陕西斯瑞新材料股份有限公司第二届监事会第八次会议决议公告（下转D46版）|监事会_新浪财经

　　证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材公告编号：2022-011

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议于2022年4月21日（星期四）在公司4楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于2022年4月11日以书面形式送达各位监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议召开的时间、地点、内容及方式。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，均以现场方式参会。

　　会议由监事会主席王万刚主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2021年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司监事会根据《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精神，积极有效地开展工作，切实维护公司利益和全体股东权益，促进了公司规范运作，并就 2021 年度主要工作回顾及2022年度重点工作安排编制了《2021年度监事会工作报告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司监事会认为根据《公司法》等法律、法规的要求和《公司章程》等制度的规定，公司编制的2021年度财务决算报告，客观、真实、准确地反映了2021年度的财务状况和经营成果，并一致通过了该议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经审核，监事会认为：公司2021年年度报告及其摘要的编制和审核程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年年度报告》及其摘要。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经审议，监事会认为公司2021年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况及资金需求等因素，兼顾公司未来发展及回报股东，充分考虑了公司及全体股东的利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。同意本次利润分配预案并同意将该预案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司2021年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-012）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于追认2021年度日常交易超额部分及预计2022年度日常关联交易的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司监事会认为，公司与关联方所发生的日常关联交易为公司生产经营所需要，符合正常商业逻辑及公平原则，在双方平等协商达成的交易协议的基础上实施，交易条件及定价公允，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害公司和股东利益的情形，进行上述相关日常关联交易对公司主营业务不构成重大影响。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于追认2021年日常关联交易超额部分及预计2022年度日常关联交易的公告》（公告编号：2022-014）。

　　（六）审议通过《关于公司2022年一季度报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经审核，监事会认为：公司2022年一季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年第一季度报告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过《关于公司开展有色金属套期保值业务的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司开展有色金属套期保值业务主要是为了防范大宗原材料价格波动对生产经营产生不利影响，符合公司业务发展需要。公司建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。综上，监事会一致同意公司根据实际经营情况，开展套期保值业务。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司开展有色金属套期保值业务的公告》（公告编号：2022-015）。

　　特此公告。

　　陕西斯瑞新材料股份有限公司监事会

　　2022年4月25日

　　证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材公告编号：2022-014

　　陕西斯瑞新材料股份有限公司

　　关于追认2021年度日常关联交易超额

　　部分及预计2022年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东大会审议：是

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：该些关联交易是基于公司正常生产、经营活动所必要的，是公司合理利用资源的重要手段，对公司长远发展有着积极的影响。各项日常关联交易的定价政策严格遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则，有利于公司相关业务的开展，不存在损害公司和股东权益的情形。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等产生不利影响。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的程序

　　陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月21日召开第二届董事会第四十三次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于追认2021年度日常关联交易超额部分及预计2022年度日常关联交易的议案》。董事会在审议该议案时，关联董事进行了回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。

　　公司独立董事对该议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见：

　　我们认为公司追认的与关联人发生的关联交易属于公司的正常经营需求，有利于公司业务的发展，符合公司和全体股东的利益。关联交易需要以市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，且不构成对上市公司独立性的影响，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

　　我们认为公司 2022 年度预计发生的日常关联交易为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性，且不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。综上我们一致同意该议案。

　　公司董事会审计委员会已就该事项形成了决议意见：我们认为公司追认的与关联人发生的关联交易属于公司的正常经营需求，有利于公司业务的发展，符合公司和全体股东的利益。公司2022年度预计发生的日常关联交易是公司按照公平、公正、公开原则开展，不会损害公司和全体股东的利益，因此一致同意通过该议案。

　　本次预计日常关联交易事项将提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案回避表决。

　　（二）2022年度日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　注：上述金额为不含税金额，占同类业务比例的分母为2021年的相应数据。

　　（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

　　由上表可知，公司部分项目2021年实际发生金额超出年初的预计值，但2021年度关联交易实际发生总额未超过预计总额，依据公司关联交易的相关规定，结合业务发展的实际情况，公司董事会对超额部分进行追认。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人的基本情况。

