安集微电子科技（上海）股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东减持股份比例达到5%的权益变动提示性公告

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-059

安集微电子科技（上海）股份有限公司

股东询价转让结果报告书

暨持股5%以上股东减持股份比例达到5%的

权益变动提示性公告

Anji Microelectronics Co., Ltd.（以下简称“转让方”）保证向安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“安集科技”或“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示:

● 本次询价转让的价格为156.68元/股，转让的股票数量为3,000,000股。

● 公司控股股东Anji Microelectronics Co., Ltd.参与本次询价转让。

本次权益变动属于减持，不触及要约收购。

● 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

Anji Microelectronics Co., Ltd.于2023年5月19日通过询价转让减持228.00万股，占公司总股本的3.00%，于2023年6月26日通过询价转让减持300.00万股，占公司总股本的3.04%。

综上，Anji Microelectronics Co., Ltd.持股比例由37.04%减少至31.01%，权益变动比例达到5%。

一、转让方情况

(一)转让方基本情况

截至2023年6月15日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：

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Anji Microelectronics Co., Ltd. 为安集科技的控股股东及持股5%以上的股东。非安集科技的实际控制人、董事、监事及高级管理人员。

(二)本次转让具体情况

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注：小数点保留两位，因四舍五入，存在尾差

(三)转让方未能转让的原因及影响

□适用 √不适用

二、转让方持股权益变动情况

√适用 □不适用

(一)Anji Microelectronics Co., Ltd.

本次权益变动后，Anji Microelectronics Co., Ltd.持有上市公司股份比例将从37.04%减少至31.01%。转让方持有公司股权比例变动超过5%。具体变动情况如下：

转让方于2023年5月19日通过询价转让方式减持公司2,280,000股人民币普通股股份，占公司总股本的3.00%；上市公司2022年年度权益分派新增无限售条件流通股于2023年6月15日上市，Anji Microelectronics Co., Ltd.持股比例不变，持股数量增加至33,623,797股。权益分派后Anji Microelectronics Co., Ltd.于2023年6月26日通过询价转让方式减持公司3,000,000股人民币普通股股份，占公司总股本的3.04%。

1.基本信息

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2.本次权益变动具体情况

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注：小数点保留两位，因四舍五入，存在尾差

3.本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

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注：因上市公司分红派息，转让方持股数量增加

三、受让方情况

(一)受让情况

■

(二)本次询价过程

股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2023年6月16日，含当日）前20个交易日安集科技股票交易均价的70%。

本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计366家机构投资者，具体包括：基金公司76家、证券公司55家、保险机构16家、合格境外机构投资者45家、私募基金171家、信托公司1家、期货公司2家。

在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2023年6月19日下午15:30至17:30，组织券商收到《认购报价表》合计22份，均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。

(三)本次询价结果

组织券商合计收到有效报价22份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终10家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为156.68元/股，转让的股票数量为300万股。

(四)本次转让是否导致公司控制权变更

□适用 √不适用

(五)受让方未认购

□适用 √不适用

四、受让方持股权益变动情况

□适用 √不适用

五、中介机构核查过程及意见

中信证券股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

六、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于安集微电子科技（上海）股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》。

特此公告

安集微电子科技（上海）股份有限公司董事会

2023年6月27日

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