东兴证券股份有限公司 关于通用电梯股份有限公司2021年度 募集资金存放与使用情况专项核查报告

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为通用电梯股份有限公司（以下简称“通用电梯”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规文件要求，对通用电梯2021年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3440号）同意注册，通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票60,040,000股，每股面值 1 元，发行价格为4.31元/股，募集资金总金额为258,772,400.00元，扣除相关发行费用人民币（不含税）41,778,719.38元后，募集资金净额为人民币216,993,680.62元。上述募集资金已于2021年1月15日划至公司指定账户，由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（报告文号：XYZH/2021NJAA20002）。

　　（二）募集资金使用金额及结余情况

　　截至 2021年12月 31 日，公司募集资金累计使用情况如下：

　　单位：元

　　注：系募集资金置换后募投项目投入的金额。

　　二、募集资金的存放与管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，并根据《募集资金管理制度》的要求，将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并于2021年2月与东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、存放募集资金的各银行签订了《募集资金三方监管协议》。

　　（二）募集资金的专户存储情况

　　截至2021年12月31日止，公司尚未使用的募集资金余额174,728,497.80元，存储于4个募集资金专户中，具体情况如下：

　　单位：元

　　三、2021年度募集资金的使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　2021年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。

　　（二）募投项目实施地点、实施方式变更情况

　　截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目不存在实施地点、实施方式变更的情况。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司于2021年2月8日召开的第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，董事会同意以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金4,869,326.54元及已支付发行费用的自筹资金5,939,096.74元，共计10,808,423.28元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于通用电梯股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金情况报告的鉴证报告》（报告文号：XYZH/2021NJAA20006）对公司募投项目预先投入自筹资金情况进行了鉴证。

　　截至2021年12月31日，公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金10,808,423.28元。

　　（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况和效果

　　截至2021年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（五）节余募集资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

　　（六）超募资金使用情况

　　公司不存在超募资金的情形。

　　（七）尚未使用的募集资金用途及去向

　　截至2021年12月31日，公司尚未使用的募集资金均存储于公司的募集资金专用账户中。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　2021年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2021年度，公司不存在变更募集资金投资项目资金使用情况的情形。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

　　六、募集资金使用需要关注的风险

　　截至2021年12月31日，公司不存在募集资金使用需要关注的风险。

　　七、保荐机构核查程序与核查意见

　　保荐机构查阅了公司募集资金存放银行对账单、查阅了中介机构相关报告及募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并访谈了相关人员。

　　经核查，公司2021年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2021年度

　　编制单位：通用电梯股份有限公司

　　单位：万元

　　保荐代表人：覃新林    曾 冠

　　东兴证券股份有限公司

　　2022年4月22 日

　　东兴证券股份有限公司

　　关于通用电梯股份有限公司

　　2021年度持续督导跟踪报告

　　东兴证券股份有限公司对通用电梯股份有限公司（以下简称“通用电梯”或“公司”）2021年度持续督导跟踪报告如下：

　　一、保荐工作概述

　　二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

　　三、公司及股东承诺事项履行情况

　　四、其他事项

　　保荐代表人：覃新林    曾 冠

　　东兴证券股份有限公司

　　2022年4月22日

　　东兴证券股份有限公司

　　关于通用电梯股份有限公司

　　2022年度日常关联交易预计的核查意见

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为通用电梯股份有限公司（以下简称“通用电梯”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规文件要求，对通用电梯2022年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体核查情况如下：

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　通用电梯根据公司业务发展及日常经营的需要，公司预计 2022 年度向关联人销售商品、提供服务不超过人民币 2,500 万元。公司 2021 年度向关联人销售商品、提供服务实际发生的总金额为人民币 0.00 万元。具体情况如下：

　　通用电梯于2022年4月22日召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于2022年日常关联交易预计的议案》，预计2022年度与关联方之间的日常关联交易总金额不超过2,500万元。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见及事前认可意见。

　　根据相关规定，该事项属于董事会审议范围，无需提交股东大会审议。

　　（二）预计日常关联交易情况与类别

　　根据公司实际经营情况，预计2022年度公司及公司控股子公司苏州朗通绿色电梯服务有限公司拟与南京朗诗物业管理有限公司及其关联方发生日常关联交易金额合计不超过2,500 万元人民币，具体预计情况如下：

