浙江华康药业股份有限公司|浙江省_新浪财经

　　务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二)募集资金专户存储情况

　　截至2021年12月31日，公司有3个募集资金专户、37个定期存款账户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　[注]公司与招商银行股份有限公司衢州分行签订了《协定存款协议》，该募集资金专户截至2021年12月31日有25,674,478.11元存款余额属于协定存款余额。

　　截至2022年3月30日，上述定期存款连同利息收入，已转入公司募集资金专户。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　（二）募投项目预先投入及置换情况

　　公司于2021年3月3日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币16,320.10万元。其中年产3万吨山梨糖醇技改项目使用募集资金12,141.11万元，全厂节能节水减排绿色发展综合升级改造项目使用募集资金4,178.99万元。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。天健会计师事务所（特殊普通合伙）就上述事项进行了专项鉴证，并出具了《关于浙江华康药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审（2021）234号）。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2021年3月3日召开第五届董事会第六次会议及第五届监事会第四次会议，并于2021年3月22日召开2021年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证资金安全和不影响募集资金投资项目建设的前提下，拟使用不超过50,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。

　　截至2021年12月31日，公司未使用闲置募集资金进行现金管理。

　　（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司不存在超募资金的情况。

　　（六）超募资金用于在建工程及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司不存在超募资金的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司于2021年5月10日召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事会第七次会议，并于2021年5月27日召开2021年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于公司变更部分募集资金投资项目的议案》，同意终止“粘胶纤维压榨液综合利用产业化项目”，并变更募集资金投入“年产3万吨高纯度结晶赤藓糖醇建设项目”,项目实施主体由公司子公司唐山华悦食品科技有限公司变更为本公司，实施地点由河北省唐山市南堡开发区变更为浙江省衢州市开化县华埠镇华工路18号。本次变更募投项目后，剩余未明确投向的募集资金2,528.75万元（不含账户利息），将继续存放于募集资金专用账户进行管理。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照有关法律法规和规范性文件等的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健审[2022]3020号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。

　　报告认为，华康股份公司董事会编制的2021年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了华康股份公司募集资金2021年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金的存放与使用遵守了中国证监会、上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2021年12月31日，华康股份不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　浙江华康药业股份有限公司董事会

　　2022年4月20日

　　附件1：募集资金使用情况对照表

　　附表2：变更募集资金投资项目情况表

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　2021年度

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：年产 3 万吨山梨糖醇技改项目于 2021 年 5 月份开始试运行，截至 2021 年12月31日实现收入7,068.42万元、营业毛利润994.62万元。

　　附表2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　■

　　证券代码：605077 证券简称：华康股份公告编号：2022-019

　　浙江华康药业股份有限公司

　　关于公司2022年度向银行申请授信额度的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”或“华康股份”）于2022年4月18日召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2022年度向银行申请授信额度的议案》，本议案尚须提请股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　为满足公司及下属公司的生产经营和发展需要，进一步提升公司的生产经营能力及市场竞争力，公司2022年度拟向中国银行、中国工商银行、招商银行、中国农业发展银行等金融机构合计申请不超过人民币150,000万元的综合授信额度，在此额度内由公司及下属控股子公司根据实际资金需求进行贷款（含抵押、信用、担保贷款等）、保理、保函、承兑汇票、信用证、进口押汇、出口保理等融资品种（包含但不限于上述融资品种），授信期限自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至下一次年度股东大会召开之日止。

　　授信期限内综合授信额度可以循环使用，具体授信额以公司与相关银行等金融机构签订的协议为准，公司将根据实际经营需要在授信额度内向合作银行申请融资，最终以各银行实际核准的授信额度为准。

　　为提高工作效率，及时办理融资业务，董事会授权董事长或其指定的授权代理人代表公司办理上述事宜，上述银行授信融资业务及与之配套的担保、抵押、质押事项，在不超过上述授信和融资额度的前提下，无需再逐项提请董事会或股东大会审批。

　　特此公告。

　　浙江华康药业股份有限公司董事会

　　2022年4月20日

　　证券代码：605077 证券简称：华康股份公告编号：2022-020

　　浙江华康药业股份有限公司

　　关于利用自有闲置资金进行现金管理的公告

　　重要内容提示：

　　●现金管理额度：不超过80,000万元闲置自有资金。

　　●投资品种：安全性高、流动性好、低风险、固定或浮动收益类的现金管理理财产品。

　　●现金管理期限：自浙江华康药业股份有限公司2021年年度股东大会审议通过之日至下一次年度股东大会召开之日止。

　　●履行的审议程序：公司于2022年4月18日召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于授权利用自有闲置资金进行现金管理的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　为提高公司资金使用效率，在确保公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，合理利用部分自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　（二）资金来源

　　公司用于现金管理的资金为公司部分暂时闲置自有资金，不影响公司正常经营。

　　（三）现金管理额度

　　公司拟使用不超过人民币80,000万元的自有闲置资金进行现金管理，在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。

