苏州纳微科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告

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苏州纳微科技股份有限公司

关于2022年限制性股票激励计划

首次授予部分第一个归属期归属结果

暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次归属股票数量：642,942股，占归属前公司总股本的比例为0.1595%

● 本次归属股票上市流通时间：2023年5月19日

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司相关业务规定，苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2022年1月28日，公司召开第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2022年1月29日至2022年2月7日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2022年2月16日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-007）。

3、2022年2月18日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2022年2月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-008）。

4、2022年4月8日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

5、2022年12月2日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》和《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

6、2023年4月24日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，监事会对本次归属限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，北京市中伦（上海）律师事务所出具了法律意见书。

二、本次限制性股票归属的基本情况

（一）首次授予激励对象名单及第一个归属期归属情况

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注：上表包含本次激励计划中符合归属条件的全体对象，即包含1名未向公司支付归属认购款项的激励对象信息。

（二）本次归属股票来源情况

本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

（三）本次归属人数及股数

本次激励计划中符合归属条件的对象共计128人，可归属的限制性股票数量为649,782股，其中1名激励对象因个人原因放弃缴纳限制性股票认购款及其对应的股票归属权，该名激励对象已授予的限制性股票6,840股作废失效，故本次归属的激励对象最终归属人数为127人，办理股票归属登记的股票数量为642,942股。

三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次归属股票的上市流通日：2023年5月19日。

（二）本次归属股票的上市流通数量：642,942股。

（三）本次归属股票归属人数：127人。

（四）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；

2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其本人及其配偶、父母、子女，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；

3、在本激励计划的有效期内，如《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

（四）本次股本变动情况

单位：股

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本次股份变动后实际控制人未发生变化。

四、验资及股份登记情况

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年5月9日出具了《苏州纳微科技股份有限公司验资报告》（容诚验字[2023]200Z0012号），审验了公司2022年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件并办理归属所增加注册资本的实收情况。

截至2023年5月8日，公司收到127位限制性股票激励对象缴纳642,942股的出资款合计人民币22,457,321.68元，其中计入股本人民币642,942.00元，计入资本公积人民币21,814,379.68元，公司变更后的累计注册资本人民币403,814,765.00元。本次归属新增股份已于2023年5月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司2022年年度报告，公司2022年实现归属于上市公司股东的净利润为275,127,578.72元，公司2022年基本每股收益为0.6850元；本次归属后，以归属后总股本403,814,665股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2022年基本每股收益相应摊薄。

本次归属的限制性股票数量为642,942份，占归属前公司总股本的比例约为0.1595%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

苏州纳微科技股份有限公司董事会

2023年5月17日

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2023-036

苏州纳微科技股份有限公司

2022年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有被否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：2023年5月16日

（二）股东大会召开的地点：江苏省苏州市工业园区百川街2号综合楼会议室

（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

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（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

1、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决；

2、本次会议由公司董事会召集，董事长江必旺先生主持；

3、本次会议的召集召开程序、表决方式和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《苏州纳微科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，以现场或通讯方式出席9人；

2、公司在任监事3人，以现场或通讯方式出席3人；

3、公司董事会秘书赵顺先生出席了本次会议；其他部分高级管理人员列席了本次会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：《关于公司〈2022年年度报告〉及摘要的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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2、议案名称：《关于公司2022年度财务决算报告和2023年度财务预算报告的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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3、议案名称：《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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4、议案名称：《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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5、议案名称：《关于公司2022年度独立董事述职报告的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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6、议案名称：《关于公司2022年度利润分配的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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7、议案名称：《关于确认2022年度日常关联交易实施情况与2023年度日常关联交易预计的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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8、议案名称：《关于公司续聘2023年度财务及内部控制审计机构的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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9、议案名称：《关于确定公司董事、监事薪酬（津贴）的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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（二）现金分红分段表决情况

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（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

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（四）关于议案表决的有关情况说明

1、议案1、2、3、4、5、6、7、8、9属于普通议案，已获得出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的二分之一以上通过。

2、议案6、7、8、9对中小投资者进行了单独计票。

3、涉及关联股东回避表决的议案：7

应回避表决的关联股东名称：江必旺、胡维德、深圳市纳微科技有限公司、苏州纳卓管理咨询合伙企业（有限合伙）、苏州纳研管理咨询合伙企业（有限合伙）等与关联交易存在关联关系的股东。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦（上海）律师事务所

律师：李静、吴美珍

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。

特此公告。

苏州纳微科技股份有限公司董事会

2023年5月17日

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