上海外服控股集团股份有限公司第十一届董事会第五次会议决议公告|限制性股票激励计划_新浪财经

原标题：上海外服控股集团股份有限公司第十一届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码：600662 证券简称：外服控股公告编号：临2022-002

　　上海外服控股集团股份有限公司

　　第十一届董事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海外服控股集团股份有限公司（以下简称公司）第十一届董事会第五次会议于2022年1月27日在上海市曲阳路1000号外服大厦3楼会议室以现场会议的方式召开，会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由公司董事长李栋主持，公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司A股限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》

　　为进一步完善公司的法人治理结构，实现对董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员的长期激励与约束，充分调动其积极性和创造性，使其利益与公司长远发展更紧密地结合，防止人才流失，实现企业可持续发展，董事会同意公司制定的《上海外服控股集团股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

　　本议案涉及关联事项，关联董事高亚平、支峰、归潇蕾回避表决。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

　　（二）审议通过《关于制定〈公司 A 股限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》

　　为保证公司A股限制性股票激励计划顺利实施，董事会同意公司制定的《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划实施考核办法》。

　　本议案涉及关联事项，关联董事高亚平、支峰、归潇蕾回避表决。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划实施考核办法》。

　　（三）审议通过《关于制定〈公司A股限制性股票激励计划实施管理办法〉的议案》

　　为保证公司A股限制性股票激励计划顺利实施，董事会同意公司制定的《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划实施管理办法》。

　　本议案涉及关联事项，关联董事高亚平、支峰、归潇蕾回避表决。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划实施管理办法》。

　　（四）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司A股限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　为保证公司A股限制性股票激励计划的顺利实施，董事会提请股东大会授权董事会办理实施限制性股票激励计划的有关事项，具体如下：

　　1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本次限制性股票激励计划的以下事项：

　　1）确认激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标的股票的授予价格；

　　2）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票所必须的全部事宜，包括与激励对象签署股权激励相关协议书；

　　3）授权董事会对激励对象的解除限售资格和解除限售条件进行审查确认，按照限制性股票激励计划的规定，为符合条件的激励对象办理解锁的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务；

　　4）因公司股票除权、除息或其他原因需要调整标的股票数量、授予价格时，按照股权激励计划规定的原则和方式进行调整；

　　5）在出现限制性股票激励计划中所列明的需要回购注销激励对象尚未解锁的限制性股票时，办理该部分股票回购注销所必须的全部事宜；

　　6）对本次激励计划进行管理，在与股权激励计划的条款一致的前提下根据需要制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

　　7）按照激励计划及法律法规的规定办理本次激励计划的变更与终止；

　　8）授权董事会实施本次限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　2、提请公司股东大会授权董事会，就本次限制性股票激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；以及做出其认为与本次限制性股票激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　3、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次限制性股票激励计划有效期一致。

　　上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次限制性股票激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　本议案涉及关联事项，关联董事高亚平、支峰、归潇蕾回避表决。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　（五）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司使用募集资金3,154.21万元置换预先投入募投项目的自筹资金3,100.91万元和已支付发行费用的自筹资金53.30万元。该事项符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情况。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，会计师事务所出具了明确的鉴证意见，独立财务顾问出具了明确的核查意见。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入募集项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。

　　（六）审议通过《关于使用部分募集资金向全资子公司提供委托贷款实施募投项目的议案》

　　为保障公司募投项目的顺利实施，公司董事会同意使用募集资金向全资子公司上海外服（集团）有限公司提供总额6,000万元人民币的委托贷款。借款期限不超过3个月，可根据募投项目建设的实际需要提前偿还，利率为中国人民银行最新公布的一年期贷款市场报价利率（LPR）。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，独立财务顾问出具了明确的核查意见。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分募集资金向全资子公司提供委托贷款实施募投项目的公告》。

　　（七）审议通过《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》

　　经审议，公司董事会同意基于银行对工资发放账户的要求，使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金进行等额置换。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，独立财务顾问出具了明确的核查意见。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的公告》。

　　（八）审议通过《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》

　　公司拟于近期召开2022年第一次临时股东大会，具体事项如下：

　　1、审议《关于公司A股限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》

　　2、审议《关于制定〈公司A股限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》

　　3、审议《关于制定〈公司A股限制性股票激励计划实施管理办法〉的议案》

　　4、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司A股限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　董事会授权董事长另行确定2022年第一次临时股东大会的召开日期及地点，并对外发布相关的会议通知及会议资料。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　上海外服控股集团股份有限公司董事会

　　2022年1月28日

　　证券代码：600662 证券简称：外服控股公告编号：临2022-003

　　上海外服控股集团股份有限公司

　　第十一届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海外服控股集团股份有限公司（以下简称公司）第十一届监事会第四次会议于2022年1月27日在上海市曲阳路1000号外服大厦3楼会议室以现场会议的方式召开，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由公司监事会主席陈伟权主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司A股限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》

　　《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等相关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程》的规定。

　　本激励计划的实施有利于完善公司的法人治理结构，实现对董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员的长期激励与约束，充分调动其积极性和创造性，使其利益与公司长远发展更紧密地结合，防止人才流失，实现企业可持续发展。

　　本激励计划不存在损害公司及及全体股东利益的情形，因此同意公司制定的《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　2、审议通过《关于公司A股限制性股票激励计划实施考核办法的议案》

　　《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划实施考核办法》内容符合相关法律、法规的规定，符合《公司章程》的规定以及公司的实际情况，能保证公司A股限制性股票激励计划顺利实施，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员的工作积极性，促进公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现。

　　同意公司制定的《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划实施考核办法》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　3、审议通过《关于公司A股限制性股票激励计划实施管理办法的议案》

