国机精工股份有限公司2022第一季度报告|非经常性损益_新浪财经

国机精工股份有限公司

证券代码：002046 证券简称：国机精工公告编号：2022-027

2022

第一季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1.营业收入同比增加38.71%，主要是公司轴承业务、超硬材料及制品以及贸易业务均有所增长。

2.营业成本同比增加43.09%，主要是营业收入增长带来的成本增长。

3.研发费用同比增加65.87%，主要是加大研发支出。

4.其他收益同比增加89.54%，主要是政府补助增加。

5.投资收益同比下降393.68%，主要是参股企业中浙高铁亏损增加。

6.公允价值变动损益同比下降488.24%，原因为公司持有的苏美达股票公允价值变动，导致本年产生损失。

7.信用减值损失同比扩大93.01%，主要是子公司洛阳轴研精密机械有限公司破产，对其应收账款全额计提坏账准备。

8.营业外收入同比增加45.63%，主要是非日常经营活动收入同比增加。

9.营业外支出同比减少40.16%，主要是非日常经营活动支出同比增加。

10.所得税费用同比增加44.97%，主要是轴承业务、超硬材料及制品利润总额同比增加。

11.少数股东损益同比增加67.18%，主要是非全资子公司郑州新亚复合超硬材料有限公司利润同比增加。

12.应收账款比年初增加59.32%，主要是上年末集中回款较多以及本期销售商品所致。

13.应收款项融资款比年初下降33%，主要是用于支付货款。

14.预付款项比年初增加44.63%，主要是采购付款。

15.其他流动资产比年初下降44.27%，主要是预缴所得税款减少所致。

16.其他非流动资产比年初下降33.12%，主要是预付固定资产款减少。

17.应付票据比年初增加53.53%，主要是本期末用于支付货款的票据增加。

18.应付账款比年初增加34.97%，主要是采购增加。

19.应付职工薪酬比年初下降98.10%，主要是支付工资和奖金。

20.应交税费比年初增加112.65%，主要是收入增加，所得税、增值税等税费均增加。

21.其他应付款比年初增加56.34%，主要是已背书未到期的商业承兑增加。

22.其他流动负债比年初下降55.20%，主要是预收款减少导致预收款中的增值税款减少。

23.经营活动产生的现金流量净额同比增加117.37%，主要是采购支付的货款同比减少。

24.投资活动产生的现金流量净额同比增加140.6%，主要是本期购买理财以及购建固定资产的支出同比减少。

25.筹资活动产生的现金流量净额同比增加69.61%，主要是本期偿还债务同比减少。

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

□ 适用 √ 不适用

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：国机精工股份有限公司

单位：元

■

法定代表人：朱峰主管会计工作负责人：刘斌会计机构负责人：王治斌

2、合并利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：朱峰主管会计工作负责人：刘斌会计机构负责人：王治斌

3、合并现金流量表

单位：元

■

(二)审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

国机精工股份有限公司董事会

2022年04月26日

证券代码：002046 证券简称：国机精工公告编号：2022-025

国机精工股份有限公司

第七届董事会

第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国机精工股份有限公司第七届董事会第十一次会议于2022年4月12日发出通知，2022年4月22日以通讯方式召开。

本次会议应参加表决的董事8名，实际参加表决的董事8名。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

会议以记名投票表决的方式审议通过了以下议案：

1、审议通过了《2022年第一季度报告》

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

议案内容见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》的《2022年第一季度报告》。

2、审议通过了《关于增补董事的议案》

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

议案内容见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》的《关于增补董事的公告》。

增补后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

独立董事对本事项发表了独立意见，详细内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

3、审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

议案内容见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。独立董事对本事项发表了独立意见，相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

4、审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

议案内容见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。独立董事对本事项发表了独立意见，相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

5、审议通过了《关于放弃对国机财务有限责任公司同比例增资的议案》

此项关联交易通过沟通已事先获得本公司独立董事的认可。审议该议案时，关联董事朱峰、蒋蔚、马坚、谢东钢回避了本议案的表决。

表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。

议案内容见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》的《关于放弃对国机财务有限责任公司同比例增资的公告》。独立董事对本交易事项发表了独立意见，相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

6、审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》

定于2022年5月16日召开2021年度股东大会。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

公司《关于召开2021年度股东大会的通知》刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

（二）独立董事相关意见；

（三）独立财务顾问出具的相关意见。

特此公告。

国机精工股份有限公司董事会

2022年4月26日

证券代码：002046 证券简称：国机精工公告编号： 2022-026

国机精工股份有限公司

第七届监事会第八次会议决议公告

本公司及监事全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

国机精工股份有限公司第七届监事会第八次会议于2022年4月12日发出通知，2022年4月22日以通讯方式召开。

本次会议应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名。本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议有效。

