莱克电气股份有限公司公告（系列）|莱克电气_新浪财经

原标题：莱克电气股份有限公司公告（系列）

证券代码：603355 证券简称：莱克电气公告编号：2022-004

莱克电气股份有限公司

关于无需编制前次募集

资金使用情况报告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字［2007］500号）的有关规定：“上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准”。

经中国证监会《关于核准莱克电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2015］709号）核准，莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）4,100万股，每股发行价格为19.08元/股，募集资金总额为782,280,000.00元，扣除发行费用30,275,726.06元后，实际募集资金净额为752,004,273.94元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并于2015年5月8日出具了《验资报告》（XYZH/2014SHA1029-12）验证确认。

截至2016年12月31日，公司已累计使用募集资金总额752,700,248.11元（含累计使用收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额506,687,100.00元，募投项目支出金额174,387,655.71元，使用募集资金永久补充流动资金为71,625,492.40元，尚未使用募集资金余额0元，相关募集资金账户均已销户。

公司前次募集资金到账时间距今已超过五个完整的会计年度，公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况。鉴于上述情况，公司本次公开发行可转换公司债券无需编制前次募集资金使用情况报告，也无需聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。

特此公告。

莱克电气股份有限公司董事会

2022年1月8日

证券代码：603355 证券简称：莱克电气公告编号：2022-007

莱克电气股份有限公司

关于变更公司注册资本

并修改《公司章程》的公告

莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月7日召开了第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本并修改〈公司章程〉的议案》，现将注册资本变更及《公司章程》具体修订情况公告如下：

一、公司注册资本变更情况

2021年5月20日,公司召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司2020年年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，以方案实施前的公司总股本410,732,500股为基数，每股派发现金红利2.00（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.40股，共计派发现金红利821,465,000元，转增164,293,000股，本次分配后总股本为575,025,500股。该利润分配及公积金转增股本事项已于2021年7月8日实施完毕。

2021年9月13日，公司召开了第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，鉴于公司2020年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中李秀凤和颜永浩2人因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，对其已获授但尚未解锁的56,000股限制性股票由公司进行回购注销，38名激励对象在第一个解除限售期在2020年度个人层面绩效考核得分未达“100”，对其已获授但尚未解锁的121,800股限制性股票由公司进行回购注销，综上，公司需对上述两种情形回购已获授但尚未解除限售的合计177,800股限制性股票进行回购注销。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购过户，并于2021年11月11日完成了股份注销手续。公司总股本由575,025,500股变更为574,847,700股，注册资本由575,025,500元变更为574,847,700元。

2021年10月28日，公司召开了第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，鉴于公司2020年限制性股票激励计划首次授予张永等4名激励对象因个人原因离职以及1名激励对象不能胜任岗位工作进行岗位调整，不再符合激励条件，对其已获授但尚未解锁的128,800股限制性股票由公司进行回购注销。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购过户，并于2021年12月27日完成了股份注销手续。注销完成后，公司总股本由574,847,700股变更为574,718,900股，注册资本由574,847,700元变更为574,718,900元。

2021年12月21日，公司召开了第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，鉴于公司2020年限制性股票激励计划首次授予刘波和黄立军2名激励对象因个人原因离职，不再符合激励条件，对其已获授但尚未解锁的28,000股限制性股票由公司进行回购注销。公司总股本由574,718,900股变更为574,690,900股，注册资本由574,718,900元变更为574,690,900元。

二、《公司章程》拟修订情况

基于上述注册资本和股份总数的变更情况，同时公司根据现行有效的法律法规、规章及规范性文件等规定，结合公司实际情况，现对《公司章程》的相应条款进行修订，具体修订情况如下：

■

上述事项已经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议，并由相关登记机关核准登记后生效，最终结果以登记机关核准后为准。

除上述修改内容外，《公司章程》其他内容保持不变。修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

莱克电气股份有限公司董事会

2022年1月8日

证券代码： 603355 证券简称：莱克电气公告编号：2022-006

莱克电气股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门和

交易所采取监管措施或处罚的公告

莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）本次公开发行可转换公司债券事项已经公司2022年1月7日召开的第五届董事会第十八次会议审议通过。根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下：

一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情形

截至本公告日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情形。

二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形

2021年6月2日，公司收到上海证券交易所《关于莱克电气股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函［2021］0581号）。2021年6月23日，公司披露了《关于对上海证券交易所〈关于莱克电气股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管工作函〉的回复公告》，就上海证券交易所提出的问题进行了回复，公司不存在因上述监管工作函涉及事项受到证券监管部门和交易所处罚的情形。

除上述情况外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形。

莱克电气股份有限公司董事会

2022年1月8日

证券代码： 603355 证券简称：莱克电气公告编号：2022-002

莱克电气股份有限公司

第五届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）第五届监事会第十五次会议于2021年12月31日以邮件形式发出会议通知，并于2022年1月7日在公司会议室以现场方式召开，会议应到监事3名，实际到监事3名。会议由监事会主席徐大敢先生主持，本次会议全体监事均行使了表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）、审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的规定，公司结合自身实际情况进行了逐项自查，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于公开发行可转换公司债券的有关规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（二）、逐项审议通过《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》

公司本次公开发行可转换公司债券的方案具体如下：

（1）本次发行证券的种类

本次发行证券的种类为可转换为公司A股股票的可转换公司债券。该可转换公司债券及未来转换的A股股票将在上海证券交易所上市。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（2）发行规模和发行数量

本次发行可转换公司债券募集资金总额不超过120,000万元（含），具体发行数额提请公司股东大会授权公司董事会及其授权人士在上述额度范围内确定。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（3）票面金额和发行价格

本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币100元，按面值发行。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（4）债券期限

根据相关法律法规的规定和募集资金拟投资项目的实施进度安排，结合本次发行可转换公司债券的发行规模及公司未来的经营和财务状况等，本次发行的可转换公司债券的期限为自发行结束之日起6年。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（5）债券利率

本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权董事会及其授权人士在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。

本次发行在完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事会及其授权人士对票面利率作相应调整。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（6）还本付息的期限和方式

本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。

1、年利息计算

年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。年利息的计算公式为：

I＝B×i

其中，I为年利息额；B为本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；i为可转换公司债券的当年票面利率。

2、付息方式

（1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。

（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的5个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

（4）可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（7）转股期限

本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（8）转股价格的确定及其调整

1、价格的确定依据

本次发行的可转换公司债券初始转股价格不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价（若在该20个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前1个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会及其授权人士在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。

前20个交易日公司股票交易均价＝前20个交易日公司股票交易总额÷该20个交易日公司股票交易总量。

前1个交易日公司股票交易均价＝前1个交易日公司股票交易额÷该日公司股票交易量。

2、转股价格的调整方法及计算公式

在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送红股或转增股本：P1＝P0÷（1＋n）；

增发新股或配股：P1＝（P0＋A×k）÷（1＋k）；

上述两项同时进行：P1＝（P0＋A×k）÷（1＋n＋k）；

派送现金股利：P1＝P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）÷（1＋n＋k）。

（下转B19版）