上海克来机电自动化工程股份有限公司 2021年半年度报告摘要_新浪财经

原标题：上海克来机电自动化工程股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　证券代码：603960 证券简称：克来机电公告编号：2021-024

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司

　　第三届董事会第十四次会议决议公告

　　一、董事会会议召开情况

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议于2021年8月17日以电邮方式，向全体董事、监事和高级管理人员发出“公司关于召开第三届董事会第十四次会议的通知”，并将有关会议材料通过电邮的方式送达。公司第三届董事会第十四次会议于2021年8月27日在公司以现场及通讯相结合的方式召开。会议应到董事7人，实到董事7人，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次出席会议人数超过董事总数的二分之一，表决有效。会议由董事长谈士力先生主持，本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　与会董事对以下事项进行了认真讨论并表决，一致形成决议如下：

　　（一）审议并一致通过《关于公司2021年半年度报告的议案》

　　董事长谈士力先生向与会者阐述了该议案的主要内容，与会者进行了讨论，经全体董事认真审议，一致同意通过该议案。

　　具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《上海克来机电自动化工程股份有限公司2021年半年度报告》（公告号：2021-026）。

　　本项议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议并一致通过《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　董事长谈士力先生向与会者阐述了该议案的主要内容，与会者进行了讨论，经全体董事认真审议，一致同意通过该议案。

　　独立董事意见：

　　公司2021年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定，对募集资金进行专户存储和专户使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金情况。公司编制的上述专项报告真实反映了公司截止2021年6月30日募集资金存放与实际使用情况，内容真实、准确、完整、不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。独立董事一致同意公司2021年半年度募集资金存放与使用事项。

　　具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《上海克来机电自动化工程股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告号：2021-027）。

　　本项议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司董事会

　　2021年8月28日

　　证券代码：603960 证券简称：克来机电公告编号：2021-025

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司

　　第三届监事会第十三次会议决议公告

　　一、监事会会议召开情况

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十三次会议于2021年8月17日以电邮方式，向全体监事发出“公司关于召开第三届监事会第十三次会议的通知”，并将有关会议材料通过电邮的方式送达。会议于2021年8月27日在公司会议室以现场的方式召开，应到监事3人，实到监事3人，会议由公司监事会主席王志豪主持。会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，形成的决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事对以下事项进行了认真讨论并表决，一致形成决议如下：

　　（一）审议并一致通过《关于公司2021年半年度报告的议案》

　　监事会主席王志豪先生向与会者阐述了该议案的主要内容，与会者进行了讨论，经全体监事认真审议，一致同意通过该议案。

　　本项议案表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议并一致通过《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　监事会主席王志豪先生向与会者阐述了该议案的主要内容，与会者进行了讨论，经全体监事认真审议，一致同意通过该议案。

　　独立董事意见：

　　本项议案表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司监事会

　　2021年8月28日

　　公司代码：603960 　　　　　　　　　　公司简称：克来机电

　　第一节重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用 √不适用

　　证券代码：603960 证券简称：克来机电公告编号：2021-028

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司

　　关于召开2021年半年度业绩说明会并征集相关问题的公告

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2021 年 9 月 7 日（周二）15:00-16:00

　　● 会议召开网址：上海证券交易所“上证路演中心”网络平台

　　（http://roadshow.sseinfo.com）

　　● 会议召开方式：网络互动

　　● 投资者可于 2021 年 9 月 6 日（周一）12:00 前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱kelai.jidian@sh-kelai.com。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　一、业绩说明会主题

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年8月28日公告了《2021年半年度报告》（详见2021年8月28日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的全文或摘要）。为便于广大投资者更加全面深入了解公司经营业绩等具体情况，公司决定通过上证所信息网络有限公司网上路演平台举行“2021年半年度业绩说明会”。

