怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2023年半年度业绩预减公告

股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2023-031号

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

2023年半年度业绩预减公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1. 本期业绩预告适用于实现盈利，且净利润与上年同期相比下降 50% 以上的情形。

2. 2023年半年度公司净利润与同期相比，预计减少14,000.00万元~19,500.00万元，同比减少52%~72%。扣除非经常性损益事项后，2023年半年度公司净利润与同期相比，预计减少11,200.00万元~16,000.00万元，同比减少46%~66%。

一、本期业绩预告情况

（一）业绩预告期间

2023年1月1日至2023年6月30日。

（二）业绩预告情况

1. 经财务部门初步测算，预计2023年半年度实现归属于母公司所有者的净利润7,570.67万元到13,070.67万元，与上年同期27,070.67万元相比，将减少14,000.00万元到19,500.00万元，同比减少52%到72%。

2. 预计2023年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润8,352.04万元到13,152.04万元，与上年同期24,352.04万元相比，将减少11,200.00万元到16,000.00万元，同比减少46%到66%。

（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。

二、上年同期业绩情况

（一）上年同期归属于上市公司股东的净利润：27,070.67万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：24,352.04万元。

（二）每股收益：0.1230元。

三、本期业绩预减的主要原因

主要是报告期内受到宏观经济因素的影响，下游需求疲软，公司主要产品铝合金锭、黑色金属和有色金属的销售价格下跌，产品原材料的价格虽有下滑，但下滑的幅度小于成品的幅度，导致公司整体利润下降。

四、风险提示

公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定性因素。

五、其他说明事项

以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2023年半年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

董事会

2023年7月15日

股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2023-029号

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

关于对外担保的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保企业名称：

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司YE CHIU NON-FERROUS METAL (M) SDN.BHD.(以下简称“YCTL”)。

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保总额：

公司以及公司全资子公司YE CHIU METAL SMELTING SDN BHD.（以下简称“YCPG”）本次共同为YCTL提供担保，担保金额为不超过1,000万美金，折合人民币不超过7,225.80万元。截至公告披露日，除本次担保外，公司及全资子公司已为YCTL提供的担保总额为约25亿元人民币，实际提款额约为3.5亿元人民币。

● 本次担保不存在反担保。

● 截止本公告日，公司无对外担保逾期情况

一、担保情况概述

公司全资子公司YCTL因生产经营资金需求，向ALLIANCE BANK MALAYSIA BERHAD申请总金额不超过1,000万美元的授信借款。公司以及YCPG与ALLIANCE BANK MALAYSIA BERHAD于2023年6月6日签署了《担保合同》，为上述授信借款提供连带担保责任，担保金额为1,000万美元，折合人民币不超过7,225.80万元。

公司分别于2023年4月26日、2023年5月18日召开第五届董事会第七次会议和2022年年度股东大会，审议通过了《关于2023年对外担保计划的议案》，同意公司对子公司，子公司对公司以及公司各子公司之间计划提供担保额度不超过等值人民币22亿元，其中公司向资产负债率70%以下的子公司提供的担保额度不超过人民币18亿元，向资产负债率70%以上（含）的子公司提供的担保额度不超过人民币4亿元, 各子公司之间计划提供担保额度不超过人民币5亿元，以上担保额度不含之前已审批的仍在有效期内的担保以及其他单独审议的担保事项。对外担保计划的授权有效期为2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日止。具体内容详见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站上刊登的《关于2023年对外担保计划的议案》（公告编号：2023-007）。本次对外担保事项在公司年度担保额度预计范围内，无需另行召开董事会及股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一）YE CHIU NON-FERROUS METAL (M) SDN.BHD

注册地址：马来西亚柔佛州新山市地不老路城市广场13楼1301室

实收资本：46,878.98万林吉特

经营范围：主要从事铝合金锭的生产和销售业务。

被担保公司的经营状况：

■

三、担保协议的主要内容

（一）担保协议

1、被保证人：YE CHIU NON-FERROUS METAL (M) SDN.BHD.

2、保证人：怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

YE CHIU METAL SMELTING SDN BHD.

3、债权人：ALLIANCE BANK MALAYSIA BERHAD

4、担保额度：不超过1,000万美元

5、担保方式：担保责任

6、担保期限：2023年6月6日至2033年6月6日

7、其他股东是否提供担保：否

8、是否提供反担保：否

四、担保的必要性和合理性

本次担保系基于被担保子公司日常经营需要所制定的担保，被担保方偿还债务的能力、经营状况良好，不存在逾期债务、资产负债率超过 70% 等较大的偿债风险，通过向银行申请贷款业务有利于增强其资金运用的灵活性，提高资金使用效率，有利于其日常业务开展。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司经审议批准对外担保总额为人民币530,877.96万元，占公司经审计的2022年末净资产的比例为125.56%。公司已实际提款额约为人民币86,995.91万元，占公司经审计的2022年末净资产的比例为20.58%。公司的对外担保均为母公司对子公司以及子公司对子公司的担保。无逾期担保，无涉及诉讼的担保，无因担保被判决败诉而应承担的损失。

特此公告。

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

董事会

2023年7月15日

股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2023-030号

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

关于股权激励限制性股票回购注销

实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 回购注销原因：根据《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》（以下简称“激励计划”）的相关规定以及2020年第二次临时股东大会的授权，公司有31名激励对象因离职已不符合激励条件，另有1名激励对象个人层面绩效考核结果为“乙”不符合当期解锁条件，其已获授但尚未解锁的限制性股票应由公司回购注销。

