浙江圣达生物药业股份有限公司2021半年度报告摘要_新浪财经

原标题：浙江圣达生物药业股份有限公司2021半年度报告摘要

浙江圣达生物药业股份有限公司

公司代码：603079 公司简称：圣达生物

2021

半年度报告摘要

第一节重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3 公司全体董事出席董事会会议。

1.4 本半年度报告未经审计。

1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

第二节公司基本情况

2.1 公司简介

■

2.2 主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

2.3 前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

董事长：

2021年8月28日

证券代码：603079 证券简称：圣达生物公告编号：2021-040

浙江圣达生物药业股份有限公司

第三届董事会第十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）于2021年8月26日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议已于2021年8月16日以电子邮件结合短信方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议由公司董事长洪爱女士主持，应到董事7人，实到董事7人。

本次会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，会议形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《公司2021年半年度报告及摘要》

具体内容详见公司同日刊载于《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江圣达生物药业股份有限公司2021年半年度报告摘要》及在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《浙江圣达生物药业股份有限公司2021年半年度报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《董事会关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

具体内容详见公司同日刊载于《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江圣达生物药业股份有限公司关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-042）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事意见：经审阅上述专项报告，我们认为：公司2021年半年度募集资金存放与使用情况符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。报告期内，公司严格按照相关法律法规及公司规章制度规定，对募集资金的存放与使用情况如实履行了信息披露义务。我们同意上述专项报告。

（三）审议通过《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的议案》

具体内容详见公司同日刊载于《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江圣达生物药业股份有限公司关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-043）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事意见：经审阅上述议案，我们认为：在保障资金安全的前提下，公司使用不超过5,000.00万元的可转换公司债券闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率、增加公司投资收益，符合公司和全体股东利益。公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响公司正常生产经营活动，不存在影响募集资金投资项目的正常进行或变相改变募集资金投资用途的情形，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司就本次使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的事项履行了必要的决策程序，对应的决议内容及程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规及公司《募集资金管理办法》的相关规定和要求。

综上，我们同意上述议案，同意公司使用不超过5,000.00万元的闲置募集资金购买理财产品。

（四）审议通过《关于部分可转换公司债券募集资金投资项目终止实施并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》

具体内容详见公司同日刊载于《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江圣达生物药业股份有限公司关于部分可转换公司债券募集资金投资项目终止实施并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2021-044）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

独立董事意见：经审阅上述议案，我们认为：公司终止实施“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”并将节余募集资金用于永久性补充流动资金，是基于项目生产线建设已完工投产的前提作出的决策，公司根据整体经济形势结合公司实际情况，控制投资规模，减轻经营压力，对该项目原规划的办公楼等暂不新建而是利用原有设施，不会对公司的生产经营产生重大影响，符合公司的长远战略规划，不存在损害公司和股东利益的情形，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增强公司营运能力。因此，我们同意上述议案，并同意将上述议案提交股东大会审议。

（五）审议通过《关于控股子公司投资建设新项目的议案》

具体内容详见公司同日刊载于《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江圣达生物药业股份有限公司关于控股子公司投资建设新项目的公告》（公告编号：2021-045）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事意见：经审阅上述议案，我们认为：公司控股子公司通辽市圣达生物工程有限公司拟投资建设的“年产20000吨D-异抗坏血酸及其钠盐项目”符合公司的长远战略发展，项目建成有利于丰富现有产品品类，拓宽公司发展空间，有利于提高公司综合竞争力。本次投资不存在损害公司及股东合法利益的情形。董事会审议程序合法、有效，符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。因此，我们同意上述议案。

（六）审议通过《关于修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

具体内容详见公司同日刊载于《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江圣达生物药业股份有限公司关于修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2021-046）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（七）审议通过《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》

鉴于公司独立董事王维安先生连任时间已达六年，根据《上市公司独立董事履职指引》第五条关于独立董事连任时间不得超过六年的规定，公司同意王维安先生卸任公司独立董事以及董事会下属专门委员会委员职务。