　　1、企业名称：厦门中高智能电器科学研究院有限公司

　　2、企业名称：嘉兴恒瑞动力有限公司

　　3、企业名称：西安空天机电智能制造有限公司

　　4、企业名称：西安涡普动力系统股份有限公司

　　5、企业名称：陕西瑞尔康纸制容器有限责任公司

　　6、企业名称：陕西欣奇特瓷新材料有限公司

　　（二）与上市公司的关联关系

　　（三）履约能力分析

　　上述关联法人均依法存续经营，前期合同往来执行情况良好，具备良好的履约能力，公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　三、日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司2022年度预计的日常关联交易主要为向关联人采购、销售产品等，相关交易价格遵循公允定价原则，并结合市场价格情况协商确定。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　对于上述日常关联交易，公司将在上述预计的范围内，按照实际需要与关联方签订具体的交易协议。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）关联交易的必要性

　　上述关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需，属于正常性业务，符合公司和全体股东的利益，具有一定的必要性。

　　（二）关联交易定价的公允性、合理性

　　公司与关联方交易价格的制定将遵循公平、自愿原则，以市场价格为依据，由双方协商确定，具有公允性和合理性。

　　（三）关联交易的持续性

　　公司与上述关联人保持较为稳定的合作关系，在公司业务稳定发展的情况下，在上述关联人之间的关联关系将持续存在。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为，本次追认2021年度日常关联交易超额部分及预计2022年度日常关联交易事项已经公司第二届董事会第四十三次会议和第二届监事会第八次会议审议通过，关联董事回避了表决，独立董事发表了事前认可意见和同意上述交易的独立意见，并将提交股东大会审议，决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》及公司关联交易管理制度等相关规定；本次追认及预计的关联交易系公司基于经营管理需要而进行，并遵循市场化定价原则。保荐机构对公司本次追认2021年度日常关联交易超额部分及预计2022年度日常关联交易事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）《独立董事关于第二届董事会第四十三次会议相关事项的事前认可意见》

　　（二）《独立董事关于第二届董事会第四十三次会议相关事项的独立意见》

　　（三）《海通证券股份有限公司关于陕西斯瑞新材料股份有限公司追认2021年度日常关联交易超额部分及预计2022年度日常关联交易的核查意见》

　　特此公告。

　　陕西斯瑞新材料股份有限公司董事会

　　2022年4月25日

　　证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材公告编号：2022-016

　　陕西斯瑞新材股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年5月18日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年5月18日 14点00分

　　召开地点：陕西斯瑞新材料股份有限公司4楼会议室

　　（一）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年5月18日至2022年5月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（二）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（三）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案1、议案3-8已经公司第二届董事会第四十三次会议审议通过，议案2、议案4-6、议案8已经公司第二届监事会第八次会议审议通过。相关公告已于2022年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2021年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021年年度股东大会会议资料》。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案6、议案7

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：议案8

　　应回避表决的关联股东名称：王文斌、徐润升、武旭红、梁建奇、唐长汇、王磊、脱文梅

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（详见附件）和法人股东账户卡至公司办理登记；

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书（详见附件）和股东账户卡至公司办理登记；

　　3、异地股东可以信函或电子邮件方式登记，信函或电子邮件以抵达公司的时间为准，电子邮件方式请于2022年5月16日15:00之前将登记文件扫描件发送至邮箱sirui-advanced-materials@sirui.net.cn进行登记。在来信或电子邮件中须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，须在登记时间2022年5月16日15:00前送达登记地点，公司不接受电话方式办理登记。

　　（二）登记时间

　　2022年5月16日（上午9:30-11:30，下午14:00-16:00）

　　（三）登记地点

　　中国陕西省西安市高新区丈八七路12号公司董事会办公室。

　　一、其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人食宿、交通费用自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式

　　联系人：徐润升

　　电话： 029-81138188

　　特此公告。

　　陕西斯瑞新材股份有限公司董事会

　　2022年4月25日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　陕西斯瑞新材股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月18日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　公司代码：688102 公司简称：斯瑞新材

　　陕西斯瑞新材料股份有限公司

　　2021年年度报告摘要

　　第一节重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中描述了可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之 “四、风险因素”中的内容。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是 √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　2022年4月21日，公司第二届董事会第四十三次会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，本次利润分配方案公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税），共计拟派发32,000,800.00元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　第二节公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(1) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司主要产品有高强高导铜合金材料及制品、中高压电接触材料及制品、高性能金属铬粉、CT和DR球管零组件、新一代铜铁合金材料等。主要产品具体情况如下：

