渤海租赁股份有限公司2023年第二次临时董事会决议公告

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2023-030

渤海租赁股份有限公司

2023年第二次临时董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

渤海租赁股份有限公司（以下简称“渤海租赁”或“公司”）于2023年5月27日以通讯方式发出会议通知，于2023年5月30日以通讯方式召开2023年第二次临时董事会。会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议由公司董事长金川先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《渤海租赁股份有限公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1.审议并通过《关于公司及下属子公司2023年度贷款额度预计的议案》

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，表决通过。

为确保公司2023年业务开展的资金需求，提高公司的融资效率，公司及下属子公司2023年度拟向相关金融机构申请人民币贷款不超过155亿元，美元贷款不超过118亿美元。其中，公司及天津渤海租赁有限公司（含全资或控股SPV）贷款不超过154亿元人民币元或等值外币；横琴国际融资租赁有限公司（含全资或控股SPV）贷款不超过1亿元人民币或等值外币；香港渤海租赁资产管理有限公司及其下属全资或控股子公司贷款不超过20亿美元或等值外币；Seaco SRL（含全资或控股SPV及子公司）和Cronos Ltd（含全资或控股SPV及子公司）贷款合计不超过28亿美元或等值外币；Avolon Holdings Limited（含全资或控股SPV及子公司）贷款合计不超过70亿美元或等值外币。

公司的融资方式包含但不限于抵押贷款融资、应收租金权益质押贷款融资、信用贷款融资、股权质押融资、票据融资、境外人民币或外币债券融资、定向债务融资工具融资、短期融资券融资、私募债券融资、公募债券融资、资产证券化融资等债务融资方式。

公司董事会提请股东大会授权董事长或经理（首席执行官）就上述额度范围内的融资业务作出决定并签署相关文件，单笔金额超过公司2022年经审计净资产10%的贷款，公司将根据贷款进展情况及时履行信息披露义务。本次贷款额度预计的授权期限自公司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。

本议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

2.审议并通过《关于公司及下属子公司2023年度担保额度预计的议案》

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，表决通过。本议案已经出席董事会的三分之二以上董事审议同意，表决通过。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》以及《公司章程》的相关规定，结合公司及公司全资子公司、控股子公司2023年度日常经营需求，公司拟定2023年公司对全资子公司、全资子公司对公司、全资或控股子公司之间的担保总额度为100亿元人民币和115亿美元或等值外币。

上述担保额度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的控股子公司，包括公司对全资子公司、全资子公司对公司、全资或控股子公司之间的担保。公司及全资或控股子公司对未纳入公司合并报表范围的公司提供担保实行单报单批。上述担保方式以担保业务发生时双方签署的法律文件约定为准，包含但不限于保证担保、抵押、质押、留置等担保方式。

本次担保额度预计授权期限自公司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止，公司董事会提请股东大会授权董事长或经理（首席执行官）就上述额度范围内的担保事项作出决定并签署相关文件，发生在担保额度预计范围内的各项担保事项不再另行履行审议程序，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度担保额度预计公告》。

公司独立董事已对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于2023年第二次临时董事会相关议案的独立意见》。

本议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会并以特别决议方式进行审议。

3.审议并通过《关于提请召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，表决通过。

公司董事会决定以现场投票和网络投票相结合的表决方式于2023年6月15日召开公司2023年第二次临时股东大会，股东大会的通知详见本公司同日刊登在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

1.渤海租赁股份有限公司2023年第二次临时董事会决议；

2.渤海租赁股份有限公司独立董事关于2023年第二次临时董事会相关议案的独立意见。

特此公告。

渤海租赁股份有限公司董事会

2023年5月30日

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2023-031

渤海租赁股份有限公司

2023年度担保额度预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别风险提示：

公司本次2023年度担保额度预计均为对公司及纳入公司合并报表范围内的子公司的担保，不涉及对合并报表范围外单位提供担保的情况。根据公司所处行业特点及业务模式特性，公司下属各子公司融资时通常需要其母公司提供担保且各下属子公司资产负债率相对较高，导致公司及控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产100%、对资产负债率超过70%的单位担保金额超过公司最近一期经审计净资产50%，提醒投资者充分关注担保风险。

