“土豪”交易员事件发酵！金字火腿再遭立案调查，12.4亿定增计划或被迫暂停

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　　本报记者夏高琴 葛爱峰 南京报道

　　4月10日晚间，金字火腿（002515.SZ）发布关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告，因涉嫌信息披露违法违规，公司遭证监会立案调查。

　　4月11日，金字火腿开盘即跌停，报4.26元/股。《华夏时报》记者就公司立案调查事项致电金字火腿，据接听电话的工作人员透露本次遭调查是因为之前生猪期货事项。

　　据了解，去年公司开展生猪期货套期保值业务，期货交易员擅自平仓导致5500多万元损失，虽然交易员已赔付公司亏损，但因存在未及时披露且未履行相关审议程序等行为，遭浙江证监局警示。

　　值得关注的是，受此影响，公司12.4亿定增计划或被暂停，对此上述金字火腿的工作人员告诉本报记者：“具体要看立案调查的结果了。”

　　“土豪”交易员补上巨额亏损

　　今年1月，金字火腿一则关于商品期货套期保值业务的进展公告引发了市场热议。

　　根据公告，去年1月11日，金字火腿召开第五届董事会审议通过《关于开展生猪期货套期保值业务的议案》《商品期货套期保值业务内部控制制度》等议案，同意公司在5000万元额度内（不含期货标的实物交割款项）以自有及自筹资金开展商品期货套期保值业务。同年8月，期货交易员按照公司制定的生猪套保计划，操作公司账户陆续买入生猪看涨合约，但随后生猪现货和期货价格持续呈现单边下跌趋势，公司账户出现较大金额浮亏，保证金大幅缩水。为此，2021年9月初公司决定将所持仓的全部生猪期货合约后期进行实物交割，并补充了部分保证金（最高时保证金为7000万元）。但9月生猪期货价格继续走低，因对后市过度悲观，在未经审批的情况下，公司期货交易员杨凯擅自将持有的合约进行了平仓操作，导致公司账户总计亏损5510.53万元。根据公司相关规章制度，公司要求期货交易员承担全部责任，并于2021年9月30日前将相应亏损款项支付至公司账户。

　　2021年9月29日、30日，该交易员分三笔向公司支付了补偿款，“土豪”交易员的称谓也由此而来。

　　不过，短期内补上巨额亏损也引发了交易所关注，对于该笔补偿款来源，金字火腿在回复函中表示系来源于杨凯个人及岳父施雄飚自有及自筹资金。而施雄飚正是公司前实际控制人施延军之兄，同时也是持有公司3.45%股份的自然人股东。其中，因筹措资金时间紧张，施雄飚还向王启辉（公司原副总裁、原董事会秘书）临时拆借资金4105万元。

　　期货交易涉及信披违规再遭立案

　　虽然“土豪”交易员补上了这笔亏损，上市公司看似未有损失，但事件涉及的信披漏洞依然引发了监管关注。

　　4月10日晚间，金字火腿发布关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告，因涉嫌信息披露违法违规，公司遭证监会立案调查。记者就公司立案调查事项致电金字火腿证券部门，据接听电话的工作人员透露本次公司遭立案调查是因为上述期货事件。

　　事实上，金字火腿因该事项已接连收到监管。

　　3月9日，金字火腿收到浙江证监局出具的警示函，浙江证监局指出期货交易期间，超额投入期货账户的保证金未履行审议和披露程序，并且公司在产生浮亏金额达到披露要求时以及收到交易员大额赔偿后，公司均未及时进行信息披露，迟至2022年1月27日才对外披露上述情况，后续导致的公司2021 年三季报披露不准确，也直至1月27日才进行更正。浙江证监局认为金字火腿已存在信披违规行为，对公司、时任董事长施延军、时任总裁兼财务总监吴月肖、时任董事会秘书王启辉分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　3月30日，公司再因此事收到深交所监管函，深交所要求公司及全体董监高吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　上海沪紫律师事务所刘鹏律师在接受《华夏时报》记者采访时表示：“公司在此前期货交易事件中存在多项信披问题，已经被证监局下发警示函，现在因该事项被立案调查也不奇怪，金字火腿信披违规行为发生在新证券法实施之后，证监会后续如果对公司下发行政处罚也将按照新证券法的处罚力度来实施。”

　　定增计划或将按上暂停键

　　值得关注的是，上述事项或将影响公司正在推进的定增事项。

　　刘鹏告诉本报记者：“根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的，不得非公开发行股票，由此，金字火腿本次被证监会立案调查对其非公开发行定增或有不利影响。”

　　去年10月，金字火腿披露了公司的收购报告书，自然人任贵龙将收购巴玛投资持有的金字火腿股份，并在收购后认购金字火腿定向增发新股2.92亿股。受让原有股份及认购定增新发行股份后，任贵龙将持有上市公司4.91亿股，占本次定增完成后总股本38.62%。当年11月15日，任贵龙取得安吉巴玛持有金字火腿20.3%股权并完成过户，顺利成为金字火腿新一任实际控制人。

　　2022年1月20日，金字火腿2022年第一届临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易暨与发行对象签署〈附生效条件的股份认购协议〉的议案》。根据议案，拟募集12.41亿元，用于建设年产5万吨肉制品产业基地、智能化立体冷库项目以及偿还银行贷款等。但随着公司被立案调查，该项定增或将按上暂停键。

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责任编辑：张亚楠