华微电子信披违规被责令改正董事长夏增文等收警示函

原标题：华微电子信披违规被责令改正董事长夏增文等收警示函

　　中国经济网北京1月5日讯 证监会网站近日公布了关于对吉林华微电子股份有限公司（简称“华微电子”，600360.SH）采取责令改正措施的决定及关于对夏增文、王晓林采取出具警示函措施的决定。 

　　决定书显示，2020年3月12日，华微电子与浙商银行股份有限公司沈阳分行（简称“浙商银行”）签订《资产池业务合作协议》。2020年3月13日-23日，该公司累计向浙商银行资产池存入人民币4亿元，同时累计融出资金本金人民币4亿元，融资期限1年。该公司未在2020年年报中披露上述负债，导致少计负债4亿元。此外，未在2020年年报中披露4亿元货币资金受限情况。  

　　吉林证监局指出，华微电子上述行为违反了当时有效的《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第二十一条、第二十九条，当时有效的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》（证监会公告〔2017〕17号）第二十七条第（三）项，《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（证监会公告〔2014〕54号）第十九条第（一）项的相关规定。 

　　此外，时任董事长兼代董事会秘书夏增文、时任财务总监王晓林未能忠实勤勉地履行职责，违反了当时有效的《上市公司信息披露管理办法》第三条的相关规定。  

　　按照当时有效的《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，吉林证监局决定对华微电子采取责令改正措施，对夏增文、王晓林采取出具警示函的监管措施。 

　　官网显示，华微电子是集功率半导体器件设计研发、芯片加工、封装测试及产品营销为一体的国家级高新技术企业。公司于2001年3月在上海证券交易所上市。 

以下为原文： 

　　关于对吉林华微电子股份有限公司采取责令改正措施的决定 

　　吉证监决〔2021〕33号 

　　吉林华微电子股份有限公司： 

　　经查：2020年3月12日，你公司与浙商银行股份有限公司沈阳分行（以下简称浙商银行）签订《资产池业务合作协议》。2020年3月13日-23日，你公司累计向浙商银行资产池存入人民币4亿元，同时累计融出资金本金人民币4亿元，融资期限1年。你公司未在2020年年报中披露上述负债，导致少计负债4亿元。此外，未在2020年年报中披露4亿元货币资金受限情况。 

　　你公司上述行为违反了当时有效的《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第二十一条、第二十九条，当时有效的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》（证监会公告〔2017〕17号）第二十七条第（三）项，《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（证监会公告〔2014〕54号）第十九条第（一）项的相关规定。 

　　按照当时有效的《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正措施。你公司应在2022年1月30日前披露上述负债账务处理情况及2020年年报更正情况，同时，你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，做好信息披露工作。 

　　如对本监督管理措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 

    吉林证监局 

　　2021年12月29日 

　　关于对夏增文、王晓林采取出具警示函措施的决定 

　　吉证监决〔2021〕34号 

　　夏增文、王晓林： 

　　经查：2020年3月12日，吉林华微电子股份有限公司（以下简称公司）与浙商银行股份有限公司沈阳分行（以下简称浙商银行）签订《资产池业务合作协议》。2020年3月13日-23日，公司累计向浙商银行资产池存入人民币4亿元，同时累计融出资金本金人民币4亿元，融资期限1年。公司未在2020年年报中披露上述负债，导致负债少计4亿元。此外，未在2020年年报中披露4亿元货币资金受限情况。 

　　公司上述行为违反了当时有效的《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第二十一条、第二十九条，当时有效的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》（证监会公告〔2017〕17号）第二十七条第（三）项，《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（证监会公告〔2014〕54号）第十九条第（一）项的相关规定。时任董事长兼代董事会秘书夏增文、时任财务总监王晓林未能忠实勤勉地履行职责，违反了当时有效的《上市公司信息披露管理办法》第三条的相关规定。 

　　按照当时有效的《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对夏增文、王晓林采取出具警示函的监管措施。你们应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，做好信息披露工作。 

　　如对本监督管理措施不服，你们可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 

　　吉林证监局 

　　2021年12月29日

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