　　单位：万元

　　公司与上述关联人发生的关联交易，本着公允、互惠互利的原则，采用市场价确定交易价格，不存在损害上市公司利益的情形。

　　（三）上一年度关联交易实际发生情况

　　二、关联人介绍及关联关系

　　（一）关联人介绍

　　1、公司名称：南京朗诗物业管理有限公司

　　2、 法定代表人：周勤

　　3、注册资本：23000万元人民币

　　4、地址：南京市秦淮区建邺路108号501室

　　5、经营范围：许可项目：特种设备安装改造修理；住宅室内装饰装修；食品销售；房地产开发经营；城市生活垃圾经营性服务；餐饮服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：物业管理；物业服务评估；企业管理咨询；房地产经纪；非居住房地产租赁；住房租赁；专用设备修理；普通机械设备安装服务；园林绿化工程施工；专业保洁、清洗、消毒服务；家政服务；日用百货销售；日用杂品销售；建筑材料销售；建筑装饰材料销售；通信设备销售；食品销售（仅销售预包装食品）；健身休闲活动；数据处理服务；数据处理和存储支持服务；广告制作；广告发布；广告设计、代理；票务代理服务；品牌管理；会议及展览服务；安防设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；代驾服务；商务代理代办服务；餐饮管理；档案整理服务；停车场服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　6、南京朗诗物业管理有限公司的股权结构如下：

　　7、最近一期财务数据：

　　南京朗诗物业管理有限公司系香港联合交易所上市公司朗诗绿色生活服务有限公司（1965.HK）在境内的全资控股子公司和实际业务主体。截至2021年12月31日，朗诗绿色生活服务有限公司总资产84,798.20万元，净资产为36,567.60万元。2021年销售收入为73,721.80万元，净利润为5,834.20万元。

　　（二）关联关系

　　公司控股子公司苏州朗通绿色电梯服务有限公司系公司与南京朗诗物业管理有限公司共同出资设立，其中南京朗诗物业管理有限公司持股20%。南京朗诗物业管理有限公司及其关联方与公司及公司控股子公司苏州朗通绿色电梯服务有限公司存在关联关系。

　　（三）履约能力

　　南京朗诗物业管理有限公司依法存续且经营正常，具有较强的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）定价政策和定价依据

　　公司与关联方进行关联交易，均按照自愿平等、互惠互利、公平公允的原则进行，以市场价格为基础，参照公司与其他公司发生同类交易的价格，最终确定交易价格。

　　（二）关联交易协议

　　上述日常关联交易协议或订单由交易双方根据产品供应需求及市场情况具体签署。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与关联方之间的关联交易属于公司业务经营和发展所需，符合相关法律法规及制度的规定。上述关联交易定价政策和定价依据公平合理，没有损害公司及其股东的利益，也不存在侵害中小投资者利益的情形，符合公司发展定位和长远利益。上述关联交易未对公司的独立运营、财务状况和经营成果形成不利影响，公司也不会因此类交易而对关联方形成依赖。

　　五、相关审核、批准程序及意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于2022年日常关联交易预计的议案》，预计2022年度与关联方之间的日常关联交易总金额不超过2,500万元。

　　本次新增预计关联交易事项额度在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对公司提交的《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，认为公司及控股子公司2022年度拟与南京朗诗物业管理有限公司及其关联方发生的日常关联交易系其正常的日常经营所需，交易价格以市场公允价格为依据，遵循公平、公正、公开的原则，符合公司的整体利益和长远利益，不存在影响公司独立性以及损害公司股东特别是中小股东利益的情形。公司独立董事同意将该议案提交公司第三届董事会第四次会议审议。

　　经审核，公司董事会在审议该项议案前取得了公司独立董事的事前认可，预计2022年度发生的日常关联交易，是基于公司实际经营及发展需求进行的，符合市场公允定价，遵守公平、公开、公正原则，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，亦不会对公司独立性构成影响。本次议案审议、决策程序符合有关法律法规及《公司章程》等的有关规定，未存在需要回避表决的关联董事。公司独立董事同意本议案。

