福建海峡环保集团股份有限公司公告（系列）_新浪财经

原标题：福建海峡环保集团股份有限公司公告（系列）

（上接B171版）

公司制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储及使用、募集资金使用的管理与监督等进行了详细规定。本次发行募集资金到位后，募集资金将存放于董事会决定的专项账户进行集中管理，做到专户存储、专款专用。公司将按照相关法规、规范性文件和《募集资金使用管理办法》的要求，对募集资金的使用进行严格管理，并积极配合募集资金专户的开户银行、保荐机构（主承销商）对募集资金使用的检查和监督，保证募集资金使用的合法合规性，防范募集资金使用风险，从根本上保障投资者特别是中小投资者利益。

（二）积极推进募集资金投资项目建设，争取早日实现项目的预期效益

本次募集资金投资项目紧紧围绕公司主营业务，符合国家产业政策和公司战略发展的需要，有利于扩大公司的生产规模。募集资金投资项目实施完成后，将提高公司的生产、运营能力，巩固公司的区域市场领先地位，实现公司业务收入的可持续增长。

本次募集资金到位后，公司将在资金的计划、使用、核算和防范风险方面强化管理，积极推进募集资金投资项目建设，争取早日实现预期效益。

（三）加大市场开拓力度，提升企业核心竞争力

公司将大力发展环保服务产业，围绕整体发展战略，紧抓行业发展机遇，在保持主业经营优势的同时积极响应市场需求，通过股权收购、投资运营等多种形式向福州周边及域外市场拓展污水处理项目，以寻求进一步的业务扩张，不断提高公司在污水处理市场的占有率，从而增强公司的核心竞争力。与此同时，公司将充分发挥技术与市场的协同效应，有效整合内部资源，延伸产业链、优化价值链，进一步强化固废资源化利用领域的市场覆盖，着力打造多门类、跨区域的环境治理服务平台。

（四）加强人才队伍建设，增强企业发展后劲

公司将加强人才队伍建设，完善薪酬和激励机制，建立有市场竞争力的薪酬体系，引进市场优秀人才，并最大限度地激发员工积极性，挖掘公司员工的创造力和潜在动力，推动公司持续发展。

（五）优化投资回报机制，保障投资者合法权益

为建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，对利润分配做出制度性安排，保证利润分配政策的连续性和稳定性，公司根据证监会《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》的相关要求并结合公司实际情况，在《公司章程》中制定了利润分配政策，明确了公司利润分配原则、实施现金分红条件、发放股票股利的条件、分配利润期间间隔和比例及利润分配的决策程序等条款。未来，公司将严格执行公司分红政策，强化投资者回报机制，确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。

六、公司董事、高级管理人员对本次非公开发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺

公司董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。为确保公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员作出承诺如下：

“1、本人承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益；

2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

4、本人承诺由董事会或董事会薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

5、未来公司如有制订股权激励计划的，本人承诺股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本承诺，如违反本承诺或拒不履行本承诺给公司或股东造成损失的，同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任；

7、自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会和证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时按照中国证监会和证券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进公司修订相关制度，以符合中国证监会和证券交易所的要求。”

特此公告。

福建海峡环保集团股份有限公司董事会

2021年8月24日

股票代码：603817 股票简称：海峡环保公告编号：2021-056

转债代码：113532 转债简称：海环转债

福建海峡环保集团股份有限公司

关于本次非公开发行股票不存在

直接或通过利益相关方向参与认购的

投资者提供财务资助或补偿的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

福建海峡环保集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月23日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了关于非公开发行A股股票的相关议案，现就本次非公开发行A股股票公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：

公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情形。

特此公告。

福建海峡环保集团股份有限公司

董事会

2021年8月24日

股票代码：603817 股票简称：海峡环保公告编号：2021-057

转债代码：113530 转债简称：海环转债

福建海峡环保集团股份有限公司

第三届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

福建海峡环保集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2021年8月18日以专人送达、电话、电子邮件等方式发出会议通知。会议于2021年8月23日上午10:30在福州市晋安区鼓山镇洋里路16号公司会议室以现场会议方式召开。本次会议由公司监事会主席郑路荣召集并主持，应出席会议的监事三人，实际出席会议的监事三人，公司董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决通过了以下决议：

一、审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》及《上市公司非公开发行股票实施细则（2020年修订）》等有关法律、法规、规章及规范性文件中关于上市公司非公开发行A股股票的相关规定，经对照公司实际情况逐项核查、论证，监事会认为公司符合现行有关法律、法规、规章及规范性文件中关于非公开发行A股股票的有关规定，具备非公开发行A股股票的条件。

关联监事陈拓先生回避表决本议案。

本议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间将另行通知。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

二、逐项审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》。

关联监事陈拓先生回避表决，本议案有效表决为2票。

（一）发行股票的种类和面值

本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

（二）发行方式及发行时间

本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准批文有效期内择机发行。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

