辰欣药业股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告(上接C2版)|国际信托_新浪财经

原标题：辰欣药业股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告(上接C2版)

　　(上接C2版)

　　（6）关联关系或其他利益关系说明：受托方重庆国际信托股份有限公司及其主要股东、最终资金使用方宁波平泰投资有限公司与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

　　（六）五矿国际信托有限公司基本情况

　　1、五矿国际信托有限公司基本情况

　　企业名称：五矿国际信托有限公司

　　五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”），是中国五矿集团有限公司旗下专业从事信托业务的非银行金融机构。五矿信托在原青海庆泰信托投资有限责任公司完成司法重整的基础上变更设立，注册资本金130.51亿元人民币，注册地在青海省西宁市，总部设在北京。2017年11月9日，五矿信托通过联合资信评估有限公司对其主体长期信用状况的综合分析和评估，主体长期信用等级被确定为AAA，评级展望为稳定。

　　成立时间：1997年9月23日

　　法定代表人：王卓

　　注册资本：130.51亿元

　　主营业务：动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；

　　主要股东：五矿资本股份有限公司78.002%；青海省国有资产投资管理有限公司21.204%；西宁城市投资管理有限公司0.794%。

　　是否为本次交易专设：否

　　2、五矿国际信托有限公司主要财务情况：2020年经审计的财务数据：资产总额：2502254.98万元；资产净额：2246786.64万元；营业收入：516351.98万元；净利润：278375.77万元。

　　3、关联关系或其他利益关系说明：受托方五矿国际信托有限公司及其主要股东与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

　　4、五矿信托-恒信共筑159号-长利稳增77号集合资金信托计划资金最终使用方情况

　　（1）最终使用方名称：世茂集团控股有限公司

　　（2）最终使用方主要财务情况

　　单位：亿元

　　（3）经营状况：世茂集团控股有限公司2020年，实现合约销售额3003亿元，同比增长15.5%；销售均价为每平方米17536元；行业排名连续三年稳步上升。营业额1353.5亿元，同比增长21.4%；毛利额396.7亿元，同比增长16.2%；毛利率达29.3%，始终维持行业优势；核心利润191.4亿元，同比上升24.9%；股东应占核心利润152.2亿元(包含物业股权处置收益)，同比大幅上升45.2%。实现回款2252亿元，同比上升15.5%；现金及银行存款684.7亿元，同比上升14.8%。世茂酒店、商娱、服务三大专业公司冲破疫情的不利影响，实现收入86.3亿元，计划完成率达99%，同比增速33%。世茂集团在2019年、2020年和2021年中指百强榜中分别排名第15位、第15位和第12位，中房协百强榜中分别排名第15位、第11位和第9位。

　　（4）资信状况：世茂集团境内主体评级为AAA，穆迪、标普和惠誉的评级分别为Ba1、BBB-和BBB-，各评级机构的主体评级展望均为稳定；2020年6月被纳入恒生中国企业指数成分股。

　　（5）最终资金使用方担保情况或其他增信措施：担保：受托人认可的机构（即“保证人1”，“保证人2”）向受托人提供连带责任保证担保；不动产抵押：上海世茂房地产同意将其合法持有的世茂滨江花园商务区在建工程及其占用范围内分摊的土地使用权提供抵押担保。

　　（6）关联关系或其他利益关系说明：受托方五矿国际信托有限公司及其主要股东、最终资金使用方世茂集团控股有限公司与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

　　（七）上海国泰君安证券资产管理有限公司基本情况

　　1、上海国泰君安证券资产管理有限公司基本情况

　　2、上海国泰君安证券资产管理有限公司主要财务情况：

　　3、关联关系或其他利益关系说明：受托方上海国泰君安证券资产管理有限公司及其主要股东与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