一、2023年度担保额度预计情况概述

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及《渤海租赁股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合渤海租赁股份有限公司（以下简称“公司”）及公司全资子公司、控股子公司2023年度日常经营需求，公司拟定2023年公司对全资子公司、全资子公司对公司、全资或控股子公司之间的担保总额度为100亿元人民币和115亿美元或等值外币。

本次担保额度预计授权期限自公司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。授权期限内，发生在担保额度预计范围内的各项担保事项不再另行履行审议程序，授权公司董事长或经理（首席执行官）对上述担保事项作出决定并签署相关文件，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。

上述议案已经公司2023年第二次临时董事会审议通过（会议应到董事9人，实到董事9人；表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案已经出席董事会的三分之二以上董事审议同意，表决通过）。公司独立董事庄起善先生、马春华先生、刘超先生已对本议案发表了同意的独立意见。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，《关于公司及下属子公司2023年度担保额度预计的议案》尚需提交公司2023年第二次临时股东大会并以特别决议方式进行审议。

二、2023年度担保额度预计情况详述

■

注：1.上述合计担保额度较大，主要系因公司及公司子公司融资时金融机构通常要求多个主体共同提供担保；2.上述“截至2023年3月31日担保余额”及“担保额度占上市公司最近一期净资产比例”均以美元兑人民币汇率1：6.8717计算。

该担保额度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的控股子公司，包括公司对全资子公司、全资子公司对公司、全资或控股子公司之间的担保。公司及全资或控股子公司对未纳入公司合并报表范围的公司提供担保实行单报单批。上述担保方式以担保业务发生时双方签署的法律文件约定为准，包含但不限于保证担保、抵押、质押、留置等担保方式。

三、被担保人基本情况

㈠被担保人基本信息及主要财务数据

1.渤海租赁股份有限公司

⑴成立日期：1993年8月30日；

⑵注册资本：618,452.1282万元人民币；

⑶注册地址：新疆乌鲁木齐市沙依巴克区黄河路93号；

⑷法定代表人：金川；

⑸经营范围：市政基础设施租赁;电力设施和设备租赁；交通运输基础设施和设备租赁以及新能源、清洁能源设施和设备租赁；水务及水利建设投资；能源、教育、矿业、药业投资；机电产品、化工产品、金属材料、五金交电、建筑材料、文体用品、针纺织品、农副产品的批发、零售，租赁业务的咨询服务，股权投资、投资咨询与服务；

⑹股权结构：截至2022年12月31日，海航资本集团有限公司持股28.02%；深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股8.52%；天津燕山股权投资基金有限公司持股5.01%；广州市城投投资有限公司、天津通万投资合伙企业（有限合伙）、中信建投基金－中信证券－中信建投定增11号资产管理计划、上海贝御信息技术有限公司、中加基金－邮储银行－中国邮政储蓄银行股份有限公司分别持股4.26%；香港中央结算有限公司持股2.23%、宁波梅山保税港区德通顺和投资管理有限公司持股2.14%；

⑺财务数据：截至2022年12月31日，公司总资产2,636.44亿元人民币、总负债2,203.72亿元人民币、归属于母公司股东权益合计277.29亿元人民币；2022年度营业收入319.22亿元人民币、利润总额-20.65亿元人民币、归属于母公司股东的净利润-19.87亿元人民币（以上数据已经审计）。

2.天津渤海租赁有限公司及其全资子公司或SPV

⑴成立日期：2007年12月4日；

⑵注册资本：2,210,085万元人民币；

⑶注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）环河北路76号空港商务园西区7-1-301室；

⑷法定代表人：时晨；

⑸经营范围：企业资产重组、购并及项目策划；财务顾问；信息咨询服务；交通、能源、新技术、新材料的投资；货物与技术的进出口；国际贸易及相关的简单加工；酒店管理；游艇码头设施投资；租赁、信托行业投资；公共设施、房屋、基础设施、各种先进或适用的生产设备、通信设备、科研设备、检验检测设备、工程机械、交通运输工具(包括飞机、汽车、船舶)、二三类医疗器械(仅限融资租赁大型医用设备)等设备及其附带技术的融资租赁业务；租赁交易咨询和担保业务；兼营与主营业务有关的商业保理业务；经商务部批准的其他业务；