为填补因上述独立董事卸任产生的缺额，经公司董事会提名委员会提名，董事会同意提名李永泉先生（简历详见附件）为公司第三届董事会独立董事候选人。任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。李永泉先生的任职资格已通过上海证券交易所审核。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

独立董事意见：经审阅上述议案，我们认为：本次补选独立董事的提名程序规范，符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、公司《董事会议事规则》等有关规定。本次选举是在充分了解被提名人教育背景、工作经历、兼职情况、专业素养等情况的基础上进行，并已征得被提名人同意，被提名人具有较高的专业知识和丰富的实际工作经验，具备担任公司独立董事的资格和能力，亦未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

本次选举的独立董事符合有关独立董事任职资格及独立性要求，其任职资格符合担任上市公司独立董事的条件。因此，我们同意本次独立董事的选举，并同意将上述议案提交股东大会审议。

（八）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

具体内容详见公司同日刊载于《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江圣达生物药业股份有限公司关于聘任公司证券事务代表的公告》（公告编号：2021-048）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（九）审议通过《关于提请召开2021年第一次临时股东大会的议案》

具体内容详见公司同日刊载于《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江圣达生物药业股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-049）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

2021年8月28日

附件：

李永泉先生，1962年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博士研究生学历，教授职称，国家重点研发计划项目首席科学家，浙江省微生物学会理事长、中国微生物学会理事兼分子微生物专业委员会副主任，入选浙江省151人才工程重点层次。曾任杭州大学生命科学学院副教授、研究所副所长，浙江大学生命科学学院副教授、硕士生导师，浙江大学生化研究所教授、博导、所长，曾兼任浙江佐力药业有限公司总工程师、浙江南洋科技股份有限公司独立董事、浙江济民药业股份有限公司独立董事；现任浙江大学药物生物技术研究所所长，求是特聘教授，现兼任杭州微策生物技术股份有限公司（待上市）独立董事、浙江济民药业股份有限公司监事会主席、万邦德医药控股集团股份有限公司独立董事。

证券代码：603079 证券简称：圣达生物公告编号：2021-043

浙江圣达生物药业股份有限公司

关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的公告

重要内容提示：

委托理财受托方：银行等金融机构

委托理财金额：不超过人民币5,000.00万元

委托理财期限：不超过12个月

履行的审议程序：浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月26日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司使用累计不超过人民币5,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品，期限不超过12个月。在上述期限及额度内，资金可滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。决议有效期为自公司第三届董事会第十一次会议决议通过之日起12个月。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，也可以提高公司募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

（二）资金来源

1、资金来源的一般情况

委托理财的资金来源：暂时闲置的可转换公司债券募集资金。

2、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江圣达生物药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]959号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行可转换公司债券2,991,360张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币299,136,000.00元，扣除承销及保荐费用（含税）7,610,800.00元后实际收到的金额为人民币291,525,200.00元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2019年7月9日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2019年7月9日出具天健验[2019]204号《浙江圣达生物药业股份有限公司验证报告》。公司对募集资金采取专户存储制，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了监管协议。

此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销及保荐费用（不含税）7,180,000.00元、律师费用（不含税）1,200,000.00元、会计师费用（不含税）1,190,566.03元、信息披露及发行手续费等费用（不含税）310,294.91元后，实际募集资金净额为289,255,139.06元。实际募集资金净额扣除发行费用中可抵扣进项税592,851.66元，实际可用募集资金净额为288,662,287.40元。

上述可转换公司债券募集资金投资项目具体情况如下：

单位：万元

■

（三）委托理财产品的基本情况

董事会批准公司及子公司在最高不超过人民币5,000万元的额度内进行投资理财，本事项无需提交股东大会审议，在该额度内，资金可以滚动使用。购买理财产品以公司名义进行，公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内行使具体决策权，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。有效期自公司第三届董事会第十一次会议审议通过之日起12个月有效。

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司经营管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

二、本次委托理财的具体情况

（一）投资额度

公司及子公司对最高额度不超过5,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下滚动使用。

（二）投资期限

自公司第三届董事会第十一次会议审议通过之日起12个月有效。单个理财产品的投资期限不超过12个月。

（三）理财产品品种及收益

为控制风险，理财产品的发行主体应为能够提供保本承诺的银行等金融机构，投资的品种应为安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品。上述产品的年化收益率应高于同等期限的银行存款利率。