　　《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划实施管理办法》内容符合相关法律、法规的规定，符合《公司章程》的规定以及公司的实际情况，能保证公司A股限制性股票激励计划顺利实施。

　　同意公司制定的《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划实施管理办法》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　4、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》

　　公司全资子公司上海外服自筹资金先期投入的项目与公司承诺的募投项目一致，不存在改变募集资金用途的情况。本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及股东利益的情形。相关议案履行了必要的审议和决策程序。同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　5、审议通过《关于使用部分募集资金向全资子公司提供委托贷款实施募投项目的议案》

　　本次公司使用部分募集资金向上海外服提供委托贷款，是基于募投项目建设的需要，符合募集资金使用计划，有利于满足募投项目资金需求、保障募投项目顺利实施，不存在变相改变募集资金用途、损害公司及股东利益的情形。相关议案履行了必要的审议和决策程序。同意公司使用部分募集资金向上海外服提供委托贷款共计6,000万元人民币。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　6、审议通过《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》

　　公司使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金进行等额置换事项，履行了必要的决策程序，制定了相应的操作流程，能够保证募集资金得到合理利用，不影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及股东利益的情形。同意公司使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金进行等额置换。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　上海外服控股集团股份有限公司监事会

　　2022年1月28日

　　证券代码：600662 证券简称：外服控股公告编号：临2022-004

　　上海外服控股集团股份有限公司

　　A股限制性股票激励计划（草案）

　　摘要公告

　　重要内容提示：

　　●股权激励方式：限制性股票

　　●股份来源：定向增发的A股普通股股票

　　●上海外服控股集团股份有限公司（以下简称本公司或公司）A股限制性股票激励计划（以下简称本计划）拟向激励对象授予不超过2,263.27万股A股限制性股票，占本计划公布时公司股本总额（226,327.95万股）的1.00%。其中，首次授予预计2,036.95万股，预留授予预计226.32万股。

　　一、公司基本情况

　　（一）公司简介

　　公司成立时名为上海浦东强生出租汽车股份有限公司。1991年12月10日，上海市人民政府办公厅沪府（1991）155号文批准由上海市出租汽车公司、上海文汇报社、中国人民建设银行上海市信托投资公司、上海陆家嘴金融贸易区开发公司、上海市上投实业公司五家发起人出资组建上海浦东强生出租汽车股份有限公司。1993年6月14日，经上海证券交易所上证上（93）字第2039号文审核批准，公司首次公开发行股票在上海证券交易所上市，股票代码600662。

　　为改善上市公司盈利能力，实现股东利益最大化；为抓住人力资源服务行业快速发展机遇，实现进一步增长；为借助资本市场充实资本实力，加快业务转型升级；为推进东浩兰生（集团）有限公司核心业务资产证券化，实现国有资产的优化整合，公司于2020年4月启动重大资产重组，以上市公司自身全部资产及负债（作为“置出资产”）与上海东浩实业（集团）有限公司（以下简称东浩实业）持有的上海外服（集团）有限公司（以下简称上海外服）100%股权（作为“置入资产”）的等值部分进行置换，以向东浩实业以发行股份的方式购买置入资产与置出资产交易价格的差额部分。2021年10月公司完成重大资产重组及相应工商变更登记，公司主营业务由“出租汽车运营、汽车租赁、汽车服务等”变更为“综合人力资源服务”，业务涵盖人事管理服务、人才派遣服务、薪酬福利服务、招聘及灵活用工服务、业务外包服务等。截至2021年12月31日，公司下辖上海外服1家一级子公司，上海外服为公司本次重大资产重组的置入资产，下辖分公司13家，全资及控股公司48家，参股公司6家。

　　（二）最近三年业绩情况

　　单位:万元

　　■

　　注1：以上财务数据，来源于2021年6月5日《上海强生控股股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》第1-1-317页。

　　注2：核算每股收益和每股净资产时，总股本根据2021年10月26日《上海外服控股集团股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行股票募集配套资金发行情况报告书》第14页的披露数据（22.63亿股）。

　　（三）董事会、监事会、高级管理人员构成情况

　　■

　　二、本计划目的

　　为了进一步完善公司的法人治理结构，实现对董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员的长期激励与约束，充分调动其积极性和创造性，使其利益与公司长远发展更紧密地结合，防止人才流失，实现企业可持续发展，公司根据有关法律、行政法规和规范性文件以及《上海外服控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本计划。

　　本计划制定所遵循的基本原则：

　　1、公平、公正、公开；

　　2、符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定；

　　3、激励和约束相结合，有利于公司的可持续发展。

　　除本计划外，本公司及本公司子公司不存在其他股权激励计划。

　　三、股权激励方式及标的股票来源

　　本计划采用限制性股票作为激励工具，标的股票来源为公司定向增发的本公司A股普通股股票。

　　四、拟授出限制性股票数量

　　本计划拟向激励对象授予不超过2,263.27万股A股限制性股票，占本计划公布时公司股本总额（226,327.95万股）的1.00%。其中，首次授予预计2,036.95万股，占本计划公布时公司股本总额的0.90%；预留授予预计226.32万股，占本计划公布时公司股本总额的0.10%，占本次拟授予限制性股票总量的10%。

　　本公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%。本计划的任何一名激励对象通过尚在有效期内的股权激励计划获授的股份总数累计未超过公司股本总额的1%。预留部分未超过本次拟授予限制性股票总量的20%。

　　五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量

　　（一）激励对象的确定依据

　　本计划的激励对象根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况确定。

　　（二）激励对象的范围

　　本计划首次授予的激励对象为公司董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员，共计215人，占公司截至2021年12月31日在册员工总人数2,998人的7.17%。所有激励对象均在公司或公司各级控股子公司任职并已签署劳动合同。