⑹股权结构：渤海租赁股份有限公司持股100%；

⑺财务数据：截至2022年12月31日，天津渤海租赁有限公司总资产2,649.84亿元人民币、总负债2,217.96亿元人民币、归属于母公司股东权益合计276.45亿元人民币；2022年度营业收入319.22亿元人民币、利润总额-13.12亿人民币、归属于母公司股东的净利润-12.33亿元人民币（以上数据未经审计）。

3.香港渤海租赁资产管理有限公司及其全资子公司或SPV

⑴成立日期：2009年10月27日；

⑵注册资本：2,886,617,379美元；

⑶注册地址：Room 2103 Futura Plaza 111 How Ming Street Kwun Tong KL；

⑷经营范围：咨询和服务，投资；

⑸股权结构：天津渤海租赁有限公司持股100%；

⑹财务数据：截至2022年12月31日，香港渤海租赁资产管理有限公司总资产2,485.83亿元人民币、总负债1,912.10亿元人民币、股东权益合计573.73亿元人民币；2022年度营业收入315.99亿元人民币、利润总额-4.18亿人民币、归属于母公司股东的净利润-0.54亿元人民币（以上数据未经审计）。

4.Global Sea Containers Ltd.下属全资子公司或SPV

⑴成立日期：1998年4月29日；

⑵注册资本：245,864,602美元；

⑶注册地址：Chancery House, High street, Bridgetown, Barbados.；

⑷经营范围：集装箱租赁、集装箱贸易及相关业务；

⑸股权结构：香港渤海租赁资产管理有限公司持股100%；

⑹财务数据：截至于2022年12月31日，Global Sea Containers Ltd.中国企业会计准则下，总资产449.57亿元人民币、总负债299.55亿元人民币、所有者权益合计150.02亿元人民币；2022年度营业收入61.50亿元人民币、利润总额18.55亿元人民币、净利润17.86亿元人民币（以上数据未经审计）。

5.Avolon Holdings Limited下属全资子公司或SPV

⑴成立日期：2014年6月5日；

⑵注册地址：PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands；

⑶经营范围：飞机租赁；

⑷股权结构：香港渤海租赁资产管理有限公司持股70%、ORIX Aviation Systems Limited持股30%；

⑸财务数据：截至2022年12月31日，Avolon Holdings Limited中国企业会计准则下，总资产1,995.06亿元人民币、总负债1,478.52亿元人民币、所有者权益合计516.54亿元人民币；2022年度营业收入254.49亿元人民币、利润总额-11.49亿元人民币、净利润-10.24亿元人民币（以上数据未经审计）。

（注：1.以上子公司财务数据详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2022年年度报告》及摘要、《关于主要境外子公司2022年度财务报表的自愿性信息披露公告》；2.Global Sea Containers Ltd.和Avolon Holdings Limited下属全资或控股子公司或其SPV的具体情况详见公司相关重组报告文件的介绍分析信息；3.天津渤海租赁有限公司全资或控股子公司及其SPV的具体情况详见公司相关对外投资公告的介绍分析信息。）

㈡被担保人产权控制关系

公司本次2023年度担保额度预计均为对公司及纳入公司合并报表范围内的子公司的担保，截至本公告披露日，相关被担保人的产权控制关系具体如下：

四、担保方式

■

上述担保方式以担保业务发生时双方签署的法律文件约定为准，包含但不限于保证担保、抵押、质押、留置等担保方式。

五、董事会意见

公司对全资子公司、全资子公司对公司、全资或控股子公司之间的担保有助于公司日常业务拓展，董事会对上述议案审议程序合法、有效，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，没有损害公司利益及股东特别是中小股东的权益。

