证券合规周报（第二十六期）丨2021年证监会全年共办理案件609起，依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件(线索)177起|证监会_新浪财经

监管要闻

证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》

2月18日，证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》)。

《管理办法》整合现行经营机构人员管理的规章和规范性文件，依据新《证券法》《基金法》等上位法律法规，结合机构监管实践，全面规定了证券基金经营机构人员的任职要求、执业规范和机构主体管理责任，主要内容包括:一是按照分类原则优化人员任职管理;二是强化执业规范，落实“零容忍”要求;三是压实经营机构主体责任，夯实行业发展根基。

下一步，证监会将指导证券业协会、基金业协会和派出机构认真落实《管理办法》，制定配套自律管理规则，提升人员管理的规范水平，促进行业机构合规、稳健发展。

证监会召开2022年债券监管工作会议

2月18日，中国证监会召开2022年债券监管工作会议。会议深入贯彻中央经济工作会议精神，落实2022年证监会系统工作会议安排，总结2021年债券监管工作，分析当前形势，研究部署2022年债券监管重点工作。

会议指出，面对百年变局和世纪疫情，2021年证监会债券条线认真贯彻党中央、国务院决策部署，坚持稳中求进工作总基调，深入贯彻新发展理念，坚持市场化、法治化方向，扎实推进债券市场基础制度建设、风险防范化解、公募REITs试点、债券市场统一执法等工作，交易所债券市场总体保持稳定健康发展。

会议认为，当前内外部环境更趋复杂严峻，但我国经济稳中向好、长期向好的发展态势没有改变，市场平稳健康发展具备良好基础。既要增强忧患意识，强化底线思维，又要保持战略定力，勇于担当作为，扎实推动交易所债券市场高质量发展。

证监会通报2021年案件办理情况

2月18日，证监会在官网通报2021年案件办理情况。2021年，证监会坚决贯彻党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的决策部署，坚持“建制度、不干预、零容忍”工作方针，围绕监管中心工作，依法从严从快从重查办重大案件。全年共办理案件609起，其中重大案件163起，涉及财务造假、资金占用、以市值管理名义操纵市场、恶性内幕交易及中介机构未勤勉尽责等典型违法行为。依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件(线索)177起，同比增长53%，会同公安部、最高检联合部署专项执法行动，证券执法司法合力进一步加强。总体看，案发数量连续3年下降，证券市场违法多发高发势头得到初步遏制。与此同时，执法重点更加突出，虚假陈述、内幕交易、操纵市场、中介机构违法案件数量占比超过八成。

监管动态

上市公司

浩丰科技(300419.SZ)：执业收购信远通评估项目存问题，王丰根、张阳森收北京证监局警示函

2月15日，北京证监局对王丰根、张阳森出具警示函。经查，在北京浩丰创源科技股份有限公司拟发行股份及支付现金购买资产所涉及的北京信远通科技有限公司(信远通)股东全部权益价值评估项目执业中在评估方法、评估模型与参数、评估报告与评估说明、底稿和资料核验披露方面存在问题。针对“评估方法方面”，证监会表示，信远通历史经营期间短、业绩波动大,与底稿适用性分析中的收益法应用基础表述不符,二人未做针对性分析。上述行为违反了证监会相关规定。

北新建材(000786.SZ)：业务承做期间买卖公司股票，评估师收北京证监局警示函

2月15日，北京证监局对张凯军出具警示函。经查，张凯军于2018年1月10日卖出持有的北新建材股票10000股。2018年1月9日，北京国融兴华资产评估有限责任公司接受委托执行北新建材拟对其海南分公司投资性房地产进行以财务报告为目的的公允价值测试项目，项目工作计划表显示项目开始日不晚于2018年1月6日，评估报告日为2018年1月19日。张凯军作为该项目的签字评估师，在业务承做期间买卖北新建材股票，上述行为违反了相关规定。