　　预留授予的激励对象由董事会在本计划经股东大会审议后12个月内，参照首次授予的激励对象标准确定。预留权益用于未来一年内拟市场化选聘人员的激励需求，不得用于已参与首次授予的激励对象。预留权益的授予对象未能在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定的，预留权益失效。

　　本计划的激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。

　　（三）不得参与本计划的人员

　　1、公司独立董事、监事；

　　2、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；

　　3、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　4、最近12个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构认定为不适当人选；

　　5、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　6、具有《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员情形的；

　　7、知悉内幕信息而买卖公司股票的，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外；

　　8、泄露内幕信息而导致内幕交易发生的；

　　9、法律法规及有关规定规定的其他不得参与激励计划的人员；

　　10、中国证监会认定的其他情形。

　　如在本计划实施过程中，激励对象出现任何不符合《管理办法》或本计划规定不得参与本计划情形的，公司将提前终止其参与本计划的权利，其已获授予但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购并注销。

　　（四）授予的限制性股票分配情况

　　在本激励计划有效期内，高级管理人员个人股权激励预期收益水平依照国资委相关监管政策确定。高级管理人员薪酬总水平应参照国有资产监督管理机构或部门的原则规定，依据公司绩效考核与薪酬管理办法确定。

　　本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示。

　　■

　　注1：本激励计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中不存在单独或合计持有公司5%以上股权的股东或实际控制人及其父母、配偶、子女，激励对象中不存在独立董事和监事及有关法律法规规定不能成为激励对象的其他人员。

　　注2：上述任何一名激励对象通过本激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的1%。

　　注3：预留授予的激励对象由董事会在本计划经股东大会审议后12个月内参照首次授予的激励对象标准确定。预留权益用于未来一年内拟市场化选聘人员的激励需求，不得用于已参与首次授予的激励对象。预留权益的授予对象未能在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定的，预留权益失效。

　　注4：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　注5：上表中支峰获授限制性股票额度为考虑其拟退休时间后的结果。

　　六、授予价格及确定方法

　　本计划首次授予的A股限制性股票授予价格为每股3.53元，该价格不低于以下价格较高者的50%：

　　1、本计划公布前1个交易日公司A股股票交易均价；

　　2、本计划公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日公司A股股票交易均价之一。

　　预留限制性股票授予价格由董事会确定，不低于下列价格较高者的50%：

　　1、预留限制性股票授予董事会决议公告前1个交易日公司A股股票交易均价；

　　2、预留限制性股票授予董事会决议公告前20个交易日、60个交易日或者120个交易日公司A股股票交易均价之一。

　　限制性股票的授予价格根据《管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》及《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》的相关规定确定，有利于促进公司发展、维护股东利益、稳定核心团队。

　　七、本计划的有效期、授予日、限售期和解除限售

　　（一）本计划的有效期

　　本计划的有效期为自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象所获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过6年。

　　（二）限制性股票的授予日

　　授予日在本计划经股东大会审议通过后由董事会确定。公司应当在股东大会审议通过后且授予条件成就之日起60日内授予限制性股票并完成登记、公告。公司未能在60日内完成上述工作的，将终止实施本计划，未授予的限制性股票注销。

　　预留限制性股票授予日由董事会在股东大会审议通过本计划后的12个月内另行确定。

　　授予日必须为交易日，且不得为下列期间：

　　1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

　　4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

　　上述公司不得授出限制性股票的期间不计入60日期限之内。

　　（三）限制性股票的限售期

　　本计划授予的限制性股票的限售期分别为自相应授予部分股票登记完成之日起24个月、36个月、48个月。在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。

　　（四）限制性股票的解除限售

　　本计划授予的限制性股票自相应授予登记完成之日起满24个月后，并满足约定解除限售条件后方可开始分批解除限售。

　　本计划授予的限制性股票解除限售时间安排如下所示：

　　■

　　限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，当期未解除限售的限制性股票不得递延至下期解除限售，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票，除本计划另有规定外，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购。

　　限售期内激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细而取得的股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股票将一并回购并注销。

　　（五）限制性股票的禁售规定

　　本计划限制性股票的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，包括但不限于如下规定：

　　1、激励对象为本公司董事、高级管理人员，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　2、在本计划限制性股票最后一次解除限售时，担任公司董事、高级管理人员职务的激励对象获授限制性股票总量的20%（及就该等股票分配的股票股利（如有））限售至任期满后兑现，并根据其担任董事、高级管理人员职务的任期考核或经济责任审计结果确定是否解除限售。

　　3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，董事会将收回所得收益。

　　4、激励对象减持公司股票还需遵守《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持实施细则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规定。

　　5、在本计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　八、限制性股票的授予条件和解除限售条件

　　（一）限制性股票授予时的法定条件

　　1、公司未发生如下任一情形

　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（3）上市后36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规及有关规定规定不得实行股权激励的；

　　（5）中国证监会认定的其他情形。

　　2、公司具备以下条件

　　（1）公司治理结构规范，股东大会、董事会、经理层组织健全，职责明确。外部董事（含独立董事）占董事会成员半数以上；

　　（2）薪酬与考核委员会由外部董事构成，且薪酬与考核委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；

　　（3）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；

　　（4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录；

　　（5）证券监管部门规定的其他条件。

　　3、激励对象未发生如下任一情形

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）违反国家有关法律法规、《公司章程》规定的；

　　（7）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏公司经营和技术秘密、实施关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给公司造成损失的；