　　1）高强高导铜合金材料及制品

　　公司高强高导铜合金系列产品主要分为材料和制品。高强高导铜合金材料主要应用于以新能源汽车、5G通信、航空航天等为主的高端连接器产业，致力于满足国内下游客户对高端连接器原材料的需求，缓解其依赖进口的困境。

　　高强高导铜合金制品主要应用于轨道交通大功率牵引电机端环、导条，同时，公司积极开拓液体火箭发动机燃烧室内衬等新应用市场。

　　2）中高压电接触材料及制品

　　中高压电接触材料及制品分为铜铬触头和铜钨触头两大类，主要应用于以真空开关为主的各类中高压开关。全球双碳革命驱动72.5kV、126kV、252kV等级SF6开关逐步被真空开关取代（SF6气体的温室效应是CO2的23900倍），公司持续加大研发创新、持续扩大产能，全力服务全球中高压开关行业产能升级、更新换代。

　　3）高性能金属铬粉

　　公司是国内首家成功应用低温液氮技术，批量制造并向全球批量供应低氧、低氮、低硫、低酸不溶物高性能金属铬粉的企业，产品主要用于中高压电接触材料、高端高温合金、高端靶材、表面喷涂等领域。

　　4） CT和DR球管零组件

　　CT和DR球管零组件是医疗用CT设备和DR设备的核心零组件之一，主要产品包括管壳组件、转子组件、轴承套、阴极零件等。基于公司材料技术、高精度加工技术、高超净间真空钎焊技术、表面处理技术等综合技术，能全面满足产业链对产品研发和生产过程的极高要求，公司在报告期内，拓展了核磁共振、医用加速器、半导体设备等新应用领域。

　　5）新一代铜铁合金材料

　　新一代铜铁合金材料是公司首次发行主要募投方向之一，该材料兼具导电性及导磁性，主要应用于大尺寸OLED背板、大功率线路板自动化焊接烙铁头、电磁阻尼用电磁功能材料等领域。

　　(2) 主要经营模式

　　1）研发模式

　　公司主要致力于铜铬基合金的研发制造，以此为核心，将技术同心圆拓展至各相关产业领域。

　　公司首先围绕标杆客户开展研发创新活动，对标世界五百强企业、目标产业头部企业，推动公司技术升级、新产品研发。其次，公司始终坚持以市场驱动创新，面向所有客户提供非标个性化研发服务，满足客户个性化创新研发需求。此外，公司持续关注世界科技前沿、市场发展前沿，自主进行新项目预研，致力于解决行业痛点、难点，为下游客户未来产业升级储备技术。

　　公司高度注重基础研究及前沿科技研究，积极推进产学研合作，不断拓展知识边界，持续推进产业升级；积极挖掘科教资源，向社会发布揭榜挂帅项目；积极承担国家项目，为国家科技高水平自立自强贡献力量。报告期内，公司承担“医疗器械材料生产应用示范平台项目”、“2020年产业基础再造和制造业高质量发展专项”两项国家工信部专项。

　　2）销售模式

　　公司围绕标杆客户开展销售活动，并通过标杆客户引领、带动、辐射全行业。公司的标杆客户主要有通用电气、西屋制动、阿尔斯通、施耐德、西门子、ABB、伊顿、庞巴迪、中国电装、晋西工业集团、中国中车、旭光电子、上海联影等世界五百强企业和国内大型企业、上市企业。

　　公司所有销售活动的目标是为不同客户提供非标个性化定制的产品，从材料设计研发制备、到成品制品精加工，满足细分行业不同客户的个性化需求。

　　公司的销售业务均为直销模式。

　　3）制造模式

　　公司产品制造涵盖材料制备和零组件的加工制造。

　　公司具有一流的材料设计、研发、制备能力，建有真空感应熔炼、真空自耗电弧熔炼、真空烧结、真空熔渗、3D打印、气氛保护下引连铸、真空侧平引熔炼、气氛保护上引熔炼等批量制备高端先进合金材料的生产线，可以满足全球各类客户对不同材料的个性化需求。

