原标题：证券合规周报（第十五期）丨证监会将对券商实施全面风险管理现场检查“全覆盖”
监管要闻
证监会就上市公司监管法规体系整合涉及相关规则公开征求意见
近日，中国证监会会同沪深证券交易所开展了上市公司监管法规体系整合工作。证监会现行关于上市公司监管的部门规章以下层级规则、沪深交易所现行关于上市公司监管的自律监管规则将归并整合为182件，数量压缩60%，这是资本市场上市公司监管法规体系30年来的首次全面整合修订。11月26日，证监会就整合涉及的27件规范性文件（合并后制定规则6件、修改17件、废止4件）向社会公开征求意见。
证监会将对券商实施全面风险管理现场检查“全覆盖”，重点关注五大风险
证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展了现场检查。检查发现，被检查公司在落实全面风险管理要求上不同程度地存在一些问题，主要分为五大类。证监会表示，将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查，并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查，对发现的问题，将依法严肃处理。
据悉，此次现场检查重点关注证券公司落实全面风险管理的有效性，包括风险管理水平与业务的适配度，风险计量模型和监测分析的可靠性，风险限额和管控机制的执行力，风险预警、报告、反馈、应对、处置链条的完备性等，并对风险个案频发的证券公司信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等领域给予了特别关注。
证监会将持续深入做好高质量实施RCEP工作 不断提高资本市场领域贸易投资便利化水平
11月23日，方星海在2021中新（重庆）战略性互联互通示范项目金融峰会上表示，做好高质量实施RCEP工作。将于明年1月1日生效的区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）是目前金融业具有最高开放水平的自贸协定首次落地。中国证监会将持续深入做好高质量实施RCEP工作，不断提高资本市场领域贸易投资便利化水平，欢迎RCEP签约国符合条件的金融机构和投资者，抓住机遇，在重庆或在中国其他城市扩大投资发展业务，期待中新（重庆）战略性互联互通示范项目在RCEP实施中发挥更大作用。
中国证监会原发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安投资银行部总经理朱毅接受监察调查
11月26日，证监会发布公告称，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、江苏省监委消息：中国证券监督管理委员会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，目前正接受监察调查。
监管动态
上市公司
华虹计通（300330.SZ）：因涉嫌信披违规 遭证监会立案
11月26日，华虹计通公告，公司当日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案。
香溢融通（600830.SH）：收到宁波市公安局《立案告知书》
11月26日，香溢融通公告，收到宁波市公安局《立案告知书》，公司违规披露重要信息一案，符合刑事立案标准，现已对该案立案侦查。上述违规披露重要信息事项与公司2019年被中国证监会立案调查系同一事项。
中超控股（02471.SZ）：公司及实控人涉嫌信披违法违规 遭证监会立案
11月22日，中超控股公告，公司以及公司实际控制人杨飞于当日分别收到证监会《立案告知书》，因公司及杨飞涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定立案。
华铁应急（603300.SH）：因信息披露不准确等问题收到浙江证监局警示函
11月26日，华铁应急公告，公司于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书《关于对浙江华铁应急设备科技股份有限公司及胡丹锋、张守鑫、郭海滨、张伟丽采取出具警示函措施的决定》。浙江证监局在现场检查中发现浙江华铁应急设备科技股份有限公司存在以下问题：一、信息披露不准确、不及时；二、应收账款坏账准备计提不充分；三、公司内部控制不规范
新元科技（300472.SZ）收警示函：因未按规定时间披露2020年度业绩预告
11月22日，新元科技公告，收到江西证监局行政监管措施决定书，对公司、朱业胜和张瑞英采取出具警示函的行政监管措施。因公司2020年度净利润为负，但公司迟至2021年3月23日才发布《2020年度业绩预告》，未按规定在2021年1月31日前披露。
北方导航（600435.SH）：独立董事刘振江的配偶王小虹短线交易及致歉
11月26日，北方导航公告，公司独立董事刘振江的配偶王小虹于2021年9月至10月买卖了公司股票。王小虹上述股票卖出价格低于其买入价格，亏损3300元。刘振江本人对本次短线交易并不知情，且未告知其配偶关于公司经营的相关情况或其他内幕信息，不存在利用内幕信息违规交易谋求利益的情形。刘振江对于未能及时尽到督促义务深表自责，并已深刻认识到此次事项的严重性，对因本次短线交易而带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。
帝尔激光（300776.SZ）：职工代表监事王莹瑛的配偶余建因误操作致短线交易
11月22日，帝尔激光公告，公司职工代表监事王莹瑛的配偶余建于2021年11月19日误操作卖出3000股，上述短线交易产生收益为15780元，已由董事会收回并上缴公司。此次交易系余建误操作，并非主观故意，王莹瑛和余建已深刻认识到此次事项的严重性，对因本次违规操作构成短线交易而带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。
广安爱众（600979.SH）：收到四川证监局警示函
11月28日，广安爱众公告，公司于2021年11月25日收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于对四川广安爱众股份有限公司出具警示函措施的决定》。经查，你公司作为“18爱众01”“19爱众01”公募债券发行人，自债券发行至2021年10月期间,未按《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》要求制定债券信息披露事务管理制度。同时，公司存在部分债券募集资金未按专户管理，未及时披露2014年云南昭通子公司受地震影响资产损失的具体金额，也未在2014年年报中说明会计报表科目“营业外支出”金额与地震损失的关系。
宏达新材（02211.SZ）：控股股东因涉嫌单位行贿罪问题被立案调查
11月26日，宏达新材公告，公司25日接到控股股东江苏伟伦投资管理有限公司（简称“江苏伟伦”）的通知，其收到镇江市丹徒区监察委员会《立案通知书》，江苏伟伦因涉嫌单位行贿罪问题被立案调查。
*ST艾格（02619.SZ）：前任管理人员因挪用资金被刑事立案
11月22日，*ST艾格公告，公司于当日收到金华市公安部门出具的《立案告知书》，告知公司前任董事长、总经理王双义及财务总监刘汉玉等人挪用资金一案符合刑事立案标准，现已对该案立案侦查。
（作者：满乐,卢陶然 编辑：巫燕玲）
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