● 本次限制性股票回购注销的有关情况

单位：股

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一、本次回购注销的审批情况

1、2020年8月24日，公司召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）及摘要》《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等与本次激励计划有关的议案。公司独立董事就本次激励计划发表同意公司实行本次激励计划的独立意见。

2、2020年8月24日，公司召开了第四届监事会第十次会议，审议通过了《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）及摘要》《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单》等与本次激励计划有关的议案，并对本次激励计划发表了相关核查意见。

3、2020年8月31日，公司召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次激励计划有关的议案。公司独立董事就本次激励计划发表同意公司实行本次激励计划的独立意见。

4、2020年8月31日，公司召开了第四届监事会第十一次会议，审议通过了《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》、《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）》，并对本次激励计划调整发表了相关核查意见。

5、2020年9月1日至2020年9月10日，公司对本次激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。2020年9月11日，公司监事会就本次激励计划的激励对象名单发表了《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划的激励名单审核及公示情况的说明》，公司监事会认为列入本次激励计划激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

6、2020年9月10日至2020年9月14日，独立董事向全体股东公开征集委托投票权。

7、2020年9月16日，公司召开了2020年第二次临时股东大会，审议通过了《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次激励计划有关的议案。

8、2020年9月18日，公司召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予相关事项的的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定本次激励计划的激励对象人数由238人调整为237人，本次激励计划授予的限制性股票数量不变；同时董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2020年9月18日为授予日，向237名激励对象授予1,457.51万股限制性股票，授予价格为1.28元/股。公司独立董事发表了同意本次调整和授予相关事项的独立意见。

9、2020年9月18日，公司召开了第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予相关事项的的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》等相关议案，同意确定以2020年9月18日为授予日，向237名激励对象授予1,457.51万股限制性股票，授予价格为1.28元/股。公司监事会认为本次激励计划调整符合《管理办法》等相关法律法规的规定以及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合《管理办法》及公司《激励计划》所规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

10、2020年9月30日，公司召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予相关事项的的议案》，确定本次激励计划的激励对象人数由237人调整为235人，本次激励计划授予的限制性股票数量不变。公司独立董事发表了同意本次调整的独立意见。

11、2020年9月30日，公司召开了第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予相关事项的的议案》，公司监事会认为本次调整符合《管理办法》等相关法律法规的规定以及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合《管理办法》及公司《激励计划》所规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

12、2020年10月23日，公司召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，确定本次激励计划的激励对象人数由235人调整为234人，本次激励计划授予的限制性股票数量不变。

13、2020年10月23日，公司召开了第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予相关事项的的议案》，公司监事会认为本次调整符合《管理办法》等相关法律法规的规定以及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合《管理办法》及公司《激励计划》所规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

14、2021年4月12日，2021年7月13日公司分别召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十六次会议以及第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会发表了同意意见。公司有12名激励对象因离职不再符合激励条件，根据公司2020年限制性股票激励计划相关规定，其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。2021年9月7日公司已办理完成注销手续，并进行了工商变更。

15、2022年4月25日，2022年6月16日公司分别召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十三次会议以及第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会发表了同意意见。公司有7名激励对象因个人原因已离职，不具备激励对象资格，另1名激励对象个人层面业绩考核结果为“乙”不符合当期解锁条件。根据公司2020年限制性股票激励计划相关规定，其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。2022年8月31日公司已办理完成注销手续，并进行了工商变更。

16、2023年4月26日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会发表了同意意见。

公司有31名激励对象因离职已不符合激励条件，另有1名激励对象个人层面绩效考核结果为“乙”不符合当期解锁条件，根据公司2020年限制性股票激励计划相关规定，其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。公司于2023年4月28日披露了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2023-009）和《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2023-010）。

二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及注销安排

（一）本次回购注销限制性股票的原因

根据《激励计划》的规定：激励对象辞职、因个人原因被解除劳动关系的：在情况发生之日，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司注销。若激励对象上一年度个人绩效考核评价等级为“乙”或者“丙”档，则由公司回购并注销，因公司31名激励对象已离职，不再具备激励对象资格, 另有1名激励对象个人层面绩效考核结果为“乙”不符合当期解锁条件，故公司对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销。

（二）本次回购注销的相关人员、数量

本次回购注销限制性股票涉及32人，合计拟回购注销限制性股票186,990股。

（三）回购注销安排

公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户（证券账户号：B882199456）。预计本次限制性股票于2023年7月19日完成注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。

三、本次回购注销完成后公司股本结构的变动情况

本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本将变更为 2,201,254,956 股。股本结构变动如下：

单位：股

■

注：以上股本结构变动情况以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的股本结构表为准。

四、说明及承诺

公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司《激励计划》、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

五、法律意见书结论意见

江苏泰和律师事务所律师认为：

1、截至本法律意见书出具日，本次回购注销事项已经获得现阶段必要的批准与授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《激励计划》的有关规定，并按照信息披露的相关要求及时履行信息披露义务。待本次回购注销完成后，公司尚需按照法律、法规和规范性文件等相关规定履行注册资本工商变更登记程序

2、本次回购注销的原因、数量、价格及资金来源符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的有关规定 。

特此公告

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

董事会

2023年7月15日

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