（四）实施方式

在有效期内和额度范围内，授权董事长行使该项投资决策权，其权限包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、确定理财金额、选择理财产品、签署相关合同或协议等。由公司财务部负责具体组织实施。闲置募集资金投资的理财产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。

（五）信息披露

公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规要求及时披露公司购买理财产品的情况。

三、委托理财受托方的情况

公司委托理财受托方均为银行等金融机构，与公司及公司控股股东、实际控制人之间无关联关系。

四、对公司日常经营的影响

（一）公司最近一年又一期的财务指标

单位：万元

■

截至2021年6月30日，公司资产负债率为26.82%，公司货币资金为37,693.83万元，本次购买理财产品支付的金额占最近一期期末货币资金的13.26%。对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响，不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

（二）委托理财对公司的影响

本次购买理财产品不影响公司募集资金投资项目正常运行，公司使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，为公司及股东获得更多的回报。

（三）会计处理

公司将根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》等相关规定，结合所购买理财产品的性质，进行相应的会计处理。

五、风险提示

公司所购买理财产品均为低风险型理财产品，但仍不排除因利率风险、流动性风险、法律与政策风险、延期支付风险、早偿风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险、管理人风险等原因遭受损失。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

（一）决策程序

公司于2021年8月26日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用累计不超过人民币5,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理。

（二）监事会意见

经审阅上述议案，监事会认为：本次使用部分闲置募集资金购买理财产品有利于提高募集资金使用效率，相关程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司及公司全体股东利益的情形。

（三）独立董事意见

经审阅上述议案，独立董事认为：在保障资金安全的前提下，公司使用不超过5,000.00万元的可转换公司债券闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率、增加公司投资收益，符合公司和全体股东利益。公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响公司正常生产经营活动，不存在影响募集资金投资项目的正常进行或变相改变募集资金投资用途的情形，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司就本次使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的事项履行了必要的决策程序，对应的决议内容及程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规及公司《募集资金管理办法》的相关规定和要求。

综上，我们同意上述议案，同意公司使用不超过5,000.00万元的闲置募集资金购买理财产品。

（四）保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：圣达生物本次使用闲置募集资金购买理财产品的事项经过了公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，该事项有利于提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规和规范性文件的规定。保荐机构对圣达生物本次使用闲置募集资金购买理财产品的事项无异议。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置可转换公司债券募集资金委托理财的情况

截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置可转换公司债券募集资金购买理财产品未到期余额为人民币4,700.00万元，具体情况如下：

单位：万元

■

注：（1）最近一年净资产指2020年末归属于上市公司股东的净资产；

（2）最近一年净利润指2020年度归属于上市公司股东的净利润；

（3）公司于2020年8月18日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司使用累计不超过人民币8,500.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品，期限不超过12个月。在上述期限及额度内，资金可滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。决议有效期为自公司第三届董事会第五次会议决议通过之日起12个月。公司使用闲置募集资金委托理财单日最高余额8,500万元，未超过授权理财总额度。

特此公告。

浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

2021年8月28日

证券代码：603079 证券简称：圣达生物公告编号：2021-046

浙江圣达生物药业股份有限公司

关于修改《公司章程》并办理工商

变更登记的公告

浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月26日召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通过《关于修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。上述议案尚须提交公司股东大会审议。修订的原因及具体条款如下：

一、变更公司经营范围的相关情况

根据公司经营发展需要和实际情况，结合公司战略发展规划，拟变更公司经营范围。

变更前公司经营范围为：原料药（硝酸咪康唑）、饲料添加剂（详见许可证）、食品添加剂（详见许可证）生产(凭有效许可证经营)，危险化学品的生产（凭许可证经营），货物与技术的进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

变更后公司经营范围为：药品生产、饲料添加剂生产、食品添加剂生产，危险化学品生产，货物进出口，技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