　　同时，公司拥有大量的精密加工设备，具备优异的柔性制造、个性化非标精密零件加工能力和零组件组装能力，可以满足全球不同客户的各种制品和组件的个性化需求。

　　4）采购模式

　　公司采购模式为集中统一供应链管理，各事业部自主采购和物流管理相结合。

　　为了保障供应链稳定，公司统一进行供应链管理，负责对供应商进行审核、选择、评价、评定，为各事业部具体采购活动提供供应链资源和管理。

　　(3) 所处行业情况

　　1）行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　(a) 高强高导铜合金材料及制品

　　高强高导铜合金是一种技术含量高、应用领域广、处于国际科技前沿的高端先进铜合金材料。

　　公司高强高导铜合金系列材料主要应用于以新能源汽车、5G通信、航空航天等为主的高端连接器领域和引线框架领域，进行该类材料的进口替代和产业升级。近年来，全球新能源汽车渗透率快速增长，持续拉动产品市场需求快速增长。

　　高强高导铜合金制品主要应用于轨道交通大功率牵引电机端环、导条。全球轨道交通重载货运、高铁、动车、轻轨、地铁、城际铁路等产业稳健发展，公司相关产品稳健增长。公司液体火箭发动机燃烧室内衬产品面对的全球航天产业正处于快速增长阶段，面临巨大的发展机会。

　　各细分领域对高强高导铜合金材料及制品均提出了更高的强度、导电性、耐高温性的要求，且随着产业不断升级换代，产品的服役环境越发严苛，产品性能及质量要求也越来越高。

　　高强高导铜合金材料及制品主要技术门槛：第一是互相矛盾的高导电率和高强度两项性能指标需要同时实现；第二是材料及制品的高洁净度、高均匀性、高一致性；第三是批量制造的成本控制。

　　(b) 中高压电接触材料及制品

　　中高压电接触材料是输配电产业转型升级的关键基础材料。双碳革命推动全球发电、输电、用电产业快速增长，真空开关作为清洁环保电力设备，未来若干年，面临着极佳的新发展机遇。

　　中高压开关要求触头材料同时具有优异的开断能力、高耐电压能力、高抗电弧烧蚀能力、低截流值等性能，这些电气性能指标相互矛盾，同时，电网要求电力设备高可靠、免维护、零故障，这些都是对中高压电接触材料的特殊要求。

　　基于各真空开关企业个性化的电场和电磁结构设计，每个客户对中高压电接触材料及制品的需求都是个性化的（材料成分不同、产品形状尺寸不同），因此，要求公司必须具有强大的个性化定制材料设计制备能力、柔性非标精密加工能力及快速响应的能力。

　　中高压开关作为一种特殊的电力设备，在每次更换电接触材料或使用新电接触材料之前，必需通过电网要求的相关型式试验验证，该试验验证周期长、试验费用高，因此要求企业具备强大的研发设计能力和雄厚的资金实力。

　　高性能金属铬粉主要用于中高压电接触材料、高端高温合金、高端靶材、表面喷涂等领域。随着各个产业链的产业升级，高性能金属铬面临巨大的新市场机会。

　　我国高端高温合金主要依赖进口，随着我国航空航天、超超临界火力发电对高端高温合金的迫切需求。高性能金属铬是高端高温合金研发制造的核心原材料之一，高端高温合金的最关键性能指标是高温疲劳，高端高温合金主要原材料金属铬中的酸不溶物夹杂（主要是氧化物）是高温合金最主要的疲劳裂纹源。研发制备低氧、低氮、低硫、低酸不溶物高性能金属铬对高端高温合金的发展具有重大意义。

　　高端靶材等应用领域同样需要低氧、低氮、低硫、低酸不溶物高性能金属铬，推动产业升级。

　　(d) CT和DR球管零组件

　　CT和DR球管是医疗影像CT设备和DR设备的关键基础核心元件，依据行业研究，2019年，全球CT的保有量约为41万台，按照全球平均医院使用频率来计算，CT存量市场每年的球管替换需求量约为12-14万只；且全球每年新增CT设备约2-3万台。综合来看全球每年CT球管的需求量约为14-17万只。（数据来源：Mordor Intelligence-International Trade Administration）。随着新冠在全球的肆虐，使用CT机拍胸片的需求持续增大，未来每年全球新增CT球管和更换CT球管的数量会越来越大。