国星光电(002449.SZ)：违规买卖公司股票，北京证监局对沈书斌出具警示函

2月15日，北京证监局对沈书斌采取出具警示函措施。

经查,沈书斌于2020年4月17日买入佛州市国星光电股份有限公司股份6900股。北京国融兴华资产评估有限责任公司于2020年1月3日接受委托执行国星光电拟以资产组出资与佛山电器照明股份有限公司成立子公司所涉及的佛山市国星光电股份有限公司部分存货及固定资产价值评估项目,评估报告日为2020年5月25日。沈书斌参与该项目并担任二审负责人,在业务承做期间买卖国星光电股票,违反了《证券法》第四十二条第二款的规定。

九安医疗(002432.SZ)：天津证监局决定对刘毅、邬彤采取监管谈话措施

2月14日，九安医疗发布公告，公司收到中国证券监督管理委员会天津监管局《关于对刘毅、邬彤采取监管谈话措施的决定》。

公告显示，九安医疗在2022年1月7日仅披露了部分检测成功的实验结果，未对全部实验结果进行披露，披露信息不完整。天津证监局决定对公司董事长刘毅、董事会秘书邬彤二人采取监管谈话的监督管理措施。

*ST跨境(002640.SZ)：2020年报财务数据信息披露不准确，被责令改正并出具警示函

2月18日，山西证监局对跨境通宝电子商务股份有限公司采取责令改正并出具警示函监督管理措施。

2021年12月25日，*ST跨境发布《关于会计差错更正的公告》称，存在问题包括：ST跨境子公司环球易购2020年及以前年度将往来款项转入存货44.24亿元，为消化虚增的存货，环球易购将44.24亿元存货在2020年度虚假处置，其中虚增2020年度营业成本17.79亿元，2020年度虚假核销存货26.45亿元(对应减值准备24.79亿元)。受上述事项影响，*ST跨境2020年度报告中相关财务数据信息披露不准确。上述行为违反了相关规定。

山西证监局对徐佳东采取监管谈话并出具警示函措施，其作为*ST跨境时任董事长兼总经理、董事会秘书(代)、财务负责人(代)，对此负有主要责任。

胜利精密（002426.SZ）：控股股东、实际控制人被出具警示函

2月16日，胜利精密公告称，公司控股股东、实际控制人高玉根先生于2022年2月15日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的《关于对高玉根采取出具警示函监管措施的决定》。

上述公告称，经查，2019年11月4日至2019年11月28日，高玉根持有的胜利精密股票被质权人中信证券股份有限公司强制平仓，通过集中竞价方式减持919.15万股，占公司总股本的0.27%。高玉根作为胜利精密的控股股东，未在首次减持公司股份的十五个交易日前预披露减持计划。根据相关管理办法的规定，江苏证监局决定对高玉根采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

亿纬锂能(300014.SZ)：实控人及副总经理配偶短线交易，收警示函

2月11日，广东证监局对骆锦红出具警示函。经查，其作为惠州亿纬锂能股份有限公司的实际控制人，直接或间接持有亿纬锂能5%以上股份。2021年12月6日，骆锦红通过交易所集中竞价方式卖出5109995股亿纬锂能股票后又买入20000股。上述交易构成短线交易，违反相关规定。

同日，公司副总经理也因短线交易收警示函。经查，李沐芬于2017年8月起至今担任亿纬锂能副总经理。2021年11月19日至12月16日期间，其配偶赵前进通过交易所集中竞价方式买入又卖出亿纬锂能股票，其中11月19日买入2700股，成交金额345087元；12月16日卖出20000股，成交金额2683400元。李沐芬作为亿纬锂能的高级管理人员，其配偶在买入亿纬锂能股票后六个月内又卖出，有关行为违反了《证券法》第四十四条的相关规定。

*ST德奥（002260.SZ）：因涉嫌信披违法违规，证监会对公司立案

2月17日，*ST德奥公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。同日公告，因交易所上市委员会工作会议未审核通过公司恢复上市申请，后续在听证上公司提出的质证或意见未能获得监管部门采纳，则公司股票存在被终止上市的风险。

*ST金刚（300064.SZ）：法定代表人、董事长被采取强制措施

2月20日，*ST金刚公告，公司于2022年2月18日收到通知，公司法定代表人、董事长郭留希因涉嫌违规不披露重要信息罪被公安机关依法采取强制措施，相关事项尚待公安机关进一步调查。公司于2022年2月18日夜晚召开董事会紧急会议，同意免去郭留希董事长、不再代行董事会秘书职责。