　　（8）中国证监会认定的其他情形。

　　（二）限制性股票授予时的业绩条件

　　1、公司层面业绩条件

　　（1）2020年公司每股收益不低于0.210元/股注1；

　　（2）2020年公司营业收入注2较2018年增长率不低于30%，且不低于国际领先企业对标组50分位或同行业平均注3；

　　（3）2020年公司新兴业务收入绝对值不低于70亿元注4。

　　注1：核算每股收益时，2020年归母净利润根据2021年6月5日《上海强生控股股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》第1-1-850页的披露数据，总股本根据2021年10月26日《上海外服控股集团股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行股票募集配套资金发行情况报告书》第14页的披露数据（22.63亿股）。

　　注2：鉴于2021年人才派遣业务的经营环境以及行业法律环境的变化，公司从2021年开始按照“净额法”计量人才派遣业务收入，为更好地进行对比分析，公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具专项报告模拟2020年及以前营业收入规模（其中人才派遣业务营业收入按照“净额法”计量），此处2018-2020年收入使用模拟收入口径。

　　注3：国际领先企业对标组包括5家公司，即Adecco、ADP、Manpower、Randstad和Recruit；同行业指中国证监会行业分类为“商务服务业”的上市公司，若出现极端样本，授权董事会确定具体对标企业名单。

　　注4：新兴业务收入为薪酬福利服务、招聘及灵活用工服务和业务外包服务收入合计值，2020年实际业绩结果根据2021年6月5日《上海强生控股股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》第1-1-371-372页的披露数据计算。

　　2、激励对象个人层面的绩效条件

　　公司按年度对激励对象进行考核，绩效评价得分按100分制计算。

　　本计划公告前一会计年度根据公司绩效考核相关办法，激励对象绩效评价得分达到60分及以上。

　　3、预留限制性股票的授予考核年度、公司授予条件与本计划首次授予的限制性股票一致。

　　（三）限制性股票解除限售时的法定条件

　　限制性股票解除限售时的法定条件与授予时的法定条件一致。

　　（四）限制性股票解除限售时的业绩条件

　　本计划授予的限制性股票，在解除限售期的3个会计年度中，分年度考核2022～2024年度的公司层面业绩和个人层面业绩，以达到绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件。

　　1、公司层面业绩条件：

　　■

　　注1：若在本计划有效期内，若公司发生重大资产并购、重组、实施公开发行或非公开发行股票等可能对公司资产产生较大影响的行为，各年度解锁考核时可剔除该等行为所带来的影响，授权董事会对相应业绩指标进行调整。

　　注2：每股收益=考核年度归母净利润／考核年度发行在外普通股的加权平均×100%。

　　注3：鉴于2021年人才派遣业务的经营环境以及行业法律环境的变化，公司从2021年开始按照“净额法”计量人才派遣业务收入，为更好地进行对比分析，公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具专项报告模拟2020年及以前营业收入规模（其中人才派遣业务营业收入按照“净额法”计量），此处2020年收入使用模拟收入口径。

　　注4：国际领先企业对标组包括5家公司，即Adecco、ADP、Manpower、Randstad和Recruit；同行业指中国证监会行业分类为“商务服务业”的上市公司，若出现极端样本，授权董事会确定具体对标企业名单。

　　注5：新兴业务收入为薪酬福利服务、招聘及灵活用工服务和业务外包服务收入合计值。

　　注6：若计划有效期内，由于疫情影响、行业政策发生较大变化或公司响应国家政策号召而实施相应战略举措，对公司经营产生重大影响，董事会认为有必要的，可对业绩指标或其目标水平进行调整和修改，相应调整和修改需经股东大会审批通过，并报上海市国资委备案。

　　2、激励对象个人层面的绩效条件

　　根据《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划实施考核办法》等对激励对象的考核年度个人绩效进行评价，激励对象可解除限售股票数量与其考核年度绩效评价结果挂钩。

　　个人当年解除限售额度＝个人授予总量×当年解除限售比例×个人绩效系数

　　激励对象个人绩效得分与其个人绩效系数的关系如下：

　　■

　　3、担任公司董事、高级管理人员职务的激励对象，其获授限制性股票总量的20%（及就该等股票分配的股票股利（如有）），还需根据其2020～2022年任期考核或经济责任审计结果确定是否解除限售。如果2020～2022年任期考核不合格或者经济责任审计中发现经营业绩不实、国有资产流失、经营管理失职以及存在重大违法违纪的行为，对于相关责任人任期内已经解锁的权益应当建立退回机制，由此获得的股权激励收益应当上交公司。

　　4、预留限制性股票的解除限售考核年度、解除限售业绩条件与本计划首次授予的限制性股票一致。

　　（五）限制性股票绩效考核指标合理性说明

　　本计划公司层面业绩指标的选取综合反映了公司股东回报效率、业务持续增长能力与运营质量情况，考核目标充分考虑了公司目前经营状况以及未来发展规划等综合因素、兼顾公司所在行业的发展特性，指标体系设定符合公司实际情况和发展目标。

　　公司还对激励对象个人设置了严格的绩效考核目标，能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。

　　九、授予价格和授予数量的调整方法和程序

　　（一）限制性股票授予数量的调整方法

　　若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等事项，公司应对限制性股票的授予数量进行相应的调整。调整方法如下：

　　1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细

　　Q＝Q0×（1＋n）

　　其中：Q0为调整前的限制性股票数量，n为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量），Q为调整后的限制性股票数量。

　　2、缩股

　　Q＝Q0×n

　　其中：Q0为调整前的限制性股票数量，n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票），Q为调整后的限制性股票数量。

　　3、配股

　　Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

　　其中：Q0为调整前的限制性股票数量，P1为股票登记日当日收盘价，P2为配股价格，n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例），Q为调整后的限制性股票数量。