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司召开董事会审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，独立董事均明确发表独立意见同意上述关联交易事项，履行了必要的审批程序；上述日常关联交易预计额度事项属于正常的业务筹划，属正常的商业交易行为，符合公司日常经营所需，且在公平、公正、公允的基础上进行，不会损害公司及股东，特别是中小股东的利益，也不会对公司独立性构成影响。保荐机构对公司本次关联交易事项无异议。

　　保荐代表人：覃新林    曾 冠

　　东兴证券股份有限公司

　　2022年4月22日

　　证券代码：300931     证券简称：通用电梯     公告编号：2022-036

　　通用电梯股份有限公司董事会关于2021年募集资金年度存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3440号）同意注册，通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票60,040,000股，每股面值 1 元，发行价格为4.31元/股，募集资金总金额为258,772,400.00元，扣除相关发行费用人民币（不含税）41,778,719.38元后，募集资金净额为人民币216,993,680.62元。上述募集资金已于2021年1月15日划至公司指定账户，由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（报告文号：XYZH/2021NJAA20002）。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　截止 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金累计使用情况如下：

　　单位：人民币元

　　注：系募集资金置换后募投项目投入的金额。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等规范性文件，公司已制定《募集资金管理制度》，并根据《募集资金管理制度》的要求，将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并于2021年2月与东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、存放募集资金的各银行签订了《募集资金三方监管协议》。报告期内，募集资金的存放与使用严格按照《募集资金三方监管协议》履行。截至2021年12月31日，公司募集资金专项账户存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　(一)募集资金使用情况

　　公司2021年1-12月募集资金实际使用情况，详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　(二) 募集资金投资项目出现异常情况

　　公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　(三)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

　　公司募集资金投资项目中，技术研发中心和实验室建设、营销维保网络升级用于提升公司研发和营销能力，均不直接产生效益，无法单独核算。电梯智能制造项目尚未实施完毕，暂时无法核算效益。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　(一)变更募集资金投资项目情况

　　本报告期不存在变更募集资金投资项目情况。

　　(二)募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　本报告期不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，履行募集资金使用申请和审批手续，履行《募集资金三方监管协议》，接受保荐机构的监督；及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放及使用情况。

　　通用电梯股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　证券代码：300931    证券简称：通用电梯   公告编号：2022-035

　　通用电梯股份有限公司

　　关于2022年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于2022年日常关联交易预计的议案》，预计2022年度与关联方之间的日常关联交易总金额不超过2,500万元。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见及事前认可意见，保荐机构出具了核查意见。根据相关规定，该事项无需提交股东大会审议。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　根据公司实际经营情况，预计2022年度公司及公司控股子公司苏州朗通绿色电梯服务有限公司拟与南京朗诗物业管理有限公司及其关联方发生日常关联交易金额合计不超过2,500 万元人民币，具体预计情况如下：

　　单位：人民币万元

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：人民币万元

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联人介绍

　　1.公司名称：南京朗诗物业管理有限公司

　　2. 法定代表人：周勤

　　3.注册资本：23000万元人民币

　　4.地址：南京市秦淮区建邺路108号501室

　　5.经营范围：许可项目：特种设备安装改造修理；住宅室内装饰装修；食品销售；房地产开发经营；城市生活垃圾经营性服务；餐饮服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：物业管理；物业服务评估；企业管理咨询；房地产经纪；非居住房地产租赁；住房租赁；专用设备修理；普通机械设备安装服务；园林绿化工程施工；专业保洁、清洗、消毒服务；家政服务；日用百货销售；日用杂品销售；建筑材料销售；建筑装饰材料销售；通信设备销售；食品销售（仅销售预包装食品）；健身休闲活动；数据处理服务；数据处理和存储支持服务；广告制作；广告发布；广告设计、代理；票务代理服务；品牌管理；会议及展览服务；安防设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；代驾服务；商务代理代办服务；餐饮管理；档案整理服务；停车场服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　6.南京朗诗物业管理有限公司的股权结构如下：