二、监事会会议审议情况

出席本次会议的监事以记名投票的方式审议通过如下决议：

1. 审议通过了《2022年第一季度报告》

经审核，监事会认为董事会编制和审核国机精工股份有限公司2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

2022年第一季度报告全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

2.审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

监事会认为公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的相关规定，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有利于提高闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，同意公司使用额度不超过5,136.68万元的闲置募集资金适时进行现金管理，现金管理的范围为商业银行期限在12个月（含）以内的人民币结构性存款、大额存单、协定存款、定期存款、通知存款。

表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

议案详细内容见公司于同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

3.审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

监事会认为公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定。将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，满足了公司生产经营对流动资金的需求，有利于提高闲置募集资金的使用效率，符合公司和股东的利益。审议程序合法合规，不会影响募集资金项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

议案详细内容见公司于同日刊载于《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

国机精工股份有限公司监事会

2022年4月26日

证券代码：002046 证券简称：国机精工公告编号：2022-029

国机精工股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金

进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国机精工股份有限公司于2022年4月22日召开第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金项目建设的前提下，使用不超过5,136.68万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在额度范围内，资金可以滚动使用。

一、募集资金基本情况

（一）2016年非公开发行募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3134号文件核准，公司于2016年2月非公开发行人民币普通股（A股）13,043,478股，发行价格为8.05元/股，共计募集10,500.00万元，扣除发行费用426.14万元后，公司实际募集资金净额10,073.86万元。上述募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2016]第710135号验资报告，确认募集资金到账。

根据本次非公开发行股票预案，募集资金在扣除发行费用后将用于以下项目：

单位：万元

■

（二）2018年募集配套资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1795号文核准，公司于2018年1月非公开发行人民币普通股（A股）61,210,970股，发行价格为8.96元/股，本次共募集配套资金54,845.03万元，扣除发行费用1,366.17万元，实际募集资金净额为53,478.86万元。截至2018年1月9日，上述募集资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2018]第ZG10006号”验资报告验证确认。

根据本次配套资金募集方案，募集资金将用于以下项目：

单位：万元

■

二、募集资金使用情况

（一）总体使用情况

截至2022年3月31日，上述两次募集资金使用情况如下：

■

（二）2016年非公开发行募集资金使用情况

2016年3月23日，公司第五届董事会2016年第五次临时会议审议通过了《关于用募集资金置换前期投入的议案》，同意使用募集资金6,981.86万元置换募投项目前期投入。

2016年10月26日，公司第五届董事会2016年第十一次临时会议审议通过了《关于转让高铁轴承相关业务及转让“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”部分资产的议案》，该议案于2016年11月10日经公司2016年第三次临时股东大会审议通过。根据决议，公司将高铁轴承有关业务通过产权交易市场进行公开挂牌交易的方式转移进入中浙高铁轴承有限公司，包括公司2016年非公开发行股票募集资金投资项目形成的部分设备。2016年12月，高铁轴承业务转让完成，公司将转让资产中涉及的募集资金投入部分（3,322.82万元）归还至募集资金专用账户。

2018年10月24日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过《关于终止实施募投项目“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”的议案》，该议案于2018年11月16日经公司2018年第四次临时股东大会审议通过。鉴于公司在铁路轴承领域无产业化经验，无对铁路系统批量供货经历，在高铁轴承产业化推进方面存在短板，为充分发挥各自优势，涉及到轨道交通轴承（包括铁路轴承、地铁轴承等）的业务统一由合资公司中浙高铁轴承有限公司经营，公司以建设高铁轴承产能为目的的“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”已无实施必要，因此，终止实施了该项目。

2021年1月20日，公司第六届董事会第三十八次会议审议通过《关于变更募集资金用于投资建设“伊滨科技产业园（一期）项目”的议案》，同意将该次尚未使用的募集资金全部投入“伊滨科技产业园（一期）项目”，该议案于2021年2月5日经国机精工2021年第一次临时股东大会审议通过。

截至2022年3月31日，本次募集资金已使用3,713.67万元，余额为6,413.11万元（含利息）。

（三）2018年募集配套资金使用情况

2018年1月29日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于用募集资金置换前期投入的议案》，同意使用募集资金3,542.52万元置换募投项目前期投入。