　　4、增发、派息

　　公司在发生增发新股、派息的情况下，限制性股票的授予数量不做调整。

　　（二）限制性股票授予价格的调整方法

　　若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事项，公司应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

　　1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细

　　P＝P0÷（1＋n）

　　其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的授予价格。

　　2、缩股

　　P＝P0÷n

　　其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。

　　3、配股

　　P＝P0×（P1＋P2×n）/[ P1×（1＋n）]

　　其中：P0为调整前的授予价格；P1为股票登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。

　　4、派息

　　P＝P0-V

　　其中，P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额，P为调整后的授予价格，调整后的P仍需大于1。

　　5、增发

　　公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。

　　（三）授予数量和授予价格的调整程序

　　股东大会授权董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的授予价格或数量。董事会根据上述规定调整授予价格或数量后，应及时公告。律师事务所就上述调整是否符合《管理办法》《公司章程》和本计划的规定出具专业意见。

　　因其他原因需要调整授予数量和授予价格的，应经董事会作出决议并经股东大会审议。

　　十、本计划的批准、授予及解除限售程序

　　（一）本计划的批准程序

　　1、薪酬与考核委员会拟定本计划，并报董事会审议。

　　2、董事会对本计划作出审议。董事会审议本计划时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。

　　3、独立董事及监事会就本计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。

　　4、律师事务所对本计划出具法律意见书。

　　5、上海市国资委就本计划做出批复，公司将按相关规定及时披露相关进展及批复结果。

　　6、公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示期不少于10天）。监事会对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司在股东大会审议本计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。

　　7、召开股东大会审议本计划前，独立董事就本计划的议案向所有股东征集委托投票权。

　　8、股东大会对本计划进行投票表决，表决方式包括现场投票表决及网络投票表决，本计划经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　（二）限制性股票的授予程序

　　1、股东大会审议通过本计划后，董事会就本计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议。独立董事及监事会应当同时发表明确意见。

　　2、律师事务所对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。

　　3、监事会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见。

　　4、公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务关系。

　　5、公司向激励对象授出权益与本计划的安排存在差异时，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。

　　6、本计划经股东大会审议通过后且授予条件成就之日起60日内，公司授予激励对象限制性股票并完成公告、登记等程序。

　　7、公司授予限制性股票前，向上海证券交易所提出申请，经上海证券交易所确认后，由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称登记结算公司）办理登记结算事宜。

　　（三）限制性股票的解除限售程序

　　1、在解除限售日前，公司确认激励对象是否满足解除限售条件。董事会就本计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法律意见。

　　2、对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于未满足条件的激励对象，除本计划另有规定外，由公司按授予价格与市场价格孰低原则进行回购并注销其持有的该批解除限售对应的限制性股票，拟回购的限制性股票不再授予其他激励对象。公司应当及时披露相关实施情况的公告。

　　3、激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但董事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

　　4、公司解除激励对象限制性股票限售前，应当向上海证券交易所提出申请，经上海证券交易所确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜。

　　十一、公司与激励对象各自的权利与义务及纠纷解决机制

　　（一）公司的权利与义务

　　1、公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对激励对象进行绩效考核。

　　2、公司根据国家税收法规的规定履行与本计划相关的纳税义务。

　　3、公司承诺不为激励对象依本计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

　　4、公司根据法律法规及本计划的有关规定，与激励对象配合完成授予程序，并积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定解除限售。但若因上海市国资委、中国证监会、上海证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能按自身意愿解除限售并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。

　　5、公司与激励对象签订《限制性股票授予协议书》，确认本计划的内容，并约定双方的其他权利义务。

　　6、公司按照有关规定履行本计划申报、信息披露等义务。

　　7、公司承诺本计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　8、公司确定本计划的激励对象，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司对员工的聘用关系仍按公司与激励对象签订的劳动合同执行。

　　9、法律、法规以及公司与激励对象签署的《限制性股票授予协议书》规定的其他相关权利义务。

　　（二）激励对象的权利义务

　　1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司发展做出应有的贡献。

　　2、激励对象有权按照本计划规定获授限制性股票。

　　3、激励对象获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。

　　4、激励对象有权且应当按照本计划的规定解除限售，并按规定转让股票。

　　5、激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权等。限售期内激励对象获授的限制性股票及其因该等股票而取得的股票股利、资本公积金转增股本、配股股份，不得转让、用于担保或偿还债务。

　　在解除限售前，公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有；若该部分限制性股票未能解除限售，公司按照本计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除激励对象已享有的该部分现金分红。

　　6、限制性股票在限售期内发生质押、司法冻结、扣划或依法进行财产分割（如离婚、分家析产）等情形的，原则上未达到解除限售条件的限制性股票不得通过财产分割转为他人所有，由此导致当事人间财产相关问题由当事人自行依法处理，不得向公司提出权利主张。

　　7、激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。

　　8、激励对象承诺，参与本计划的资金来源为自筹资金，符合相关法律法规的规定。

　　9、激励对象因本计划获得的收益，应按国家税收法规缴纳个人所得税及其它税费。

　　10、法律、法规以及公司与激励对象签署的《限制性股票授予协议书》规定的其他相关权利义务。

　　（三）公司与激励对象的纠纷或争端解决机制

　　公司与激励对象发生争议，按照本计划和《限制性股票授予协议书》的规定解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，应提交公司注册地有管辖权的人民法院诉讼解决。