六、独立董事意见

公司独立董事庄起善先生、马春华先生、刘超先生在审议该议案后发表了独立意见：公司对全资子公司、全资子公司对公司、全资或控股子公司之间的担保有助于公司日常业务拓展，董事会对上述议案审议程序合法、有效，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，没有损害公司利益及股东特别是中小股东的权益。我们同意《关于公司及下属子公司2023年度担保额度预计的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2023年5月29日，公司前12个月内累计发生担保金额为2,250,191.25万元人民币，占公司最近一期经审计总资产约8.53%，其中公司对天津渤海发生担保金额323,599.33万元，天津渤海对公司发生担保金额103,500万元、Avolon对其全资或控股SPV或其子公司担保金额约257,433.41万美元（1：7.0818计算折合人民币1,823,091.92万元）。

公司不存在涉及因担保被判决败诉而应承担损失的担保的情况。

八、备查文件目录

1.渤海租赁股份有限公司2023年第二次临时董事会决议；

2.渤海租赁股份有限公司独立董事关于2023年第二次临时董事会相关议案的独立意见。

特此公告。

渤海租赁股份有限公司董事会

2023年5月30日

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2023-032

渤海租赁股份有限公司

关于召开2023年第二次临时股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

渤海租赁股份有限公司（以下简称“渤海租赁”或“公司”）经2023年第二次临时董事会会议审议决定于2023年6月15日召开公司2023年第二次临时股东大会。现将有关事项通知如下：

㈠股东大会届次：2023年第二次临时股东大会。

㈡本次股东大会召集人：公司董事会，经公司2023年第二次临时董事会审议决定于2023年6月15日召开公司2023年第二次临时股东大会。

㈢会议召开的合法性及合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和本公司章程的规定。

㈣会议召开的日期、时间：

现场会议时间：2023年6月15日（星期四）下午14：30；

网络投票时间：2023年6月15日，其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2023年6月15日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2023年6月15日9:15至15:00期间的任意时间。

㈤会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

㈥会议的股权登记日：2023年6月12日（星期一）

㈦会议出席对象：

1.截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

2.公司董事、监事、高级管理人员；

3.公司聘请的律师；

4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

㈧现场会议地点：渤海租赁股份有限公司董事会办公室（乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼）。

二、会议审议事项

㈠审议事项

■

㈡披露情况：上述提案已经公司2023年第二次临时董事会审议通过，具体内容详见公司于同日在公司指定信息披露媒体《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

㈢特别说明：

1.提案2为特别决议议案，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上审议通过。

四、会议登记等事项

㈠登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记；本次股东大会不接受电话方式登记；

㈡会议登记时间：2023年6月13日(上午10:00-14:00；下午15:00-18:30)；

㈢登记地点：渤海租赁股份有限公司董事会办公室（乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼）。

㈣登记办法：

1.法人股东：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡到公司登记。

2.个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡到公司登记。

㈤联系方式

联系人姓名：马晓东、郭秀林

公司电话：0991-2327723、0991-2327727；

公司传真：0991-2327709；

通讯地址：乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼渤海租赁董事会办公室；

邮政编码：830002。

㈥本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，公司向全体股东提供网络形式的投票平台，全体股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

六、备查文件

1.渤海租赁股份有限公司2023年第二次临时董事会决议。

特此公告。

附件1：参加网络投票的具体操作流程；

附件2：授权委托书。

渤海租赁股份有限公司董事会

2023年5月30日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

㈠投票代码：360415；

㈡投票简称：渤海投票；

㈢填报表决意见或选举票数

1.本次提案为非累积投票提案，股东可对提案填报的表决意见有：同意、反对、弃权。

2.股东对总提案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总提案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

3.对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

㈠投票时间：2023年6月15日的交易时间，即上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00。

㈡股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

㈠互联网投票系统开始投票的时间为2023年6月15日上午9:15，结束时间为2023年6月15日下午15:00。

㈡股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

㈢股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本单位（本人）出席渤海租赁股份有限公司2023年第二次临时股东大会，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托人签名（或盖章）： 委托人身份证号码：

委托人股东账号： 委托人持股数：

受托人签名（或盖章）： 受托人身份证号码：

委托日期：2023年 月 日

本单位（本人）对本次会议提案的投票表决意见如下：

■

注：1.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

2.委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；本表复印有效。

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