2019年8月10日，公司第六届董事会第二十七次会议审议通过《关于终止实施3s金刚石磨料项目的议案》，同意终止实施“3S金刚石磨料项目”，该议案于2019年9月5日经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。

2020年10月28日，公司第六届董事会第三十七次会议审议通过《关于变更募集资金用于“精密超硬材料磨具产业化基地一期项目”建设的议案》，同意将“3S金刚石磨料项目”尚未使用的剩余资金6,558万元用于投资建设“精密超硬材料磨具产业化基地一期项目”该议案于2020年11月18日经公司2020年第二次临时股东大会审议通过。

截至2022年3月31日，本次募集资金已使用41,741.07万元，余额为15,823.57万元（含利息）。

三、募集资金闲置原因

由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，部分募集资金暂时闲置。

四、额度及期限

拟在不超过5,136.68万元的额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理，资金在该额度内可循环使用。

现金管理的期限自董事会审议通过之日起至2023年4月30日止。

五、现金管理所投资产品的范围

现金管理所投资产品的范围为商业银行期限在12个月（含）以内的人民币结构性存款、大额存单、协定存款、定期存款、通知存款。

六、风险控制措施

1、资产财务部负责组织实施，并及时分析和跟踪现金存放情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全。

2、审计与法律风控部对资金使用与保管情况进行日常监督。

3、监事会和独立董事有权对资金的管理和使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好信息披露工作。

七、独立董事意见

1、公司在保证不影响募集资金项目建设的前提下，使用不超过5,136.68万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效益，不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。

2、同意公司使用额度不超过5,136.68万元的闲置募集资金适时进行现金管理，现金管理的范围为商业银行期限在12个月（含）以内的人民币结构性存款、大额存单、协定存款、定期存款、通知存款。

八、监事会意见

公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的相关规定，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有利于提高闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，同意公司使用额度不超5,136.68万元的闲置募集资金适时进行现金管理，现金管理的范围为商业银行期限在12个月（含）以内的人民币结构性存款、大额存单、协定存款、定期存款、通知存款。

九、独立财务顾问意见

独立财务顾问华融证券股份有限公司认为，国机精工使用暂时闲置募集资金进行现金管理已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的程序。

国机精工本次使用闲置募集资金进行现金管理，符合相关法律法规和规范性文件的要求，有利于提高公司资金使用效率，不存在变相改变募集资金使用用途的情形或损害公司及全体股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的建设进度，不会对公司经营活动造成不利影响。综上所述，本独立财务顾问对国机精工在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过5,136.68万元暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

十、备查文件

1、第七届董事会第十一次会议决议；

2、第七届监事会第八次会议决议；

3、独立董事相关意见；

4、华融证券股份有限公司关于国机精工股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

国机精工股份有限公司董事会

2022年4月26日

证券代码：002046 证券简称：国机精工公告编号： 2022-030

国机精工股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金

暂时补充流动资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国机精工股份有限公司于2022年4月22日召开第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过17,100万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。现将相关事宜公告如下：

一、募集资金基本情况

（一）2016年非公开发行募集资金基本情况

根据本次非公开发行股票预案，募集资金在扣除发行费用后将用于以下项目：

单位：万元

■

（二）2018年募集配套资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1795号文核准，公司于2018年1月发行股份61,210,970股，发行价格为8.96元/股，本次共募集配套资金54,845.03万元，扣除发行费用1,366.17万元，实际募集资金净额为53,478.86万元。截至2018年1月9日，上述募集资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2018]第ZG10006号”验资报告验证确认。

根据本次配套资金募集方案，募集资金将用于以下项目：

单位：万元

■

二、募集资金使用情况

（一）总体使用情况

截至2022年3月31日，上述两次募集资金使用情况如下：

■

（二）2016年非公开发行募集资金使用情况

截至2022年3月31日，本次募集资金已使用3,713.67万元，余额为6,413.11万元（含利息）。

（三）2018年募集配套资金使用情况

截至2022年3月31日，本次募集资金已使用41,741.07万元，余额为15,823.57万元（含利息）。

三、前次募集资金暂时补充流动资金及归还情况

经2021年4月23日召开的第七届董事会第二次会议审议通过，公司使用暂时闲置募集资金20,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年4月21日,公司已将该部分资金全部归还至募集资金专用账户。

四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的具体情况

（一）闲置募集资金暂时补充流动资金的原因、金额及期限

在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高募集资金的使用效率、降低财务成本，根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定，公司拟使用不超过17,100万元闲置募集资金暂时补充流动资金，其中使用2016年非公开募集资金不超过5,000万元，使用2018年配套募集资金不超过12,100万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，按现行一年期银行贷款基准利率4.35%计算，此次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，预计可以节约财务费用744万元。