　　（四）投资品种

　　公司可以购买安全性高、流动性好、低风险、固定或浮动收益类的现金管理理财产品，包括但不限于银行理财产品、结构性存款等投资品种。

　　（五）决议有效期

　　自浙江华康药业股份有限公司2021年年度股东大会审议通过之日至下一次年度股东大会召开之日止。

　　（六）实施方式

　　公司股东大会授权总经理在上述额度及相关要求范围内行使投资决策权，签署相关业务合同及其他法律文件，并由财务部具体办理相关事宜。

　　二、投资风险及控制措施

　　尽管公司投资的产品属于低风险理财产品，但受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规发生变化的影响，不排除该等投资出现波动的风险。针对投资风险，公司拟采取如下风险控制措施：

　　（一）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

　　（二）公司将及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（三）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（四）公司将依据上海证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。

　　三、对公司的影响

　　公司本次运用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展，不涉及使用募集资金。通过适度的现金管理，能够获得一定的投资收益，为公司和股东谋取投资回报。

　　四、审批程序

　　2022 年4月18日，公司召开的第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于授权利用自有闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过80,000万元人民币的自有闲置资金进行现金管理。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》，本次使用自有闲置资金进行现金管理事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准。

　　五、独立董事意见

　　独立董事认为：公司在控制风险的前提下，对公司闲置资金进行现金管理，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率并增加收益，不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该项投资决策程序符合相关法律、法规。同意公司使用部分闲置自有资金进行现金管理。

　　特此公告。

　　浙江华康药业股份有限公司董事会

　　2022年4月20日

　　备查文件

　　1、公司第五届董事会第十八次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第十一次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第十八次会议相关事项的独立意见。

　　证券代码：605077 证券简称：华康股份公告编号：2022-021

　　浙江华康药业股份有限公司

　　关于修改《公司章程》的公告

　　公司于2022年4月18日召开公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》，同意公司以本次对《公司章程》的修订。

　　根据《公司法》《上市公司章程指引》（2022年修订）等相关法律、法规、规范性文件的规定，按照中证中小投资者服务中心在《股东建议函》中向公司提出的章程修改建议，公司结合实际情况，拟对《公司章程》的部分内容进行修订，具体如下：

　　■

　　除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。上述事项尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　浙江华康药业股份有限公司董事会

　　2022年4月20日

　　证券代码：605077 证券简称：华康股份公告编号：2022-022

　　浙江华康药业股份有限公司

　　关于公司设立全资子公司的公告

　　重要内容提示：

　　●投资标的名称：杭州康悦投资管理有限公司（暂定名，具体以工商登记为准）

　　●投资金额：5,000万元人民币

　　●特别风险提示：标的公司目前尚未办理工商注册登记相关手续，完成相关审批手续存在一定的不确定性；本次投资设立全资子公司可能面临宏观政策调控、市场变化、经营管理等方面的不确定因素。

　　一、对外投资概述

　　浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”或“华康股份”）于2022年4月18日以现场及通讯方式召开第五届董事会第十八次会议，审议通过《关于公司设立全资子公司的议案》，全体董事一致同意公司出资5,000万元,设立全资子公司杭州康悦投资管理有限公司（暂定名，具体以工商登记为准，以下简称“杭州康悦”）。本次交易不属于关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形，投资额度在董事会职权范围内，亦无需经过股东大会审议。

　　二、投资标的基本情况

　　1、公司名称：杭州康悦投资管理有限公司

　　2、公司类型：有限责任公司

　　3、注册地址：浙江省杭州市

　　4、注册资本：5,000万元人民币

　　5、股权结构：华康股份持股100%

　　6、经营范围：股权投资、投资管理及咨询。

　　以上信息均以工商行政管理部门最终核准和登记为准。

　　三、对外投资对公司的影响

　　本次投资符合公司长期规划和业务发展需要，有利于进一步优化公司战略布局，实现生产经营和资本经营的协同发展，对公司未来发展具有积极推动意义。本次设立的全资子公司资金为自有资金，目前公司尚处于设立阶段，不会对公司的财务及经营产生不利影响，不存在损害公司股东合法权益的情形。

　　四、对外投资的风险分析

　　1、本次投资设立的全资子公司具体经营范围及营业期限等尚需取得工商部门的审批，完成相关审批手续存在一定的不确定性。

　　2、本次投资设立全资子公司可能面临宏观政策调控、市场变化、经营管理等方面的不确定因素。本公司将采取适当的策略、管理措施加强风险管控，积极防范和应对风险。

　　公司将积极关注本次对外投资事项的进展情况，并根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定及时披露相关进展。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江华康药业股份有限公司董事会

　　2022年4月20日

　　证券代码：605077 证券简称：华康股份公告编号：2022-023

　　浙江华康药业股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年5月11日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年5月11日13 点 00分

　　召开地点：浙江省衢州市开化县华埠镇华工路18号公司四楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年5月11日

　　至2022年5月11日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，详细内容见公司于2022年4月20日刊登在制定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公告。

　　2、特别决议议案：13

　　3、对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、9、11、12

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：7

　　应回避表决的关联股东名称：陈德水、余建明、程新平、徐小荣、杜勇锐、福建雅客食品有限公司、汤胜春、余辉、开化金悦投资管理有限公司、曹建宏。

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）参会股东（包括股东代理人）登记时需提供的文件

　　1、个人股东亲自出席的，请携带本人身份证或其他能够证明其身份的有效证件或证明；委托代理人出席的，应出示代理人身份证、委托人身份证复印件、股东授权委托书；