二、变更公司发起人姓名或名称的相关情况

因公司发起人之一杭州鸿博投资管理有限公司已更名，现拟对发起人姓名或名称进行变更。

变更前发起人姓名或名称：杭州鸿博投资管理有限公司

变更后发起人姓名或名称：浙江鸿博企业管理有限公司

三、变更征集投票权征集主体的相关情况

公司根据《中华人民共和国证券法（2019年修订）》的有关规定，拟在《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中增加“依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构（以下简称投资者保护机构），可以作为征集人”的规定。

二、修订具体条款

鉴于以上情况，同时根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的要求，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》中的相关条款进行修订，具体如下：

■

除上述条款修改外，《公司章程》的其他内容未作变动。

本次修改《公司章程》事项，尚需提交股东大会审议批准，并提请股东大会授权公司董事会及董事会委派的人士办理工商手续等事宜。修订后的《公司章程》将在公司完成工商备案后刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

浙江圣达生物药业股份有限公司董事会

2021年8月28日

证券代码：603079 证券简称：圣达生物公告编号：2021-041

浙江圣达生物药业股份有限公司

第三届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）于2021年8月26日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议已于2021年8月16日以电子邮件结合短信方式通知全体监事。本次会议由公司监事会主席邱云秀先生主持，应到监事3人，实到监事3人。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《公司2021年半年度报告及摘要》

经审阅上述议案，我们认为：《公司2021年半年度报告及摘要》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《董事会关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

经审阅上述议案，我们认为：公司2021年半年度募集资金存放与使用情况符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。报告期内，公司严格按照相关法律法规及公司规章制度规定，对募集资金的存放与使用情况如实履行了信息披露义务。因此，我们同意上述专项报告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的议案》

经审阅上述议案，我们认为：本次使用部分闲置募集资金购买理财产品有利于提高募集资金使用效率，相关程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司及公司全体股东利益的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过《关于部分可转换公司债券募集资金投资项目终止实施并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》

经审阅上述议案，我们认为：公司终止实施募集资金投资项目“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”，并将节余募集资金用于永久性补充流动资金，是基于生产线建设已完工并投入生产的前提作出的决策，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定。上述事项是根据公司战略调整结合实际情况做出的审慎决定，符合公司战略发展方向和全体股东的权益，不存在违规使用募集资金和损害公司及全体股东利益的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过《关于控股子公司投资建设新项目的议案》

经审阅上述议案，我们认为：公司控股子公司通辽市圣达生物工程有限公司投资建设“年产20000吨D-异抗坏血酸及其钠盐项目”符合公司的长远战略规划，投资资金由控股子公司自筹，本次投资建设新项目事项不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项，不存在使用募集资金和损害公司及全体股东利益的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

浙江圣达生物药业股份有限公司监事会

2021年8月28日

证券代码：603079 证券简称：圣达生物公告编号：2021-042

浙江圣达生物药业股份有限公司

关于2021年半年度募集资金

存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，现将浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“圣达生物”）2021年半年度募集资金的存放与使用情况说明如下。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕959号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券2,991,360张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币299,136,000.00元，扣除承销及保荐费用（含税）7,610,800.00元后实际收到的金额为人民币291,525,200.00元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2019年7月9日汇入本公司募集资金监管账户。

此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销及保荐费用（不含税）7,180,000.00元、律师费用（不含税）1,200,000.00元、会计师费用（不含税）1,190,566.03元、信息披露及发行手续费等费用（不含税）310,294.91元后，实际募集资金净额为289,255,139.06元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验证报告》（天健验〔2019〕204号）。

（二）募集资金使用和结/节余情况

单位：人民币万元

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[注]差异系部分发行费用未用募集资金支付。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江圣达生物药业股份有限公司募集资金管理办法》。（以下简称“《管理办法》”）

根据《管理办法》，本公司及募集资金投资项目的实施子公司通辽市圣达生物工程有限公司（以下简称“通辽圣达”）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2019年7月12日分别与上海浦东发展银行股份有限公司台州天台支行、中国农业银行股份有限公司天台县支行和中国银行股份有限公司天台县支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2019年8月16日与中国农业银行股份有限公司开鲁县支行、中国银行股份有限公司通辽分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。前述三方、四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021年6月30日，本公司有5个募集资金专户，1个定期存款账户，2个理财账户和1个证券账户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