（二）导致公司流动资金不足的原因

1、近几年，公司业务扩展至工程承包（服务）以及拓展锻造六面顶压机业务，该类业务所需流动资金较大。

2、随着业务规模的扩大，所需流动资金增加。

（三）是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施

本次使用募集资金暂时补充流动资金，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不会变相改变募集资金用途。公司承诺，募集资金补充流动资金到期后，公司将及时、足额地归还相关资金至募集资金专户；募集资金投资项目进度加快时，公司将根据项目需要，及时将所需资金归还至募集资金账户。

（四）闲置募集资金暂时补充流动资金的审批情况

公司于2022年4月22日召开的第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定，本议案不需提交股东大会审议。

五、相关意见

（一）独立董事意见

公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定。公司此次将部分闲置募集资金暂时补充流动资金履行了必要的程序，议案内容及表决程序符合相关制度的规定，符合公司募集资金使用的实际情况，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项。

（二）监事会意见

2022年4月22日召开的第七届监事会第八次会议审议通过了该事项，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定。将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，满足了公司生产经营对流动资金的需求，有利于提高闲置募集资金的使用效率，符合公司和股东的利益。审议程序合法合规，不会影响募集资金项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

（三）独立财务顾问核查意见

华融证券股份有限公司认为：国机精工使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，已履行必要程序。该事项无需提交股东大会审议。国机精工使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，有助于提高公司资金的使用效率，不存在变相改变募集资金使用用途的情形或损害公司及全体股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的建设进度，不会对公司经营活动造成不利影响。综上所述，本独立财务顾问对国机精工使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金无异议。

六、备查文件

1、公司第七届董事会第十一次会议决议；

2、公司第七届监事会第八次会议决议；

3、独立董事的独立意见；

4、华融证券股份有限公司关于国机精工股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。

特此公告。

国机精工股份有限公司董事会

2022年4月26日

证券代码：002046 证券简称：国机精工公告编号： 2022-033

国机精工股份有限公司

关于召开2021年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年度股东大会

2、股东大会的召集人：国机精工股份有限公司董事会，第七届董事会第十一次会议决议召开本次股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2022年5月16日14:30

（2）网络投票时间：

1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月16日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月16日9:15至15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。

6、会议的股权登记日：2022年5月10日

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。截至2022年5月10日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师。

8、会议地点：郑州市新材料产业园区科学大道121号公司会议室

二、会议审议事项

1、本次股东大会提案名称及编码示例表如下：

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公司独立董事将在本次股东大会上做 2021 年度述职报告。

2、议案披露情况

（1）议案1-8的相关公告于2022年4月13日披露在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（2）议案9详见公司于2022年4月26日披露在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于增补董事的公告》。

（3）议案10详见公司于2022年3月29日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《国机精工股份有限公司限制性股票激励计划（草案2022年修订稿）及摘要》。

（4）议案11和议案12详见公司于2021年12月7日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《国机精工股份有限公司股权激励管理办法》和《国机精工股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法（修订稿）》。

（5）议案13详见公司于2019年9月21日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十八次会议决议公告》之“审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》”的相关内容。

3、特别决议事项

提案10到提案13为特别决议事项，需经由出席股东大会的股东所持有表决权的三分之二以上表决通过后方可实施。

根据《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。为保护投资者利益，使公司股东充分行使权利，表达自己的意愿，公司全体独立董事一致同意由独立董事孙振华先生向公司全体股东征集对本次股东大会拟审议的第 10、11、12、13 项议案征集表决权，被征集人或其代理人可以对未被征集表决权的提案另行表决，如被征集人或其代理人未另行表决将视为其放弃对未被征集表决权的提案的表决权利。有关征集投票权的时间、方式、程序等具体内容详见同日公司刊登在巨潮资讯网的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。

4、中小投资者的表决单独计票的议案

议案5-7、9-12需要对中小投资者的表决单独计票。

5、涉及关联股东回避表决的议案

议案6属关联交易事项，关联股东中国机械工业集团有限公司及其一致行动人将回避该议案的表决。

三、会议登记等事项

1、登记方式

出席会议股东或股东代理人应在会议召开前提前登记，登记可采取在登记地点现场登记、传真方式登记、信函方式登记等方式。

2、登记时间

2022年5月13日上午9：00-11：30，下午2：00-4：00（信函以收到邮戳为准）。

3、登记地点

郑州市新材料产业园区科学大道121号国机精工股份有限公司董事会办公室。

4、出席会议所需携带资料