　　十二、本计划的会计处理方法及对业绩的影响

　　（一）本计划的会计处理方法

　　按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　1、授予日

　　根据公司向激励对象授予股份的情况确认“银行存款”“库存股”和“资本公积-股本溢价”；同时，就回购义务确认负债。

　　2、限售期

　　在限售期的每个资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。

　　3、解除限售日

　　在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售，则由公司回购注销，按照会计准则及相关规定处理。

　　（二）本计划首次授予限制性股票对业绩的影响测算

　　限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值-授予价格。限制性股票的公允价值=授予日收盘价。

　　公司向激励对象首次授予限制性股票为2,036.95万股，授予限制性股票总成本最高约为6,620.09万元。该成本将在本计划有效期内进行摊销，在管理费用中列支，每年摊销金额如下：

　　■

　　注：以上系假设授予日为2022年1月26日，初步测算的限制性股票对会计成本的影响。会计成本除与授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效的权益数量有关，最终结果将以会计师事务所出具的审计报告为准。

　　上述激励成本对公司净利润不会产生重大影响。

　　限制性股票授予后，公司将在年度报告中披露经审计的限制性股票激励成本和各年度确认的成本费用金额及累计确认的成本费用金额。

　　预留限制性股票的会计处理同本计划首次授予限制性股票的会计处理。

　　（三）终止本计划的会计处理方法

　　本计划终止时，根据企业会计准则的规定，对于已授予但尚未解除限售条件的限制性股票（因未满足业绩条件而被取消的除外），应作如下会计处理：

　　1、将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本应在剩余限售期内确认的金额。

　　2、在取消或结算时支付给职工的所有款项均应作为权益的回购处理，回购的支付按照企业会计准则规定办理。

　　十三、公司和激励对象发生情况变化的处理

　　（一）公司发生情况变化

　　1、公司发生如下情形之一时，应当终止实施本计划，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票终止解除限售并由公司按授予价格回购：

　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规及有关规定规定不得实行股权激励的；

　　（5）中国证监会认定的其他情形。

　　2、公司出现下列情形之一时，按本计划的规定继续执行：

　　（1）公司控制权发生变更；

　　（2）公司出现合并、分立等情形。

　　3、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合限制性股票授予条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司统一回购处理，激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当返还已获授权益。

　　4、除前述规定的情形外，股东大会可以特别决议批准终止本计划。本计划经股东大会特别决议终止后，公司不得根据本计划向任何激励对象授予任何限制性股票，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购。

　　（二）激励对象个人发生情况变化

　　1、本计划有效期内，激励对象出现下列情形之一的，公司不得依据本计划向其授予新的限制性股票，其已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格进行回购：

　　（1）因公司裁员等原因被解除劳动关系；

　　（2）劳动合同到期终止的；

　　（3）与公司协商一致，终止或解除与公司订立的劳动合同的。

　　2、本计划有效期内，激励对象出现下列情形之一的，公司不得依据本计划向其授予新的限制性股票，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购：

　　（1）被证券交易所公开谴责或被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构予以行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（4）严重失职、渎职被政府职能部门或公司做出书面处理决定；

　　（5）出现法律法规规定不得参与上市公司股权激励情形的；

　　（6）被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；

　　（7）激励对象未与公司协商一致，单方面终止或解除与公司订立的劳动合同，包括但不限于无故辞职等情形；

　　（8）因违反公司规章制度被解除劳动合同情形。

　　3、激励对象为公司董事、高管的，如在任期届满前因个人原因离职的，如在最后一批限制性股票解除限售前因个人原因离职，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购。自离职之日起，还须将其于本计划已获得收益全部返还公司。

　　4、激励对象因职务变更（非个人原因）、死亡、丧失民事行为能力等原因与公司解除或者终止劳动关系，且服务期间符合个人绩效考核要求的，公司按其实际服务年限折算调整可授予权益，待达到解除限售条件时解除限售，未达到解除限售条件的，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购。

　　5、激励对象因将在限售期内退休与公司解除或者终止劳动关系的，公司按其在首个限售期内的实际服务年限折算调整可授予权益，待达到解除限售条件时解除限售，未达到解除限售条件的，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购。激励对象退休时，对所持有限制性股票的安排，如果法律法规发生变化的，将由董事会按照新的相关规定执行。

　　6、激励对象因职务变动成为公司监事、独立董事或其他根据相关规定不能成为激励对象的，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司按授予价格进行回购，该等激励对象取得前述未解除限售的限制性股票所付款项的利息支付事宜另行协商确定，利息不高于以回购时中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息。

　　7、若激励对象因触犯法律或中国证监会发布的部门规章或《公司章程》、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，经董事会批准，公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值回购激励对象尚未解除限售的限制性股票；且公司有权视情节严重程度等因素追回其在被回购之前已解除限售获得的全部或部分收益。

　　8、其他未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。

　　十四、本计划的变更、终止程序

　　（一）本计划的变更程序

　　1、公司在股东大会审议本计划之前拟变更本计划的，需经董事会审议通过并及时履行公告义务。

　　2、公司在股东大会审议通过本计划之后变更本计划的，应当由股东大会审议，且不得包括下列情形：

　　（1）导致提前解除限售的情形；

　　（2）降低授予价格的情形。

　　（二）本计划的终止程序

　　1、公司在股东大会审议本计划之前拟终止实施本计划的，需经董事会审议通过。

　　2、公司在股东大会审议通过本计划之后终止实施本计划的，应当由股东大会审议决定。

　　十五、附则

　　1、本计划中的有关条款，如与国家有关法律、法规及行政规章、规范性文件相冲突，则按照国家有关法律、法规及行政规章、规范性文件执行或调整。本计划中未明确规定的，则按照国家有关法律、法规及行政规章、规范性文件执行或调整。

