南京健友生化制药股份有限公司股权激励限制性股票回购注销实施公告_新浪财经

证券代码：603707 证券简称：健友股份公告编号：2023-044

债券代码：113579 债券简称：健友转债

南京健友生化制药股份有限公司

股权激励限制性股票回购注销实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 回购注销原因：因2021年限制性股票激励计划部分激励对象已离职，不再符合激励计划的条件，其获授但尚未解除限售的限制性股票应由公司回购注销；部分激励对象因2022年个人绩效考核原因，其未能解除限售的限制性股票应由公司回购注销。

● 本次注销股份的有关情况

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一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“健友股份”或“公司”）于2021年5月17日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2021年5月18日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。具体内容请详见公司于2021年5月18日在上海证券交易所官方网站（http://www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《2020年年度股东大会决议公告》。

根据2020年年度股东大会的授权，2023年4月27日，公司召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购并注销部分限制性股票的议案》，具体内容请详见公司于2023年4月28日在上海证券交易所官方网站（http://www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《关于回购并注销部分限售限制性股票的公告》。

2023年4月28日，公司在上海证券交易所官方网站披露了《健友股份关于回购注销部分限制性股票通知债权人公告》（公告编号：2023-028），公司本次回购注销部分限制性股票将涉及注册资本减少，根据相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。至今公示期已满四十五日，公司未收到任何债权人对此次议案提出异议的情况，也未收到任何公司债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。

二、本次限制性股票回购注销情况

（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

1.因激励对象离职而回购注销

根据《2021年股权激励计划（草案）》（以下简称“《2021年激励计划》”）规定，由于公司限制性股票激励计划激励对象王华等20人已离职，上述人员主动辞职已不具备激励对象资格，其持有的已获授但尚未解锁的限制性股票应由公司回购注销。

2.激励对象因个人绩效考核原因而回购注销

根据《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《管理办法》”）规定，激励对象按照绩效考核结果对应的个人当年实际解除限售额度解除限售，拟回购注销6名激励对象因2022年度个人绩效考核原因本次解锁期内未能解除限售的限制性股票。

（二）本次回购注销的相关人员、数量

本次2021年限制性股票激励计划回购注销限制性股票涉及王华等26人，拟回购注销限制性股票426,192股；本次回购注销完成后，2021年限制性股票激励计划剩余股权激励限制性股票2,020,070股。

（三）回购注销安排

本公司已于2019年5月21日在中国证券结算有限责任公司上海分公司开立本次回购专用账户（账户号码：B882709730），并于2023年6月9日向中国证券登记结算有限公司上海分公司递交了本次回购注销申请，预计本次限制性股票于2023年6月21日完成注销。

三、公司股份结构变动情况

公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：