　　二、业绩说明会召开的时间、地点

　　召开时间：2021年9月7 日（周二）15:00-16:00

　　召开地点：上海证券交易所“上证路演中心”网络平台

　　（http://roadshow.sseinfo.com）

　　召开形式：网络平台在线交流

　　三、公司出席说明会的人员

　　公司董事长兼总经理谈士力先生、董事会秘书兼财务总监曹卫红女士将出席本次业绩说明会。

　　四、投资者参与方式及问题征集

　　1、为积极响应中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于做好中小投资者保护工作的要求，公司现就2021年半年度业绩情况提前向投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。

　　投资者可于 2021 年9月6日（周一）12:00 前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱kelai.jidian@sh-kelai.com。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　2、投资者可在2021年9月7日（周二）15:00-16:00通过互联网直接登陆网址：http://roadshow.sseinfo.com，在线进行互动交流，欢迎广大投资者积极参与。

　　五、联系人及联系方式

　　联系人：公司证券部

　　联系电话：021-33850620

　　联系传真：021-33850068

　　联系邮箱：kelai.jidian@sh-kelai.com

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司董事会

　　2021年8月28日

　　证券代码：603960 证券简称：克来机电公告编号：2021-027

　　上海克来机电自动化工程股份有限公司

　　关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　1、智能造生产线扩建项目实际募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年11月22日出具的《关于核准上海克来机电自动化工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2019]2316号)核准, 同意本公司向社会公开发行面值总额18,000.00万元可转换公司债券，期限6年。公司于2019年12月2日公开发行了180万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额18,000.00万元。发行方式采用向公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，认购金额不足18,000.00万元的部分（含中签投资者放弃缴款认购部分）由保荐机构（主承销商）包销，共计募集资金180,000,000.00元，扣除承销费用3,710,000.00元（不含税净额3,500,000.00元）后的募集资金净额计人民币176,290,000.00元（不含税净额176,500,000.00元）。于2019年12月6日存入本公司开立于上海浦东发展银行虹口支行账号为98230078801100001406的人民币账户内。扣除为发行可转债所支付的其他中介费、信息披露费等发行费用人民币3,362,800.00 元（不含税金额3,172,452.83元），实际募集资金净额人民币173,327,547.17元。该募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2019]第ZA15864号《验资报告》验证。

　　2、国六b汽车发动机EA888高压燃油分配管制造及新能源汽车用二氧化碳空调管路组装项目实际募集资金情况：

　　经中国证监会于2020年4月13日出具的《关于核准上海克来机电自动化工程股份有限公司向南通凯淼股权投资中心（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]552号）文核准，本公司以发行股份及支付现金购买资产的方式购买南通凯淼股权投资中心（有限合伙）（以下简称“南通凯淼”）持有的南通克来凯盈智能装备有限公司（以下简称“克来凯盈”）35%股权，同时，本公司向不超过35名特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金的总额不超过5,000.00万元，不超过本次交易中发行股份购买资产交易价格的100%，且发行股份数量不超过本次交易前上市公司总股本的30%。截至 2020 年 6 月 8日止，本公司以非公开方式向国信证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、南方天辰（北京）投资管理有限公司、巨杉（上海）资产管理有限公司、锦绣中和（天津）投资管理有限公司实际发行人民币普通股（A 股）2,284,148股，发行价格人民币 21.89元/股，募集资金合计49,999,999.72元，扣除承销保荐费人民币318,000.00元（含税）后的募集资金总额49,681,999.72元已于2020年6月8日存入本公司在招商银行股份有限公司上海分行（账号122907370110101）的人民币账户。募集资金总额49,999,999.72元扣除保荐承销费、律师费、审计及验资费、评估费、项目可行性研究咨询费和信息披露费等发行费用人民币 6,124,290.17元（不含税）后，募集资金净额为人民币 43,875,709.55元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2020]第ZA14897号《验资报告》验证。