　　2、本计划经上海市国资委批复，自股东大会批准之日起生效。

　　3、本计划的解释权归董事会。

　　十六、上网公告附件

　　1、《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划实施考核办法》

　　2、《上海外服控股集团股份有限公司A股限制性股票激励计划实施管理办法》

　　特此公告。

　　上海外服控股集团股份有限公司

　　2022年1月27日

　　证券代码：600662 证券简称：外服控股公告编号：临2022-007

　　上海外服控股集团股份有限公司

　　关于使用基本户支付募投项目人员费用

　　并以募集资金等额置换的公告

　　上海外服控股集团股份有限公司（以下简称公司）于2022年1月27日分别召开了第十一届董事会第五次会议和第十一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用各实施主体基本户支付募投项目人员费用，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至各实施主体基本户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。现将具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海强生控股股份有限公司重大资产重组及向上海东浩实业（集团）有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2021〕1860号）核准，公司向上海东浩实业（集团）有限公司非公开发行人民币普通股（A股）316,008,657股，每股发行价格为3.04元，募集资金总额为960,666,317.28元，扣除发行费用28,929,251.15元（不含税）后，募集资金净额为931,737,066.13元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年9月29日出具天职业字[2021]40146号《验资报告》。公司已对募集资金进行专户存储，并与独立财务顾问、开户银行签订了募集资金三方监管协议。上述募集资金全部存放于募集资金专户。

　　募集资金净额扣除发行费用可抵扣进项税1,703,773.60元，实际可投入募投项目的资金为930,033,292.53元。

　　二、使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的具体流程

　　公司各实施主体承担的募投项目在实施过程中需要支付人员薪酬费用，根据相关银行操作要求，人员薪酬只能在公司基本户统一支付。为了提高支付效率，公司拟使用各实施主体基本户支付募投项目人员薪酬费用，并以募集资金进行等额置换。具体流程如下：

　　（一）研发管理部门根据募投项目的人员安排，向人力资源部、计划财务部事先报备各募投项目实施人员名单。如有调整，研发管理部门应及时更新报备；

　　（二）项目实施期间，实施人员每月薪酬可在对应募投项目中列支，由各实施主体基本户统一支付；

　　（三）人力资源部按月编制各募投项目实施人员薪酬明细汇总表，经研发管理部门确认后，由计划财务部审核；

　　（四）计划财务部根据各募投项目实施人员薪酬明细汇总表，按照募集资金支付的有关审批流程，在募集资金专户监管银行核准后，每季度将上一季度从基本户支付的募投项目人员费用从募集资金账户中等额转入公司基本户，并按季度汇总通知独立财务顾问；

　　（五）计划财务部做好明细台账，在台账中逐笔记载募集资金专户转入基本户交易的时间、金额等；

　　（六）独立财务顾问及项目主办人有权采取现场检查、书面问询等方式对公司使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的情况进行监督，公司和募集资金专户监管银行应当对相关事项予以配合。

　　三、对公司日常经营的影响

　　公司使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换，符合中国证券监督管理委员会关于募集资金专款专用的规定，将严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理办法》等有关规定进行，不会影响公司募投项目建设和日常经营的正常开展，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　四、履行的审议程序

　　公司于2022年1月27日分别召开了第十一届董事会第五次会议和第十一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》。公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议通过。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司在不影响募投项目建设的情况下，使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金进行等额置换，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。该事项的实施基于银行对工资发放账户的要求，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，我们一致同意公司使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金进行等额置换。

　　（二）监事会意见

　　（三）独立财务顾问核查意见

　　经核查，独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司认为：公司使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换事项已履行了必要的决策程序，相关议案已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见。公司使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，不会影响公司募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向及损害公司及股东利益的情形。

　　六、备查文件

　　（一）第十一届董事会第五次会议决议；

　　（二）第十一届监事会第四次会议决议；

　　（三）独立董事关于第十一届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

　　（四）国泰君安证券股份有限公司关于上海外服控股集团股份有限公司使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的核查意见。

　　特此公告。

　　上海外服控股集团股份有限公司董事会

　　2022年1月28日

　　证券代码：600662 证券简称：外服控股公告编号：临2022-005

　　上海外服控股集团股份有限公司

　　关于使用募集资金置换预先投入募投项目

　　及已支付发行费用的自筹资金的公告

　　重要内容提示：

　　●上海外服控股集团股份有限公司（以下简称公司或外服控股）于2022年1月27日分别召开了第十一届董事会第五次会议和第十一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金3,100.91万元置换全资子公司上海外服（集团）有限公司（以下简称上海外服）预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金人民币53.30万元置换已支付发行费用的自筹资金（不含税），共计3,154.21万元。前述事项符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。

　　现将具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　募集资金净额扣除发行费用可抵扣进项税1,703,773.60元，实际可投入募投项目的资金为930,033,292.53元。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《上海强生控股股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》和实际可投入募投项目的资金情况，本次募集配套资金具体用途如下：

　　■

　　在本次交易募集配套资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目进度的实际情况以其他资金先行投入，并在募集配套资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

　　三、自筹资金预先投入募投项目情况

　　为保证募投项目的顺利实施，在本次募集资金到位前，上海外服已根据募投项目进展情况使用自筹资金进行了预先投入。

　　根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海外服控股集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZA15937号）确认，自2020年9月28日（审议本次发行上市的董事会决议日）至2021年12月22日期间，上海外服以自筹资金预先投入募投项目的投资金额为3,100.91万元，可使用本次募集资金进行置换，具体情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　四、自筹资金预先支付发行费用情况

　　本次募集资金各项发行费用合计为2,892.93万元（不含税），公司已使用自筹资金预先支付发行费用53.30万元（不含税），本次拟使用募集资金置换金额为53.30万元（不含税），具体情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　五、履行的审议程序

　　公司于2022年1月27日分别召开了第十一届董事会第五次会议和第十一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金3,100.91万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金人民币53.30万元置换已支付发行费用的自筹资金（不含税），共计3,154.21万元。募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，相关审批程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见。该事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，我们一致同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

