浙江三花智能控制股份有限公司第六届董事会第二十次临时会议决议公告_新浪财经

原标题：浙江三花智能控制股份有限公司第六届董事会第二十次临时会议决议公告

证券代码：002050 证券简称：三花智控公告编号：2021-059

债券代码：127036 债券简称：三花转债

浙江三花智能控制股份有限公司

第六届董事会第二十次临时会议决议

公告

本公司及董事会全体成员保证本公告信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十次临时会议于2021年7月11日以书面形式或电子邮件形式通知全体董事，于2021年7月16日（星期五）以通讯方式召开。会议应出席董事（含独立董事）9人，实际出席9人。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议审议通过了以下议案：

一、会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。

董事会同意公司以自有资金通过二级市场以集中竞价方式回购部分公司股份用于后续公司实施股权激励或员工持股计划。本次回购的资金总额不低于人民币20,000万元且不超过人民币40,000万元，回购价格不超过人民币30.00元/股，回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起 12 个月内。

独立董事就此事项发表了同意的独立意见。根据《公司章程》的相关规定，公司本次回购股份事项已经三分之二以上董事出席的董事会会议审议通过，无需提交股东大会审议。《关于回购公司股份方案》具体内容详见公司2021年7月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》、《证券时报》上刊登的公告（公告编号：2021-061）。

二、会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司独立董事任期届满离任并补选独立董事的议案》。

经公司董事会推荐，董事会提名委员会审查，董事会同意提名鲍恩斯先生为第六届董事会独立董事候选人，并接替计骅先生出任公司第六届董事会战略委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会的相关职务，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满时止。

独立董事候选人的任职资格和独立性经深圳证券交易所备案审核无异议后，提交公司股东大会审议。

独立董事就此事项发表了同意的独立意见，该议案具体内容详见公司于2021年7月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》、《证券时报》上刊登的公告（公告编号：2021-062）。

三、会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于调整公司使用闲置自有资金购买理财产品额度的议案》。

同意调整公司及控股子公司购买理财产品的额度由不超过20亿元人民币调整为不超过25亿元人民币，在上述额度内资金可以滚动使用。本次理财产品购买日有效期限为董事会审议通过之日起至2021年10月31日止，单笔理财产品的投资期限不得超过一年。

独立董事对该事项发表了同意的独立意见。该议案具体内容详见公司2021年7月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》、《证券时报》上刊登的公告（公告编号：2021-063）。

四、会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。

同意公司在确保不影响募集资金安全和募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币5亿元的闲置募集资金购买银行理财产品，在上述额度范围内资金可以滚动使用。购买银行理财产品购买日有效期限为自董事会审议通过之日起一年止，单笔银行理财产品的投资期限不得超过一年。

独立董事就此事项发表了同意的独立意见。该议案具体内容详见公司于2021年7月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》、《证券时报》上刊登的公告（公告编号：2021-064）。

五、会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知的议案》。

同意于2021年8月3日召开公司2021年第三次临时股东大会，通知全文详见2021年7月17日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》、《证券时报》上刊登的公告（公告编号：2021-065）。

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司

董事会

2021年7月17日

证券代码：002050 证券简称：三花智控公告编号：2021-060

债券代码：127036 债券简称：三花转债

浙江三花智能控制股份有限公司

第六届监事会第十八次临时会议决议

公告

本公司及监事会全体成员保证本公告信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十八次临时会议于2021年7月11日以书面形式或电子邮件形式通知全体监事，于2021年7月16日（星期五）以通讯方式召开。会议应出席监事（含职工代表监事）3人，实际出席3人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

一、以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于补选公司股东代表监事的议案》。

同意提名莫杨先生为第六届监事会股东代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第六届监事会任期届满时止。

该议案尚须提交股东大会审议通过。

该议案具体内容详见公司于2021年7月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》、《证券时报》上刊登的公告（公告编号：2021-066）。

二、以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于调整公司使用闲置自有资金购买理财产品额度的议案》。