　　四、对公司的影响

　　1、公司2020年及2021年6月30日的主要财务指标如下：

　　单位：元

　　截至2021年6月30日，公司资产负债率为18.86%，公司货币资金金额为人民币216,406.14万元（含所有未到期理财），本次委托理财支付的金额为42,000万元，占最近一期期末货币资金的19.41%。公司不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　2、公司董事会尽职调查情况

　　董事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司财务部负责具体组织实施。管理层对受托方、资金使用方等交易各方当事人的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，未发现存在损害公司理财业务开展的具体情况。

　　3、公司使用闲置自有资金进行理财产品投资，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过适度的短期理财投资，可以提高公司的资金使用效率，并获得一定的投资效益，提升公司的整体业绩水平，为公司股东获取更多的投资回报。

　　4、会计处理:公司本次委托理财产品的期限不超过一年，在信息披露或财务报表中均在“交易性金融资产”项目中列示，赎回时产生的收益在“投资收益”项目中列示。

　　五、风险提示

　　1、利率风险：理财产品存续期内，投资标的价值和价格会受到市场利率变动的影响而波动，会使得收益水平不能达到预期年化收益率。

　　2、流动性风险：若公司经营突发重大变化，理财计划发生巨额赎回，将面临不能提前赎回理财产品的风险。

　　3、政策风险：如果国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，导致市场价格波动，将影响理财计划的预期收益、受理、投资、偿还等工作的正常开展。

　　4、信用风险：理财计划投资范围包括债券市场信用产品，可能面临发债企业不能如期兑付的情况，将影响理财计划预期收益的实现。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

　　1、2020年4月7日，公司召开了2020年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》（以下简称“原议案”），为进一步提高公司闲置自有资金使用效率，公司拟使用不超过人民币17亿元用于部分闲置的自有资金进行委托理财，相应自有资金仍用于购买流动性好的产品，购买机构包括但不限于银行、基金公司、证券公司、信托公司等，产品投资期限不超过12个月，资金额度使用期限为自本次临时股东大会审议通过本议案之日至2020年度股东大会召开之日止。在上述额度和期限范围内，资金可滚动使用。公司董事会提请股东大会授权公司相关部门根据实际经营情况的需要，在上述资金额度及使用期限内代表公司办理相关业务，并签署有关法律文件。

　　2、2020年11月02日，公司召开第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于公司调整以部分闲置自有资金进行委托理财的产品投资期限的议案》，同意公司使用部分闲置自有资金进行委托理财产品投资期限由原“产品投资期限不超过12个月”调整为“产品投资期限不超过18个月”，原议案其他内容不变。

　　3、2020年11月18日，公司召开2020年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司调整以部分闲置自有资金进行委托理财的产品投资期限的议案》。

　　上述具体内容详见公司2020年11月03日、2020年11月19日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）网站披露的《辰欣药业股份有限公司关于调整以部分闲置自有资金进行委托理财的产品投资期限的公告》（公告编号：2020-072）及《辰欣药业2020年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-084）。

　　4、独立董事发表独立意见：

　　独立董事认为，公司为提高自有资金的使用效率，合理利用在生产经营过程中暂时闲置的自有资金，在保证资金流动性和安全性的基础上利用闲置的自有资金进行委托理财，不会影响主营业务的正常开展，同时可获得一定投资收益。公司制定了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，保障资金安全，不存在损害公司及股东利益的情形，符合公司和全体股东利益，相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。我们同意将2020年4月7日公司2020年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》中公司使用部分闲置自有资金进行委托理财的“产品投资期限不超过12个月”调整为“产品投资期限不超过18个月”，原议案其他内容不变。我们一致同意该议案，并提请公司股东大会审议。

　　5、监事会发表独立意见：

　　监事会认为：在不影响公司正常经营的情况下，公司对闲置自有资金进行委托理财，有利于提高公司闲置自有资金使用效率。此事项决策程序符合法律法规和公司的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　辰欣药业股份有限公司董事会

　　2021年09月10日