　　目前全球只有GE、西门子、飞利浦等企业具备设计研发制造CT球管的能力，我国该类产品主要依赖进口，国家和相关企业正在建设CT球管的设计、研发和制造能力。

　　国内CT和DR球管零组件主要依赖进口，公司是国内少数研发制造CT和DR球管零组件的企业，目前也是西门子等CT球管企业的国内唯一供应商，每只CT球管需要公司研发制造的材料和零组件约1-2万元人民币，随着国产化的提升和国内需求的巨大增长，该行业面临巨大的发展机会。

　　CT和DR球管零组件研发制造具有较高的技术壁垒，为了满足高真空、高温、高转速、高热容量的服役条件，对材料的洁净度、薄壁件成型、异质金属连接、高精度机加工、表面处理等技术要求极其严苛，这些构成了行业的技术门槛。

　　(e) 新一代铜铁合金材料

　　新一代铜铁合金材料兼具导电性及导磁性，是非常优异的电磁功能材料。公司领先全球，首先成功设计开发了新一代的铜铁合金（铁含量5%-95%）材料，应用前景广阔。铜铁合金系列材料有板带、杆/棒/线/丝材、粉末、零件制品等，可应用于5G手机散热板、屏蔽罩、大尺寸OLED 显示屏、电磁屏蔽线、吸波屏蔽涂料、3D 打印、医用抗菌方面、电烙铁头、电磁阻尼等领域。

　　由于金属铁与铜的熔点差异较大（铜的熔点为1,083℃，铁的熔点为 1,538℃），两者在室温下固溶度很低，制备成分均匀的合金材料难度极高，要求企业具有独特的材料合成技术。基于公司在铜铬触头材料的技术储备，完成了围绕新一代铜铁合金材料的真空感应熔炼制造技术、真空自耗电弧熔炼制造技术、非真空熔炼及连铸制造技术和非真空下引连铸扁锭制造技术等技术开发。

　　2）公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　(a) 高强高导铜合金材料及制品

　　我国新能源汽车、5G通信、航空航天等行业高端连接器用高性能铜合金材料主要从德国、日本等进口，公司研发制备的高强高导铜合金材料目前处于替代进口阶段。

　　公司研发制造的高强高导铜合金端环、导条，解决了国家轨道交通建设的关键基础材料依赖进口问题，产品返销全球。目前，公司已经成为全球该细分领域的主要供应商之一。主要客户有西屋制动、GE交通、阿尔斯通、庞巴迪、西门子、斯柯达、GE能源、中国中车等。公司基于在高强高导铜合金领域积累的技术基础、产业基础、市场基础，全球一流的高强高导铜合金的材料设计/改性、柔性制造、个性化非标深加工零组件能力，未来将持续提升高性能高强高导铜合金材料及制品的研发和制造能力，不断拓展新的应用。

　　(b) 中高压电接触材料及制品

　　公司成立以来，一直专注于中高压电接触材料的研发制造，解决了国家电网建设触头材料依赖进口问题，并且返销全球，成为全球该细分新材料领域行业第一。二十多年来，公司持续研发创新，产品经过三代更新升级，在该细分领域创新能力全球领先，细分领域发明专利占比全球第一，产品全球市场占有率领先，国内市场占有率超过60%。2019年该产品获得国家工信部单项冠军产品荣誉，报告期内通过复审再次获得国家级单项冠军产品认定。公司该产品主要客户有西门子、ABB、施耐德、伊顿、东芝、旭光电子、中国电装、京东方等。

　　公司是国内首家成功研发制造低氧、低氮、低硫、低酸不溶物高性能金属铬粉的企业，低温液氮制粉技术及酸不溶物夹杂处理技术均处于世界领先，生产制备的高性能金属铬粉产品关键参数达到国际领先水平，是我国能够批量化制备高性能金属铬粉的主要制造企业，主要客户有GfE、西门子、西部超导等知名企业。

　　(d) CT和DR球管零组件

　　公司是国内少数能够提供CT球管和DR球管零组件的企业，是西门子该核心材料零组件在国内的唯一研发制造基地。除此之外，公司为上海联影、昆山医源、无锡麦默、中国电子科技集团第十二研究所、珠海瑞能等国内CT球管主要企业提供产品和技术服务。2021年，公司成功进军万睿视等国际市场。

　　(e) 新一代铜铁合金材料

　　公司是全球首家成功开发高铁含量铜铁合金材料并批量生产的企业，产品正在多个领域进行应用测试。受工信部材料司、中国有色金属工业协会委托，公司发起和参与承办了第一届、第二届、第三届“铜铁合金技术论坛”，协同产业链上下游资源，积极探索新一代铜铁合金材料在各个领域的颠覆性替代可能性。