　　（二）监事会意见

　　（三）会计师事务所鉴证意见

　　经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司管理层编制的专项说明在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字[2013]13号）以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了公司截至2021年12月22日以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的实际情况。

　　（四）独立财务顾问核查意见

　　经核查，独立财务顾问认为：本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告，履行了必要的法律程序，且置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，内容及审议程序合法合规。本次募集资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。独立财务顾问对外服控股以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项无异议。

　　七、备查文件

　　（一）第十一届董事会第五次会议决议；

　　（二）第十一届监事会第四次会议决议；

　　（三）独立董事关于第十一届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

　　（四）立信会计师事务所（特殊普通合伙）《上海外服控股集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZA15937号）；

　　（五）国泰君安证券股份有限公司关于上海外服控股集团股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见。

　　特此公告。

　　上海外服控股集团股份有限公司董事会

　　2022年1月28日

　　证券代码：600662 证券简称：外服控股公告编号：临2022-006

　　上海外服控股集团股份有限公司

　　关于使用部分募集资金向全资子公司

　　提供委托贷款实施募投项目的公告

　　上海外服控股集团股份有限公司（以下简称公司或外服控股）于2022年1月27日分别召开了第十一届董事会第五次会议、第十一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供委托贷款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司上海外服（集团）有限公司（以下简称上海外服）提供总额6,000万元人民币的委托贷款，用于实施募投项目“数字外服”转型升级项目。借款期限不超过3个月，可根据募投项目建设的实际需要提前偿还，利率为中国人民银行最新公布的一年期贷款市场报价利率（LPR）。现就相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　募集资金净额扣除发行费用可抵扣进项税1,703,773.60元，实际可投入募投项目的资金为930,033,292.53元。根据《上海强生控股股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》和实际可投入募投项目的资金情况，本次募集配套资金具体用途如下：

　　■

　　二、委托贷款情况概述

　　根据《上海强生控股股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》，本次募集配套资金投资项目“数字外服”转型升级项目的实施主体为上海外服、上海外服信息技术有限公司、上海外服云信息技术有限公司，为满足募投项目的资金需求，保障募投项目的顺利实施，公司拟使用部分募集资金向全资子公司上海外服提供委托贷款，具体如下：

　　1.委托贷款金额：总额6,000万元人民币。

　　2.委托贷款期限：自签订委托贷款合同之日起不超过3个月。根据募投项目建设的实际需要，可提前偿还。

　　3.委托贷款利率：中国人民银行最新公布的一年期贷款市场报价利率（LPR）。

　　4.委托贷款实施进度：公司将在上述委托贷款总额范围内一次或分期向上海外服划款。

　　5.本次委托贷款用途：仅限用于“数字外服”转型升级项目的实施，不得用作其他用途。

　　三、委托贷款对象基本情况

　　■

　　上海外服主要财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　四、本次委托贷款对公司的影响

　　本次公司使用募集资金向上海外服提供委托贷款，是基于募投项目的进度需要，有利于保障募投项目的顺利实施，符合募集资金使用计划，不存在变相改变募集资金用途的情况。募集资金的使用方式、用途等符合公司的发展战略以及相关法律法规的规定，符合公司及全体股东利益。上海外服是公司的全资子公司，公司对其生产经营活动具有绝对控制权，财务风险可控，委托贷款形成坏账的可能性极小。本次委托贷款严格遵守“公平、公正、公开”的市场交易原则，不存在损害股东，特别是中小股东利益的情形。

　　五、提供委托贷款后的募集资金管理

　　本次委托贷款将存放于上海外服在恒丰银行股份有限公司上海外滩支行开立的募集资金专户，公司正在与上海外服、银行、独立财务顾问签订《募集资金四方监管协议》，将在协议签署完成后存放募集资金，以保障募集资金的安全使用。公司将严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理办法》等有关规定使用募集资金。

　　六、履行的审议程序

　　公司于2022年1月27日分别召开第十一届董事会第五次会议、第十一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供委托贷款的议案》，公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议通过。

　　七、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　本次公司使用部分募集资金向上海外服提供委托贷款，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，有利于推进募投项目的顺利实施，不存在变相改变募投资金用途的情况，也不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。上海外服是公司的全资子公司，公司向其提供委托贷款期间对其生产经营活动具有绝对控制权，财务风险可控。

　　综上，我们一致同意公司使用部分募集资金向上海外服提供委托贷款共计6,000万元人民币，并同意董事会授权公司管理层签署委托贷款协议等相关法律文件并具体实施相关事宜。

　　（二）监事会意见

　　（三）独立财务顾问核查意见

　　经核查，独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司认为：外服控股本次使用部分募集资金向全资子公司提供委托贷款的事项已经上市公司第十一届董事会第五次会议和第十一届监事会第四次会议审议通过，监事会、独立董事亦对该事项发表了同意意见，履行了必要的审议和决策程序，符合中国证监会、上海证券交易所及上市公司募集资金使用的相关规定。本次使用部分募集资金向全资子公司上海外服提供委托贷款实施募投项目，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司及中小股东利益的情形。独立财务顾问对外服控股使用部分募集资金向全资子公司上海外服提供委托贷款实施募投项目无异议。

　　八、备查文件

　　（一）第十一届董事会第五次会议决议；

　　（二）第十一届监事会第四次会议决议；

　　（三）独立董事关于第十一届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

　　（四）国泰君安证券股份有限公司关于上海外服控股集团股份有限公司使用部分募集资金向全资子公司提供委托贷款实施募投项目的核查意见。

　　特此公告。

　　上海外服控股集团股份有限公司董事会

　　2022年1月28日