沧州大化股份有限公司第八届监事会第十四次会议决议公告|监事会_新浪财经

　　证券代码：600230 股票简称：沧州大化编号：2022-032

　　沧州大化股份有限公司

　　第八届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　沧州大化股份有限公司第八届监事会第十四次会议于2022年6月23日下午14：00在公司五楼会议室召开。会议通知已于2022年6月13日以书面方式发出并送达各位监事。会议应到监事3人，实到监事3人，有效表决票3票。到会监事人数符合《中华人民共和国公司法》及《沧州大化股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。会议由监事会主席郭新超主持。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议并一致通过了以下议案：

　　（一）会议以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2022年投资计划的议案》；

　　本议案尚需提交2022年第二次临时股东大会。

　　（二）会议以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司中长期发展规划的议案》；

　　（三）会议以3票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》；

　　监事会认为：公司拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告及内部控制审计机构，符合相关法律法规和公司章程的规定，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。

　　本议案尚需提交2022年第二次临时股东大会。

　　特此公告。

　　沧州大化股份有限公司监事会

　　2022年6月25日

　　证券代码：600230 股票简称：沧州大化编号：2022-031

　　沧州大化股份有限公司

　　第八届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　沧州大化股份有限公司第八届董事会第十六次会议于2022年6月23日上午在公司办公楼五楼会议室召开。会议应到董事7人，实到董事7人，董事陈洪波、独立董事霍巧红、李长青、宋乐以通讯方式参加表决；监事郭新超、平殿雷、赵爱兵列席了会议；会议的召集和召开程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定。会议由董事长谢华生先生主持。

　　本次会议已于2022年6月13日以书面形式通知全体董事、监事。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议经表决一致通过如下议案：

　　（一）会议以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》；

　　公司董事会决定于2022年7月28日召开公司2022年第二次临时股东大会，具体相关事项详见披露于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《沧州大化股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》（公告编号2022-034）。

　　（二）会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2022年投资计划的议案》；

　　本议案尚需提交2022年第二次临时股东大会。

　　（三）会议以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于公司中长期发展规划的议案》；

　　（四）会议以7票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》；

　　拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度财务及内部控制审计机构。

　　独立董事认为：天职国际会计师事务所具备相关资格，能够满足公司财务审计和内控审计工作要求，能够独立、客观、公正地对公司财务状况和内部控制状况进行审计。公司聘用其为2022年度财务审计机构的决策程序符合相关法律法规及《沧州大化股份有限公司章程》的规定，不存在损害本公司及中小股东利益的情况。

　　本议案尚需提交2022年第二次临时股东大会。

　　内容详见披露于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《沧州大化股份有限公司关于续聘2022年度审计机构的公告》（公告编号2022-033）。

　　特此公告。

　　沧州大化股份有限公司董事会

　　2022年6月25日

　　证券代码：600230 股票简称：沧州大化编号：2022-033

　　沧州大化股份有限公司

　　关于续聘2022年度审计机构的公告

　　重要内容提示：

　　●拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的2022年度财务及内控审计机构

　　●本次聘任会计师事务所事项尚需公司2022年第二次临时股东大会审议通过

　　沧州大化股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月23日召开第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，拟继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的2022年度财务及内控审计机构，现将相关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

　　天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　截止2021年12月31日，天职国际合伙人71人，注册会计师939人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师313人。

　　天职国际2020年度经审计的收入总额22.28亿元，审计业务收入16.93亿元,证券业务收入8.13亿元。2020年度上市公司审计客户185家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额2.07亿元，本公司同行业上市公司审计客户110家。

　　2、投资者保护能力

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2019年度、2020年度、2021年度及2022年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施6次，涉及人员16名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

　　项目合伙人及签字注册会计师1：赵永春，2004年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2008年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家，近三年复核上市公司审计报告2家。

　　签字注册会计师2：夏立敏，2019年成为注册会计师，2019年开始从事上市公司审计，2019年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家。

　　项目质量控制复核人：齐春艳，2011年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2011年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告不少于20家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　公司董事会将提请股东大会授权董事会根据2022年具体工作量及市场价格水平，与天职国际协商确定2022年度审计费用。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　董事会审计委员会对天职国际的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允的反映公司的财务状况、经营成果、切实履行了审计机构应尽的职责，同意将续聘天职国际为公司2022年度审计机构事项提交董事会审议。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　独立董事事前认可意见：认为天职国际具备从事证券、期货相关业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。天职国际在公司 2021 年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审计工作任务，具备继续为公司提供年度审计服务的能力和要求。综上，我们同意继续聘任天职国际为公司 2022 年度审计机构事项议案提交公司董事会审议。

　　独立董事独立意见：经核查，我们认为天职国际具有证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供专业审计服务的经验和能力，能够满足公司 2022 年度财务报告和内部控制审计的工作需求。公司本次续聘天职国际担任公司 2022 年度审计机构的决策程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，我们同意续聘天职国际为公司 2022 年度审计机构。

　　（三）董事会意见

　　2022年6月23日公司第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，同意聘用天职国际为公司2022年度审计机构。

　　（四）该议案尚需提交公司2022年第二次临时股东大会审议通过，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　沧州大化股份有限公司董事会

　　2022年6月25日

　　证券代码：600230 证券简称：沧州大化公告编号：2022-034

　　沧州大化股份有限公司关于召开

　　2022年第二次临时股东大会的通知

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年7月28日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年7月28日 9点30分

　　召开地点：河北省沧州市永济东路20号沧州大化办公楼第一会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年7月28日

　　至2022年7月28日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司第八届董事会第十六次会议及第八届监事会第十四次会议审议通过，详见2022年6月25日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的沧州大化股份有限公司第八届董事会第十六次会议决议公告（编号：2022-031）及第八届监事会第十四次会议决议公告（编号：2022-032）。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：2

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记手续

　　1、自然人股东：须持本人身份证和持股凭证进行登记；授权委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和委托人持股凭证进行登记；