　　3）报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　(a) 高强高导铜合金材料及制品

　　报告期内，高强高导铜合金材料和制品正在拓展到液体火箭发动机燃烧室内衬、光伏产业单晶硅制造等领域。

　　火箭发动机利用冲量原理，将推进剂燃烧产生的高温、高压燃气的热能转化为动能，形成高速射流排出而产生动力，由于牛顿第三定律而产生推力。液体火箭发动机使用常温液态的可贮存推进剂和低温下呈液态的低温推进剂，具有适应性强、能多次起动等特点，能满足不同运载火箭和航天器的要求。液体火箭发动机燃烧室内衬是发动机重要核心部件，要求材料具有良好的高温性能、导热性能，将火箭发射过程中燃料燃烧的热量导出，确保发动机正常工作。公司2021年该应用方向订单800多万。

　　高强高导铜合金具有耐高温、高强度、高导热、高导电等优异特性，公司正在推进该高端先进铜合金材料应用于光伏单晶硅制造设备，促进光伏产业设备升级。

　　(b) 中高压电接触材料及制品

　　报告期内，公司全面研发126kV、252kV高电压等级真空开关用铜铬触头。随着双碳革命的推动，特别是72.5kV、126kV、252kV等级SF6开关将被真空开关全面替代（六氟化硫（SF6）产生的温室效应是二氧化碳（CO2）的23900倍），高电压大电流大规格触头产品将面临旺盛需求。

　　报告期内，公司全力满足以两机专项、火力发电超超临界机组为主的高端高温合金对高性能金属铬粉的需求，对从俄罗斯、法国等国进口的产品进行替代。

　　报告期内，公司启动规划建设年产2000吨高性能金属铬的研发制造能力。

　　(d) CT和DR球管零组件

　　报告期内，公司新研发了CT球管用高热容量管壳组件、转子组件和高表面要求的阴极零部件等系列产品，完成了主流CT球管管型的零部件批量或小批量生产，CT球管用零部件种类逐渐丰富。

　　报告期内，公司承接了国家工信部设立的“产业基础再造和制造业高质量发展专项”，联合6家上下游企业，全力推动打造CT和DR球管全流程制造能力。另外，承接了“国家新材料生产示范应用平台-生物医药和高性能医疗器械材料”，携手国内12家国内行业优势企业、医院、检测机构等，重点攻关高端医疗影像设备关键材料、核心部件、整机系统的生产、测试、评价和应用问题。

　　此外，基于在CT球管和DR球管领域打造的材料技术、高精度加工技术、高超净间真空钎焊技术、表面处理技术等综合技术，公司将产业延伸拓展到了核磁共振、医用加速器、半导体设备等领域，为其研发制造高性能的铜合金及半导体级不锈钢零组件。

　　(e) 新一代铜铁合金材料

　　报告期内，公司通过持续研发投入，在全球率先开发完成CuFe45合金材料，将在大功率集成电路线路板（主要是新能源汽车用）生产过程全面替代传统烙铁头，支撑大功率线路板行业向自动化焊接转变，助力新能源汽车行业产业链升级。同时，成功开发660mm宽幅的CuFe5合金板带，应用于大尺寸OLED显示设备批产验证。

　　(f) 光模块芯片基座材料

　　报告期内，公司围绕光模块芯片基座低膨胀、高导热钨铜材料持续研发投入。未来随着数据中心、算力中心，数字化社会的大规模建设，对光通信产品的需求越来越大，公司积极跟进光通信行业发展趋势，持续开发性能更优异的光模块芯片基座钨铜材料，支持光通信行业的快速发展。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　(1) 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　(2) 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4 股东情况

　　(1) 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用 √不适用

　　(2) 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　(3) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　(4) 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　公司主要从事高强高导铜合金材料及制品、中高压电接触材料及制品、高性能金属铬粉、CT和DR球管零组件等的研发、生产和销售。2021年度，公司实现营业收入96,829.22万元，归属于上市公司股东的净利润6,336.22万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,002.53万元，同比分别增长42.26%、21.60%、20.56%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材

　　陕西斯瑞新材料股份有限公司

　　2022年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据