　　（二）2021年度募集资金使用情况及期末余额

　　1、智能制造生产线扩建项目募集资金使用及结余情况

　　截至2021年6月30日，公司募集资金专户余额为106,040,976.89元。具体使用及余额情况如下：

　　2、国六b汽车发动机EA888高压燃油分配管制造及新能源汽车用二氧化碳空调管路组装项目募集资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司募集资金专户余额为14,099,934.34元。具体使用及余额情况如下：

　　二、募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《上海克来机电自动化工程股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。

　　（一）智能造生产线扩建项目

　　公司于2019年12 月17日会同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与上海浦东发展银行股份有限公司虹口支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，协议签订以来的履行情况良好。

　　募集资金扣除承销费用3,710,000.00元后的募集资金净额计人民币176,290,000.00元，存入公司开立在上海浦东发展银行虹口支行账号为98230078801100001406的人民币账户内。扣除为发行可转债所支付的承销、中介费、信息披露费等发行费用人民币3,362,800.00 元（不含税金额为3,172,452.83元），实际募集资金净额人民币172,927,200.00元（不含税净额人民币173,327,547.17元）。

　　截止2021年6月30日，公司募集资金在开户银行的存储余额共计为106,040,976.89元，募集资金存储情况如下：

　　（二）国六b汽车发动机EA888高压燃油分配管制造及新能源汽车用二氧化碳空调管路组装项目

　　本次募集资金项目实施主体为公司全资子公司上海众源燃油分配器制造有限公司（以下简称“上海众源”），公司于2020年7月8日会同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，同时上海众源于2020年7月8日会同华泰证券与招商银行股份有限公司上海静安支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，协议签订以来的履行情况良好。

　　募集资金扣除承销费用318,000.00元后的募集资金净额计人民币49,681, 999.720元，存入本公司开立在招商银行股份有限公司上海分行账号为122907370110101 的人民币账户内。扣除保荐承销费、律师费、审计验资费、评估费、信息披露费等发行费用共计6,490,000.00元（不含税金额为6,124,290.17元，其中承销费用318,000.00元已在主承销商华泰联合证券有限责任公司将资金划入公司前先行扣除）后，公司本次非公开发行股份实际募集资金净额为人民币43,875,709.55元。公司将实际募集资金净额存入上海众源开立在招商银行股份有限公司上海静安支行账号为121937518110501的人民币账户内。

　　截止2021年6月30日，公司募集资金在开户银行的存储余额共计为14,099,934.34元，募集资金存储情况如下：

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况。

详见报告附件 1。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

　　（三）募投项目先期投入及置换情况。

　　1、智能造生产线扩建项目

　　2020年1月1日，第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币15,696,217.20元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了信会师报字[2019]第ZA15913号《上海克来机电自动化工程股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。

　　2、国六b汽车发动机EA888高压燃油分配管制造及新能源汽车用二氧化碳空调管路组装项目

　　2020年8月25日，第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币10,164,747.04元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了信会师报字[2020]第ZA15335号《上海克来机电自动化工程股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2021年4月28日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》,同意公司使用累计不超过人民币1亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品，期限不超过12个月。决议有效期为本次董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开前一日内有效。

　　2021年4月，公司使用暂时闲置的募集资金购买保本型理财产品，合计2,000万元于2021年5月到期赎回；

　　2021年5月，公司使用暂时闲置的募集资金购买保本型理财产品，合计5,000万元于2021年6月到期赎回；

　　2021年6月，公司使用暂时闲置的募集资金购买保本型理财产品，合计7,000万元于当月到期赎回。

　　截止2021年6月30日，本公司期末无理财产品。

　　(六)募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金情况

　　本公司募投项目尚未结项。

　　(七)超募资金使用情况

　　本公司不存在超募资金使用的情况。

　　(八)尚未使用的募集资金用途及去向

　　本公司不存在尚未使用的募集资金。

　　(九)募集资金使用的其他情况

　　本公司不存在募集资金使用的其他情况。