浙江天台祥和实业股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：603500   证券简称：祥和实业 公告编号：2022-053

　　浙江天台祥和实业股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年12月8日

　　(二) 股东大会召开的地点：浙江天台祥和实业股份有限公司三楼报告厅

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长汤友钱先生主持，采用现场结合视频通讯方式进行。本次会议以现场会议及网络投票相结合的方式对股东大会通知中所列事项进行投票表决，会议的召集和召开程序、会议的表决方式符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人，其中出席现场会议的董事4人，以视频通讯方式出席会议的董事5人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人，其中出席现场会议的监事3人；

　　3、 董事会秘书齐伟先生出席了会议，公司部分高级管理人员列席了会议；

　　4、 见证律师通过视频方式列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次会议第1-3项议案为特别决议议案，已获得出席本次股东大会的股

　　东（股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上通过，同时上述第1-3项议案均已对中小投资者单独计票。

　　2、根据公司于2022年11月23日在指定媒体和上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站披露的《浙江天台祥和实业股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2022-049），本公司独立董事陈不非先生受其他独立董事委托作为征集人，就公司拟于2022年12月8日召开的2022年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。截至征集结束时间（2022年12月5日下午16:00），无股东向征集人委托投票。本次股东大会委托独立董事投票的股东0名，代表股份0股，占公司总股本的0%。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（杭州）事务所

　　律师：钱晓波、郭凯航

　　2、律师见证结论意见：

　　浙江天台祥和实业股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序、独立董事征集投票权程序、本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》《规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。

　　浙江天台祥和实业股份有限公司董事会

　　2022年12月9日

　　●上网公告文件

　　经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

　　●报备文件

　　经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议

　　证券代码：603500   证券简称：祥和实业  公告编号：2022-054

　　浙江天台祥和实业股份有限公司

　　关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江天台祥和实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月22日召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2022年11月23日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）上披露的相关公告。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规及规范性文件的要求和公司相关内部保密制度的规定，公司对 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等规范性文件的要求，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对本次激励计划的内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围和程序

　　1、本次核查对象为本公司激励计划的内幕信息知情人及激励对象。

　　2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前公开披露前6个月内（即2022年5月23日至2022年11月22日，以下简称“自查期间”）买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了相关查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间，共有13名核查对象（含12名激励对象）存在买卖公司股票的情形，除前述人员外，其余核查对象不存在买卖公司股票的行为。

　　根据核查对象提供的交易情况书面说明，12名激励对象及公司监事（非激励对象）之配偶周祖歉在自查期间进行的股票交易行为均系基于对证券市场、市场公开信息及个人自行判断做出的独立投资决策，不存在因知悉内幕信息而进行内幕交易的情形，与本激励计划内幕信息无关。

　　公司在策划本激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》等法律法规及公司内部保密制度的相关规定，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将本激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行登记，内幕信息知情人严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记的人员范围之内，在公司发布本激励计划相关公告前，未发现存在内幕信息泄露的情形。

　　三、结论意见

　　综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司在本激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的公司人员及中介机构及时进行了登记；公司在本激励计划公告前，未发生信息泄露的情形。

　　上述人员买卖公司股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本激励计划内幕信息无关，公司不存在内幕信息泄露的情形，亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。

　　四、备查文件

　　1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》

　　2、《股东股份变更明细清单》

　　特此公告。

　　浙江天台祥和实业股份有限公司董事会

　　2022年12月9日

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