多伦科技股份有限公司第四届董事会第七次会议决议公告_新浪财经

原标题：多伦科技股份有限公司第四届董事会第七次会议决议公告

证券代码：603528 证券简称：多伦科技公告编号：2021-048

转债代码：113604 转债简称：多伦转债

多伦科技股份有限公司

第四届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议于2021年12月28日在公司会议室以现场会议和通讯会议相结合的方式召开。本次会议由董事长章安强先生召集和主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议的召开合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于变更部分募集资金专户并签订三方监管协议的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

详见同日公告的《关于变更部分募集资金专户并签订三方监管协议的公告》。

2、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

详见同日公告的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

3、审议通过《关于〈多伦科技股份有限公司内部问责制度〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

多伦科技股份有限公司董事会

2021年12月28日

证券代码：603528 证券简称：多伦科技公告编号：2021-049

转债代码：113604 转债简称：多伦转债

多伦科技股份有限公司

第四届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于2021年12月28日在公司会议室以现场会议方式召开，会议应出席监事3人，实际出席会议监事3人，会议由监事会主席李小林先生主持。会议召集和召开程序，符合《公司法》和公司章程规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于变更部分募集资金专户并签订三方监管协议的议案》

公司本次变更募集资金专户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在损害公司和股东利益的情形。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

2、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

公司本次对最高额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定。在确保不影响公司募集资金投资项目进度安排及募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展，不存在直接或变相改变募集资金用途、损害公司股东利益的情形。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

多伦科技股份有限公司监事会

2021年12月28日

证券代码：603528 证券简称：多伦科技公告编号：2021-050

转债代码：113604 转债简称：多伦转债

多伦科技股份有限公司

关于变更部分募集资金专户并签订

三方监管协议的公告

多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月28日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专户并签订三方监管协议的议案》，同意公司变更部分募集资金专户，现将有关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

公司于2020年8月收到中国证券监督管理委员会《关于核准多伦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1867号），核准公司向社会公开发行面值总额64,000.00万元可转换公司债券。公司于2020年10月13日公开发行了640万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额为64,000.00万元，扣除相关发行费用749.43万元（不含税）后，实际募集资金净额为63,250.57万元。上述募集资金于2020年10月20日划入公司募集资金专项账户，并经天衡会计事务所（特殊普通合伙）审验，出具了天衡验字(2020)00129号《验资报告》。

二、募集资金专户的开立情况和募集资金三方监管协议的签订情况

为规范公司募集资金的使用和管理，保护投资者的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件要求，公司对上述募集资金采取了专户存储，并与募集资金专户开户行、保荐机构、募投项目实施主体签订了募集资金监管协议，具体情况如下：

■

三、本次变更部分募集资金专户的情况说明

为加强募集资金的管理，提高募集资金的使用效率及结算便利性，公司拟将原开设在中国民生银行南京江宁支行的募集资金专户中剩余募集资金（含利息及理财收益）全部转存至公司在苏州银行股份有限公司南京分行开设的新的募集资金专户，并与保荐机构天风证券股份有限公司及苏州银行股份有限公司南京分行共同签署新的《募集资金三方监管协议》，原中国民生银行南京江宁支行的募集资金专户将在剩余募集资金转移至新专户后注销，该专户注销后，公司与保荐机构、中国民生银行南京江宁支行签署的相关《募集资金三方监管协议》随之终止。募集资金专户变更情况如下：

■

公司此次变更部分募集资金专户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。

四、新签订《募集资金三方监管协议》的主要内容

甲方：多伦科技股份有限公司

乙方：苏州银行股份有限公司南京分行

丙方：天风证券股份有限公司

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该账户仅用于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及甲方制定的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人刘广福、胡慧芳可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

上述保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月5日前）向甲方出具加盖公章的对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单的内容真实、准确、完整。

6、甲方一次性或连续十二个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元且达到募集资金净额的20%的，乙方应当及时以传真或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知乙方更换后的保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。丙方义务至持续督导期结束或持续督导责任完成之日解除。

五、履行的审议程序

1、董事会审议情况

2021年12月28日，公司召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户并签订三方监管协议的议案》。

2、监事会意见

监事会认为：公司本次变更募集资金专户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在损害公司和股东利益的情形。

3、独立董事意见

公司本次变更部分募集资金专户仅变更开户行，未改变募集资金的用途，有利于加强公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常运行，不存在损害公司和股东利益的情形。我们一致同意公司本次变更部分募集资金专户。

特此公告。

多伦科技股份有限公司董事会

2021年12月28日

证券代码：603528 证券简称：多伦科技公告编号：2021-051

转债代码：113604 转债简称：多伦转债

多伦科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金

进行现金管理的公告

多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月28日召开了第四届董事会第七次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币3亿元（包含3亿元），现将相关事项公告如下：

一、募集资金的基本情况

公司于2020年8月收到中国证券监督管理委员会《关于核准多伦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1867号），核准公司向社会公开发行面值总额64,000万元可转换公司债券。公司于2020年10月13日公开发行了640万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额为64,000.00万元，扣除相关发行费用749.43万元（不含税）后，实际募集资金净额为63,250.57万元。公司已开设募集资金专项账户，并与各银行签署了募集资金监管协议。上述募集资金于2020年10月20日划入公司募集资金专项账户，并经天衡会计事务所（特殊普通合伙）审验，出具了天衡验字(2020)00129号《验资报告》。

二、公告日前十二个月内使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

截至本公告出具日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

■

三、风险控制措施

为控制风险，公司将选取发行主体能够提供保本承诺，安全性高、流动性较好的银行结构性存款、保本型理财产品，投资风险较小，在公司可控范围之内。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定及时披露公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展情况。

四、对公司日常经营的影响

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司募集资金投资项目进度安排及募集资金安全的前提下进行，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展和主营业务的正常开展，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，符合公司和全体股东的利益。

特此公告。

多伦科技股份有限公司董事会

2021年12月28日