星期六(002291.SZ)：2018年财报审计数据异常未如实告知，公司收广东证监局警示函

2月18日，广东证监局对星期六股份有限公司、于洪涛、李刚出具警示函。经查，星期六在2018年度财务报表审计过程中，于审计机构开展存货监盘前发现有关门店实物存货数量与财务系统数据存在差异。星期六未将数据差异及调货情况如实告知年报审计机构。此外，星期六未建立业务系统数据定期备份机制，未能提供2019年存货调动相关的基础数据及原始凭证。于洪涛作为星期六董事长兼总经理，李刚作为财务总监，对星期六上述违规行为负有主要责任。

宜华健康（000150.SZ）：控股股东收到中国证监会立案告知书

2月18日，宜华健康公告，控股股东宜华企业因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案调查。

上纬新材（688585.SH）：股东金风投控误操作违规减持公司股票2500股

2月17日，上纬新材公告，公司持股5%以上股东金风投控由于误操作，在未披露减持股份计划的情况下，于2022年2月16日通过集中竞价交易方式减持公司股票2500股，违反了上交所相关规定。

巴安水务（300262.SZ）：公司及副董事长因涉嫌信披违法违规，被证监会立案

2月16日，巴安水务公告，公司因涉嫌信息披露违法违规、副董事长张春霖因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司及副董事长张春霖立案。

*ST广珠（600382.SH）：涉信披违规遭证监会立案

2月16日，*ST广珠公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。

杭可科技（688006.SH）：实控人曹骥涉嫌短线交易，证监会对其立案

2月16日，杭可科技公告，实际控制人、董事长曹骥因配偶违规买卖公司股票导致其涉嫌短线交易，证监会决定对其立案。

兖矿能源（600188.SH）：独董田会因昊华能源信披违规事项遭罚

2月15日，兖矿能源公告，因昊华能源信息披露违规，北京证监局、上交所相继对昊华能源及相关当事人给予处罚，其中公司独立董事田会时任昊华能源独立董事，受到处罚及处分。

证券公司

中天国富证券：未勤勉尽责督促发行人信息披露，两员工收警示函

2月18日，证监会发布关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采取出具警示函监管措施的决定。

公告显示，证监会发现方蔚、赵亮在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定,证监会决定对二人采取出具警示函的监督管理措施。

东兴证券：私募资管业务违规收警示函

2月15日，北京证监局发布对东兴证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。

公告显示，经查,你公司在开展私募资产管理业务过程中存在以下问题：一是资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次；二是投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全，投资经理投资决策独立性不足，对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位；三是风险管控制度存在缺失,未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。

上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十七条第二款,《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十三条、第五十八条、第六十条第二款、第六十四条的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,北京证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。

方正证券：荐股过程中未充分提示风险，一员工遭罚

2月18日，广东证监局发布公告称，经查，发现方正证券股份有限公司湛江海滨大道证券营业部员工梁哲在从事营销业务期间，存在推荐股票未充分提示风险以及未提供来源等行为。根据相关规定，广东证监局决定对梁哲采取出具警示函的行政监管措施。

首创证券：营销人员将员工二维码交由他人协助开户，一营业部收警示函

2月16日，贵州证监局发布公告称，经查，首创证券股份有限公司贵阳都司路证券营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，并按照首创证券股份有限公司投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。同时，营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的相关规定，现对营业部采取出具警示函的监督管理措施。

中天证券：因两项违规被罚137.1万元

2月15日，中国人民银行沈阳分行发布行政处罚公告，因未按规定履行客户身份识别义务，以及未按规定报送可疑交易报告，中天证券被罚137.1万元。

国金证券：证监会决定恢复对公司非公开发行股票申请审查

2月15日，国金证券发布公告称，收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》，中国证监会决定恢复对国金证券非公开发行股票申请的审查。

国金证券在公告中称，公司本次非公开发行股票相关事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准存在不确定性，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。

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