　　7.最近一期财务数据：

　　南京朗诗物业管理有限公司系香港联合交易所上市公司朗诗绿色生活服务有限公司（1965.HK）在境内的全资控股子公司和实际业务主体。截至2021年12月31日，朗诗绿色生活服务有限公司总资产84,798.20万元，净资产为36,567.60万元。2021年销售收入为73,721.80万元，净利润为5,834.20万元。

　　（二）关联关系

　　公司控股子公司系公司与南京朗诗物业管理有限公司共同出资设立，其中南京朗诗物业管理有限公司持股20%。南京朗诗物业管理有限公司及其关联方与公司及公司控股子公司苏州朗通绿色电梯服务有限公司存在关联关系。

　　（三）履约能力

　　南京朗诗物业管理有限公司依法存续且经营正常，具有较强的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）定价政策和定价依据

　　公司与关联方进行关联交易，均按照自愿平等、互惠互利、公平公允的原则进行，以市场价格为基础，参照公司与其他公司发生同类交易的价格，最终确定交易价格。

　　（二）关联交易协议

　　上述日常关联交易协议或订单由交易双方根据产品供应需求及市场情况具体签署。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与关联方之间的关联交易属于公司业务经营和发展所需，符合相关法律法规及制度的规定。上述关联交易定价政策和定价依据公平合理，没有损害公司及其股东的利益，也不存在侵害中小投资者的情形，符合公司发展定位和长远利益。上述关联交易未对公司的独立运营、财务状况和经营成果形成不利影响，公司也不会因此类交易而对关联方形成依赖。

　　五、独立董事及中介机构意见

　　（一）独立董事发表的事前认可意见

　　我们认真审阅了公司提交的《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，认为公司及控股子公司2022年度拟与南京朗诗物业管理有限公司及其关联方发生的日常关联交易系其正常的日常经营所需，交易价格以市场公允价格为依据，遵循公平、公正、公开的原则，符合公司的整体利益和长远利益，不存在影响公司独立性以及损害公司股东特别是中小股东利益的情形。我们同意将该议案提交公司第三届董事会第四次会议审议。

　　（二）独立董事发表的独立意见

　　经审核，公司董事会在审议该项议案前取得了我们的事前认可，预计2022年度发生的日常关联交易，是基于公司实际经营及发展需求进行的，符合市场公允定价，遵守公平、公开、公正原则，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，亦不会对公司独立性构成影响。本次议案审议、决策程序符合有关法律法规及《公司章程》等的有关规定，未存在需要回避表决的关联董事。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司召开董事会审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，独立董事均明确发表独立意见同意上述关联交易事项，履行了必要的审批程序；上述日常关联交易预计额度事项属于正常的业务筹划，属正常的商业交易行为，符合公司日常经营所需，且在公平、公正、公允的基础上进行，不会损害公司及股东，特别是中小股东的利益，也不会对公司独立性构成影响。保荐机构对公司本次关联交易事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、通用电梯股份有限公司第三届董事会第四次会议决议

　　2、通用电梯股份有限公司第三届监事会第四次会议决议

　　3、独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见

　　4、独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见

　　5、东兴证券股份有限公司关于公司日常关联交易预计的核查意见

　　通用电梯股份有限公司董事会

　　2022年4月25日

　　证券代码：300931     证券简称：通用电梯     公告编号：2022-031

　　通用电梯股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　为配合防控新型冠状病毒感染的肺炎疫情相关安排，维护参会股东及参会人员的健康安全，公司鼓励和建议股东优先考虑通过网络投票方式参与公司2021年年度股东大会并行使表决权。股东如现场参会，除携带相关证件和参会资料外，公司提示现场参会股东或股东代理人应特别注意以下事项：

　　（1）请现场参会股东或股东代理人在2022年5月17日（星期二）下午16:00前与公司证券部联系（具体联系方式详见通知内容），如实沟通登记现场参会股东或股东代理人有无发热、呼吸道症状、个人近14日旅行史、近期是否接触确诊或疑似病例等疫情防控重要信息，并如实填报公司按照疫情防控相关要求准备的《2021年年度股东大会股东登记表》；

