上海华峰铝业股份有限公司关于续聘公司2022年度审计机构并议定2021年度审计费用的公告|立信_新浪财经

　　证券代码：601702 证券简称：华峰铝业公告编号：2022-023

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　● 2022年4月26日，上海华峰铝业股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构并议定2021年度审计费用的议案》，拟续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度财务及内部控制审计机构。

　　● 上述议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信会计师事务所”或“立信”)由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB) 注册登记。

　　截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。

　　立信2020年业务收入(经审计)41.06亿元，其中审计业务收入34.31亿元，证券业务收入13.57亿元。

　　上年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户5家。

　　2、投资者保护能力

　　截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　3、诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次，自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：陈小金

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：许清慧

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：俞伟英

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、项目签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律纪律处分。

　　3.独立性

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　（1）审计费用定价原则

　　审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　（2）审计费用同比变化情况

　　审计服务收费是根据业务的工作量、工作要求、责任轻重、繁简程度等要素以及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2021年度公司本项目审计收费为人民币136万元（含税），其中，年报审计费用与2021年度的年报审计费用保持不变仍为人民币106万元（含税），内控审计费用为人民币30万元（2020年度公司为新上市公司，按规定可免于披露当年度内部控制审计报告）。

　　三、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司于2022年4月12日召开的第三届董事会审计委员会2022年第二次会议审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构并议定2021年度审计费用的议案》。

　　审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了了解和审查，认为立信具有证券、期货相关业务从业资格和执业经验，能够遵循独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。

　　董事会审计委员会全体委员一致同意续聘立信为公司2022年度财务及内部控制审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　独立董事事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）符合《中华人民共和国证券法》的相关规定，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司审计机构期间，审计人员能够恪尽职守、遵守职业道德规范，遵循独立、客观、公正的审计准则完成相关各项审计工作，其出具的各项报告能够客观、真实、公允地反映公司财务状况和经营结果。为保证公司审计工作的稳定性和连续性，同意续聘立信为公司2022年度财务及内部控制审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。

　　独立董事独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，多年来在为公司提供审计服务过程中，审计人员能够遵守职业道德规范、坚持独立审计原则，出具的各项报告能够客观、真实、公允地反映公司财务状况和经营结果。我们认为续聘立信为公司2022年度财务及内部控制审计机构符合公司及股东利益，同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年4月26日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构并议定2021年度审计费用的议案》，同意续聘立信为公司2022年度财务及内部控制审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海华峰股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：601702 证券简称：华峰铝业公告编号：2022-024

　　上海华峰铝业股份有限公司

　　关于公司向银行申请授信额度

　　并接受关联方提供担保的公告

　　重要内容提示：

　　● 被担保人：上海华峰铝业股份有限公司

　　● 申请授信额度及期限：公司拟向广发银行股份有限公司上海分行申请不超过等值人民币3亿元的授信额度，期限为自董事会批准之日起36个月内有效。

　　● 本次担保是否有反担保：本次担保无反担保。

　　● 对外担保逾期的累计数量：截至本公告出具之日，公司无逾期对外担保。

　　一、申请授信额度、接受关联方提供担保的基本情况

　　为满足公司及子公司日常生产经营和业务发展需要，公司拟向广发银行股份有限公司上海分行申请不超过等值人民币3亿元的授信额度, 期限为自董事会批准之日起36个月内有效。以上授信额度不等于实际融资金额，实际融资金额将根据公司生产经营的实际资金需求确定，以在授信额度内公司与银行实际发生的融资金额为准。该授信额度在授权范围及有效期内可循环使用。授信内容包括但不限于：流动资金贷款、项目贷款、信用证、保函、贸易融资、银行承兑汇票、保理等信用品种。融资期限以实际签署的合同为准。

　　公司控股股东华峰集团有限公司为公司提供连带责任担保。该担保不收取公司任何担保费用，亦不需要公司提供反担保。

　　二、关联交易豁免

　　本次交易为公司无偿接受关联方担保事项，符合《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订版）第6.3.18条上市公司与关联人发生的交易可免于按照关联交易的方式审议和披露的相关规定。

　　三、董事会意见

　　公司于2022年4月26日召开的第三届董事会第十五次会议，以同意5票，反对0票，弃权0票审议通过了《关于公司向银行申请授信额度并接受关联方提供担保的议案》，同意公司向广发银行股份有限公司上海分行申请不超过等值人民币3亿元的授信额度，期限为自董事会批准之日起36个月内有效。并授权公司管理层在上述额度和期限内，根据公司实际经营情况的需要，办理具体事宜，公司董事会不再就每笔业务出具单独的董事会决议。

　　具体内容详见同期于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体披露的《上海华峰铝业股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：2022-017）。

　　四、独立董事意见

　　公司独立董事一致认为：公司本次拟向银行申请授信额度及接受公司控股股东华峰集团有限公司提供担保的事项是在公司业务发展资金需求的基础上确定的，符合公司经营实际和整体发展战略。公司控股股东华峰集团有限公司提供连带责任担保，该担保不收取公司任何担保费用，亦不需要公司提供反担保，不存在损害公司及股东利益的情况。因此一致同意本次向银行申请授信额度并接受关联方提供担保的相关事项。

　　具体内容详见同期于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体披露的《上海华峰铝业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。

　　五、备查文件

　　1、上海华峰铝业股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议。

　　2、独立董事《关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　上海华峰铝业股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：601702 证券简称：华峰铝业

　　上海华峰铝业股份有限公司

　　2022年第一季度报告

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。