司全体独立董事在董事会上发表了明确同意的独立意见：本次新增2023年度日常关联交易预计事项符合公司日常经营发展所需，遵循市场定价原则，交易价格公允、合理，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情况，不会影响公司独立性，不会因此对关联方形成依赖，符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所有关规定；公司董事会在审议本议案时，关联董事回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。独立董事一致同意公司本次新增2023年度日常关联交易预计事项。

公司审计委员会对本次新增2023年度日常关联交易预计事项进行了事先审核，审计委员会认为，本次预计的关联交易属于公司日常关联交易，以正常生产经营业务为基础，以公允价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司、全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对关联人形成依赖。因此，同意将该议案提交董事会审议。

（二）本次2023年度新增日常关联交易预计金额和类别

单位：万元

■

（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元

■

注：上述数据未经会计师事务所审计。

二、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人基本情况

企业名称：西安氢源金属表面精饰有限公司

性质：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)

法定代表人：王彦东

注册资本：50.00万人民币

成立日期：2013年4月24日

住所：户县沣京工业园福天宝表面精饰园B7栋二层东

主营业务：电镀件设计、加工及金属表面电镀处理（未取得专项许可的项目除外）

实际控制人：折生阳

主要财务数据（未经审计）：截至2022年12月31日，西安氢源金属表面精饰有限公司总资产1,053.96万元、净资产343.49万元；2022年营业收入276.80万元，净利润136.31万元。

（二）与公司的关联关系

西安氢源金属表面精饰有限公司为公司实际控制人、董事长折生阳间接控制的企业。

（三）履约能力分析

上述关联方依法存续且正常经营，双方交易合法合规，定价公允，履约状况情况良好。公司将就上述关联交易与关联方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

本次新增预计的日常关联交易主要为委托关联方西安氢源金属表面精饰有限公司完成电磁屏蔽材料产品的相关处理工序，以满足公司日常生产经营需要，交易价格遵循公允原则及市场定价原则，由双方协商确定。

（二）关联交易协议签署情况

公司拟与西安氢源金属表面精饰有限公司签订《委外加工合同》，委托西安氢源金属表面精饰有限公司完成电磁屏蔽材料产品的相关处理工序。合同期限为2023年9月1日至2025年10月31日，加工费包含固定部分和浮动部分，预计合同总金额（不含税）不超过134.29万元。

四、日常关联交易目的和对公司的影响

（一）上述日常关联交易是公司与关联方进行的日常业务往来，是为了保证公司正常的生产经营需要发生的，是必要的，在一段时间内是持续性的。

（二）上述关联交易遵循公开、公平、公正的原则，定价公允合理，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情况，不会对公司经营及独立性产生影响。

（三）公司与上述关联人保持较为稳定的合作关系，公司主要业务或收入、利润来源不依赖该类关联交易，不会影响公司独立性，公司亦不会对关联人形成较大的依赖。

五、保荐机构的核查意见

保荐人认为：本次新增2023年度日常关联交易预计事项已经公司董事会审议通过，关联董事已回避表决，独立董事已对该事项发表了事前认可意见和明确的同意意见，审计委员会对该事项进行了事先审核，无需提交股东大会审议，审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次预计的日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，符合公司实际经营情况，关联交易定价遵循公允原则及市场定价原则，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因该等交易对关联人产生依赖。

综上所述，保荐人对公司新增2023年度日常关联交易预计事项无异议。

六、上网公告附件

（一）《陕西华秦科技实业股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十七次会议相关事项的事前认可意见》；

（二）《陕西华秦科技实业股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

陕西华秦科技实业股份有限公司董事会

2023年8月22日