　　（2）请现场参会股东或股东代理人在参会当天往返路途及股东大会会议全程，做好个人防护工作。公司将根据最新的防疫要求执行股东大会现场会议地点的防疫管控，现场参会股东或股东代理人抵达会场时，请配合工作人员安排引导，并配合落实参会登记、体温检测、防疫信息申报等相关防疫工作，请现场参会股东或股东代理人进入会场前进行个人防护准备、进入会场后请保持必要的座位间隔，并请在会议全程佩戴口罩。

　　通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议已于2022年4月22日召开，会议决议召开公司2021年度股东大会。现将召开本次股东大会的有关事项公告如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年度股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第四次会议审议通过，决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2022年5月18日（星期三）下午14:00。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年5月18日（星期三）的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年 5月18日（星期三）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。

　　（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；

　　（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://list.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述系统行使表决权。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股东只能选择其中一种方式。

　　公司股东只能选择现场表决或网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，表决结果以第一次有效投票结果为准。

　　6、股权登记日：2022年5月12日（星期四）

　　7、出席对象：

　　（1）截至2022年5月12日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书式样见附件1），该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师及相关人员。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：苏州市吴江区七都镇港东开发区公司会议室

　　二、会议审议事项

　　以上议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。

　　本次会议审议议案均为普通决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。

　　根据相关规定，公司将对上述议案实施中小投资者单独计票并披露投票结果，其中中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　四、会议登记方法

　　1、登记方式：

　　（1）法人股东登记。法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的《通用电梯股份有限公司 2021年度股东大会授权委托书》（附件1）、法人股东股东账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

　　（2）自然人股东登记。自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、《通用电梯股份有限公司2021年度股东大会授权委托书》（附件 1）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

　　（3）异地股东可以采用信函或传真方式办理登记（需在2022年 5月17日（星期二）16:00 前送达或传真至公司），股东须仔细填写《通用电梯股份有限公司2021年度股东大会股东参会登记表》（附件2），并附身份证及股东账户卡复印件，以便登记确认（信封须注明“股东大会”字样），不接受电话登记。

　　2、登记时间：2021年5月17日上午 9:30-11:30、下午 13:00-16:00。

　　3、登记地点：公司证券部；

　　信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样；

　　通讯地址：苏州市吴江区七都镇港东开发区；

　　邮编：215200；

　　传真号码：0512-63812188。

　　4、注意事项：

　　出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件到会场办理登记手续。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://list.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件3。

　　六、其他事项

　　1、会议联系方式：

　　联系人：李彪；

　　电话：0512-63816851

　　传真：0512-63812188；

　　地址：苏州市吴江区七都镇港东开发区；

　　邮编：215200。

　　2、会议费用：与会人员食宿及交通费自理。

　　七、备查文件

　　1、通用电梯股份有限公司第三届董事会第四次会议决议；

　　2、通用电梯股份有限公司第三届监事会第四次会议决议；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　1.《通用电梯股份有限公司2021年度股东大会授权委托书》；

　　2.《通用电梯股份有限公司2021年度股东大会股东参会登记表》；

　　3.参加网络投票的具体操作流程。

　　特此公告。

　　通用电梯股份有限公司董事会

　　2022年4月22日

　　附件 1

　　通用电梯股份有限公司

　　2021年度股东大会授权委托书

　　兹全权委托         先生/女士代表本人/本公司出席通用电梯股份有限公司于2022年5月18日召开的2021年度股东大会现场会议，并代表本人/本公司对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示进行投票，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　注：请股东将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的空格内打“√”，只能选择其中一项，多选或不选视为弃权。委托人若无明确指示，受托人可自行投票。授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

　　委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）

　　身份证或营业执照号码：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股的性质及数量：

　　受托人（签名）：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：   年   月   日

　　委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

　　附件 2

　　通用电梯股份有限公司

　　2021年度股东大会股东参会登记表

　　注：

　　1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2022年5月17日16:00 之前送达、邮寄或传真方式到公司，并通过电话方式对所发信函或传真与本公司进行确认。

　　3、上述股东参会登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　附件 3

　　参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://list.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程如下：

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：350931；投票简称：通用投票。

　　2、议案设置及意见表决：

　　（1）议案设置

　　股东大会议案对应“议案编码”一览表

　　（2）填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（3）本次股东大会设总议案，提案编码为 100。股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年5月18日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月18日（现场会议召开当日）9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://list.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://list.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

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