（三）发行对象及认购方式

本次发行股票的发行对象为包括公司控股股东福州市水务投资发展有限公司（以下简称“福州水务”）在内的符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他机构投资者、自然人等合计不超过35名的特定投资者。

除福州水务外，其他发行对象将在本次发行获得中国证监会核准后，由公司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）根据《上市公司非公开发行股票实施细则（2020年修订）》等相关规定及投资者申购报价情况确定。

所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的A股股票。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

（四）定价基准日、定价原则及发行价格

本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格为不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日，下同）公司股票交易均价的80%。

定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行底价（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%）将进行相应调整。

最终发行价格将在本次发行获得中国证监会核准后，由公司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）根据《上市公司非公开发行股票实施细则（2020年修订）》等相关规定及市场询价情况，遵照价格优先等原则协商确定。

福州水务不参与本次非公开发行定价的竞价过程，但接受市场竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购。若本次非公开发行未能通过竞价方式产生发行价格，福州水务仍继续参与认购，并以本次发行底价（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%）作为认购价格。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

（五）发行数量

本次发行的股票数量按照本次非公开发行募集资金总额除以最终询价确定的发行价格计算得出，且不超过本次发行前公司总股本的30%。如计算所得股份数量不为整数的，对于不足一股的余股按照向下取整的原则处理。

按照截至2021年6月30日公司总股本计算，即不超过135,050,195股（含135,050,195股）。其中，福州水务拟认购数量不低于本次发行股票数量的10%且不高于本次发行股票数量的50%。

若公司在本次发行董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本或其他情形导致公司总股本发生变动的，本次发行的股票数量上限将作相应调整。

最终发行数量将在本次发行获得中国证监会核准后，由公司董事会在股东大会授权范围内，根据发行时的实际情况，与保荐机构（主承销商）协商确定。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

（六）限售期

福州水务本次认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让，其他发行对象本次认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。发行对象所取得的公司本次非公开发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等形式所衍生取得的股份，亦遵守上述股份锁定安排。上述股份限售期结束后，按中国证监会及上海证券交易所等有关规定执行。

法律法规对限售期另有规定的，依其规定。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

（七）募集资金用途

本次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币51,000.00万元（含51,000.00万元），扣除发行费用后的募集资金净额拟用于以下项目：

■

在本次募集资金到位前，公司可根据项目进度的实际情况，利用自筹资金对募集资金投资项目进行先行投入，并在募集资金到位后予以置换；募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入的募集资金总额，不足部分由公司以自有资金或其他融资方式解决。

在不改变募集资金投资项目的前提下，公司董事会可对上述项目的募集资金投入金额进行适当调整，根据实际募集资金数额和募投项目的轻重缓急等情况，决定募集资金投入的优先顺序及各募投项目的投资金额等具体使用安排。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

（八）本次发行前滚存未分配利润的安排

本次发行前滚存的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东按照发行后的股份比例共享。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

（九）上市地点

本次非公开发行的股票将申请在上海证券交易所上市交易。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

（十）本次发行决议有效期

本次发行的决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

本议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间将另行通知。

本次发行方案尚需国有资产监督管理部门或其授权主体的批准、公司股东大会审议通过并经中国证券监督管理委员会核准后方可实施。若国家法律、法规对非公开发行A股股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。

三、审议通过《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》。

同意公司编制的《福建海峡环保集团股份有限公司非公开发行A股股票预案》。

关联监事陈拓先生回避表决本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《福建海峡环保集团股份有限公司非公开发行A股股票预案》。

本议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间将另行通知。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

四、审议通过《关于公司非公开发行A股股票募集资金投资项目可行性分析报告的议案》。

同意公司编制的《福建海峡环保集团股份有限公司非公开发行A股股票募集资金投资项目可行性分析报告》。

关联监事陈拓先生回避表决本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《福建海峡环保集团股份有限公司非公开发行A股股票募集资金投资项目可行性分析报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间将另行通知。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

五、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。

同意公司编制的《福建海峡环保集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告》。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《福建海峡环保集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间将另行通知。

表决结果为：赞成3票；无反对票；无弃权票。

六、审议通过《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》。

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公告〔2015〕31号）等有关法律、法规、规范性文件的相关规定，监事会同意公司就本次非公开发行A股股票摊薄即期回报的影响进行分析并制订具体措施，相关主体对公司填补摊薄即期回报措施能够得到切实履行作出承诺。

关联监事陈拓先生回避表决本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《福建海峡环保集团股份有限公司关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间将另行通知。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

七、审议通过《关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易暨签署附条件生效的股份认购合同的议案》。

监事会同意公司向控股股东福州市水务投资发展有限公司非公开发行A股股票并与其签署《福建海峡环保集团股份有限公司附条件生效的非公开发行股份认购合同》。

关联监事陈拓先生回避表决本议案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《福建海峡环保集团股份有限公司关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易暨签署附条件生效的股份认购合同的议案的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间将另行通知。

表决结果为：赞成2票；无反对票；无弃权票。

特此公告。

福建海峡环保集团股份有限公司