1.募集资金使用情况对照表见本报告附件

2.利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明

公司于2020年8月18日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司使用累计不超过人民币8,500.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品，期限不超过12个月。在上述期限及额度内，资金可滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。决议有效期为自公司第三届董事会第五次会议决议通过之日起12个月。

报告期内，本公司购买理财（含结构性存款）明细如下：

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(二) 募集资金使用的其他情况

根据《浙江圣达生物药业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》披露，募集资金投资项目“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”、“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”预计于2020年6月达到可使用状态。公司于2020年4月25日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于可转换公司债券募集资金投资项目延期的议案》，公司根据项目实际实施进度，将其建设完成期延期至2021年6月。募集资金投资项目延期的主要原因为：（1）募集资金实际到位时间较晚，导致募集资金投资项目进展不及预期；（2）通辽圣达地处东北，受气候寒冷的客观因素影响，造成土建及其他厂房建设项目实际建设期较短。

公司于2021年6月23日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议审议通过了《关于可转换公司债券募集资金投资项目延期的议案》，公司根据项目实际实施进度，将“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”的建设完成期延期至2022年6月。募集资金投资项目延期的主要原因为：公司子公司浙江溢滔食品技术有限公司建有500吨的蔗糖发酵物车间，蔗糖发酵物属于新兴产品，市场拓展和客户培育需要一定的时间，近年蔗糖发酵物的销售不及预期，因此公司暂缓了募集资金投资项目“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”的建设。2021年公司加大市场拓展和客户培育工作，市场推广取得一定的成果，因此公司将加快募集资金投资项目“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”的建设，以满足未来的客户需求。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

通辽市黄河龙生物工程有限公司股权收购及增资项目主要用于与公司进行业务资源整合、发挥协同效应，故通辽市黄河龙生物工程有限公司股权收购及增资项目无法单独测算效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

浙江圣达生物药业股份有限公司

2021年8月28日

附件

公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2021年度1-6月

编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司

单位：人民币万元

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[注1]：由于发行费用的影响，实际募集资金小于募集资金承诺投资总额，公司支付发行费用817.88万元（含税）后，剩余资金29,095.72万元用于募集资金投资项目，发行费用（含税）从“年产2,000吨蔗糖发酵物项目”中列支。

[注2]：加计尾差系四舍五入形成。

证券代码：603079 证券简称：圣达生物公告编号：2021-044

浙江圣达生物药业股份有限公司

关于部分可转换公司债券募集资金投资项目终止实施并将节余募集资金

用于永久性补充流动资金的公告

重要内容提示：

● 本次拟终止实施的募集资金投资项目：“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”；

● “年产1,000吨乳酸链球菌素项目”中生产线建设已完工投产；

● 节余募集资金金额：46,467,921.55元（含扣除手续费和未支付的尾款后的累计利息和理财收益）；

● 本事项已经公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”、“圣达生物”）于2021年8月26日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过《关于部分可转换公司债券募集资金投资项目终止实施并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，同意终止公开发行可转换公司债券募集资金投资项目“年产1,000吨乳酸链球菌素项目”，并将节余募集资金用于永久性补充流动资金。上述议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江圣达生物药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]959号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行可转换公司债券2,991,360张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币299,136,000.00元，扣除承销及保荐费用（含税）7,610,800.00元后实际收到的金额为人民币291,525,200.00元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2019年7月9日汇入公司募集资金监管账户。

上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2019年7月9日出具天健验[2019]204号《浙江圣达生物药业股份有限公司验证报告》。公司对募集资金采取专户存储制，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了监管协议。

公司公开发行A股可转换公司债券募集资金拟投入项目如下：

单位：万元

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注：通辽圣达指通辽市圣达生物工程有限公司

二、募集资金使用情况

（一）募集资金投资项目实施情况

截至2021年6月30日，公司募集资金的使用情况如下：

单位：万元

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（二）募集资金存储情况

截至2021年6月30日，本公司有5个募集资金专户，1个定期存款账户，2个理财账户和1个证券账户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元