原标题:关于兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划可投资科创板股票及相关风险揭示的公告
兴证证券资产管理有限公司(以下简称 “管理人”)旗下兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划(以下简称“本集合资产管理计划”)的资产管理合同等法律文件于2021年12月27日生效。合同生效后,根据有关法律法规规定和本集合资产管理计划合同的约定,本集合资产管理计划可投资科创板股票,现将相关事宜进行说明。
一、有关情况说明:
1、科创板上市的股票是国内依法上市的股票,属于《中华人民共和国证券投资基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。
2、本集合资产管理计划,合同中的投资范围包括 “国内依法发行上市的股票”,在遵守资产管理合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标等前提下,可参与科创板股票的投资。
3、本集合资产管理计划可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分集合资产管理计划资产投资于科创板股票或选择不将集合资产管理计划资产投资于科创板股票,本集合资产管理计划并非必然投资于科创板股票。
4、管理人在投资科创板股票过程中,将根据审慎原则,保持集合资产管理计划投资风格的一致性,并做好流动性风险管理工作。
二、风险提示:
集合资产管理计划财产投资于科创板股票,会面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策及宏观环境风险等。
投资科创板股票存在的风险包括但不限于:
①市场风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型管理人,企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,个股市场风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以内,个股波动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。
②流动性风险
科创板整体投资门槛较高,个人投资者必须满足交易满两年并且资金在 50 万以上才可参与,二级市场上个人投资者参与度相对较低,机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差,资产管理计划组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
③退市风险
科创板试点注册制,对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度,且科创板的退市标准比A股其他板块更为严格,违反相关规定的科创板上市公司将直接退市,没有暂停上市和恢复上市两方面程序,科创板个股存在更高的退市风险。
④系统性风险
科创板企业均为科技创新企业,在企业经营及盈利模式上可能存在趋同,所以科创板个股价格相关性可能较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。
⑤政策及宏观环境风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,科创板股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则的修改、或新的法律法规和业务规则的出台,均可能对科创板股票投资带来政策风险。此外,国内宏观经济环境、国际经济形势变化等宏观环境因素也可能对战略新兴产业及科创板个股带来影响。
管理人将在届时更新产品招募说明书时相应调整重要提示及风险揭示部分。
风险提示:本管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资产管理计划财产,但不保证投资于集合资产管理计划一定盈利,也不保证最低收益。产品的过往业绩不代表未来表现,投资有风险,敬请投资人认真阅读集合资产管理计划的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
兴证证券资产管理有限公司
2021年 12 月27 日
兴证证券资产管理有限公司
关于兴证资管金麒麟恒睿致远一年
持有期混合型集合资产管理计划资产
管理合同等法律文件生效的公告
兴证证券资产管理有限公司(以下简称“兴证资管”、“管理人”)作为兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划(以下简称“本产品”)的管理人,于2021年12月3日发布了《关于兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划合同变更公告暨投资者征询意见函》,就兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划变更为兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划事项进行公告并征询投资者意见。
截至2021年12月24日,兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划合同变更事项征询工作已全部完成。本次合同变更自2021年12月27日起生效。
一、《兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划资产管理合同》的生效
自2021年12月27日起,“兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划”正式更名为“兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划”,《兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划资产管理合同》《兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划托管协议》《兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划招募说明书》等法律文件正式生效,原《兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划资产管理合同》《兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划说明书》和《兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划风险揭示书》等法律文件同时失效。资产管理合同当事人将按照《兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划资产管理合同》等法律文件享有权利并承担义务。正式生效的法律文件投资者可通过集合计划管理人网站(http://www.ixzzcgl.com)查询。
二、其他需要提示事项
1、投资者依据原《兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划资产管理合同》参与集合计划获得的兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划份额,自2021年12月27日起全部自动转换为“兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划”B类份额。
因代码转换需要,2021年12月27日暂停办理“兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划”B类份额的赎回业务,2021年12月28日起,“兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划”B类份额可正常办理赎回业务。转换后兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划份额代码分别为:
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2、兴证资管自《兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划资产管理合同》生效之日起不超过 3个月开始办理“兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划”A类份额和C类份额的申购,届时兴证资管将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告具体业务办理时间。
3、“兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划”B类份额的销售机构包括:
(1)兴证证券资产管理有限公司
地址:上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦9楼
法定代表人:胡平生
客服电话:95562-3
网址: http://www.ixzzcgl.com/
(2)兴业证券股份有限公司
地址:福建省福州市湖东路268号
法定代表人:杨华辉
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(3)中国工商银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(4)兴业银行股份有限公司
地址:福建省福州市湖东路154号
法定代表人:吕家进
客服电话:95561
网址: www.cib.com.cn
(5)招商银行股份有限公司
地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:繆建民
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)上海陆金所基金销售有限公司
地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路1088号7层
法定代表人: 陈祎彬
客服电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
以上销售机构均为原“兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划”的销售机构,通过以上销售机构依据原《兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划资产管理合同》参与集合计划获得的兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划份额转换为“兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划”B类份额的投资者,仍可通过以上销售机构自2021年12月28日起办理前述份额的赎回业务。
“兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划”A类份额和C类份额的销售机构及具体申购、赎回业务的办理时间将由管理人另行披露,届时兴证资管将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、截至2021年12月23日,管理人自有资金持有兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划B类份额4,622,912.16份,占总份额的比例为13.69%1,管理人的从业人员、高级管理人员、投资和研究部门负责人未持有本集合资产管理计划,本集合资产管理计划的投资经理未持有本集合资产管理计划。
1因2021年12月23日为开放赎回期,合同生效日(即2021年12月27日)管理人自有资金持有兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划B类份额的比例或略有差异。
风险提示:本管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划财产,但不保证投资于本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。产品的过往业绩不代表未来表现,投资有风险,敬请投资人认真阅读集合计划的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
兴证证券资产管理有限公司
二〇二一年十二月二十七日
兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期
混合型集合资产管理计划资产
管理合同及招募说明书提示性公告
兴证资管金麒麟恒睿致远一年持有期混合型集合资产管理计划(以下简称“本集合计划”)资产管理合同全文和招募说明书全文于2021年12月27日在本公司网站[http://www.ixzzcgl.com]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(95562-3)咨询。
本管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解本集合计划的风险收益特征,审慎做出投资决定。
特此公告。
兴证证券资产管理有限公司
2021年12月27日
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