公司监事会认为：在不影响正常经营及确保资金安全的情况下，公司及控股子公司购买理财产品的额度由不超过20亿元人民币调整为不超过25亿元人民币有利于提高公司自有资金的使用效率，提升公司盈利能力，不存在损害公司和股东利益的情况。公司已建立了《风险投资管理制度》和《委托理财管理制度》，对投资权限、内部审批流程、风险控制措施等作出了明确规定，以确保资金安全。同意公司调整为使用不超过人民币25亿元的闲置自有资金额度购买理财产品，在上述额度范围内资金可以滚动使用。

该议案具体内容详见公司于2021年7月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》、《证券时报》上刊登的公告（公告编号：2021-063）。

三、以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。

公司监事会认为：公司在不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用不超过人民币5亿元闲置募集资金购买银行理财产品，有利于提高募集资金使用效益，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，符合公司和股东利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。同意公司使用不超过人民币5亿元的闲置募集资金购买银行理财产品，在上述额度范围内资金可以滚动使用。

该议案具体内容详见公司于2021年7月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》、《证券时报》上刊登的公告（公告编号：2021-064）。

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司

监事会

2021年7月17日

证券代码：002050 证券简称：三花智控公告编号：2021-062

债券代码：127036 债券简称：三花转债

浙江三花智能控制股份有限公司

关于独立董事任期届满离任

并补选独立董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事计骅先生任期六年已届满，自公司2021年第三次临时股东大会选举产生新任独立董事之日起，计骅先生不再担任公司独立董事，也不再担任公司其他任何职务。

计骅先生担任公司独立董事期间独立公正、勤勉尽责，为公司的规范运作和发展发挥了积极作用，公司董事会对计骅先生在任期期间为公司发展作出的贡献表示衷心感谢！

经公司董事会推荐，公司董事会提名委员会审查，公司于2021年7月16 日召开第六届董事会第二十次临时会议审议通过了《关于独立董事任期届满离任并补选独立董事的议案》，同意提名鲍恩斯先生为第六届董事会独立董事候选人（个人简历见附件），并接替计骅先生出任公司第六届董事会战略委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会的相关职务，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满时止。

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，内容详见公司于2021年7月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。上述独立董事候选人的任职资格和独立性经深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交股东大会审议。

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司

董事会

2021年7月17日

附件：

浙江三花智能控制股份有限公司

第六届董事会补选独立董事候选人简历

鲍恩斯先生简历：

1968年12月出生，研究生学历，博士学位，高级会计师。历任中国证监会处长，股票发行审核委员会专职委员；中国金融期货交易所财务部负责人，投资者教育中心专家，北京厚基资本管理公司副董事长。现任北京厚基资本管理公司董事长助理、北京首商集团股份有限公司独立董事、北方国际合作股份有限公司独立董事、航天时代电子技术股份有限公司独立董事、福建省燕京惠泉啤酒股份有限公司独立董事。

未持有本公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于“失信被执行人”。

证券代码：002050 证券简称：三花智控公告编号：2021-066

债券代码：127036 债券简称：三花转债

浙江三花智能控制股份有限公司

关于公司监事会召集人辞职

暨补选股东代表监事的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事会召集人翁伟峰先生递交的书面辞职报告，翁伟峰先生因工作变动原因申请辞去公司监事会召集人及监事职务，辞职后将不再担任公司任何职务。公司对翁伟峰先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。截至2021年7月16日，翁伟峰先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。

鉴于翁伟峰先生的辞职使公司监事会成员人数低于法定最低人数，根据《公司法》和《公司章程》的规定，翁伟峰先生的辞职申请将自公司股东大会选举产生新任监事后生效。在此期间，翁伟峰先生将继续履行监事会召集人及监事职责。

公司于 2021 年7月16日召开了第五届监事会第十八次临时会议，审议通过了《关于补选公司股东代表监事的议案》，同意提名莫杨先生为公司第六届监事会股东代表监事候选人（简历详见附件），并同意提交公司2021年第三次临时股东大会审议。任期自股东大会审议通过之日起至第六届监事会任期届满时止。

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司

监事会

2021年7月17日

附件：

浙江三花智能控制股份有限公司

第六届监事会股东代表监事候选人简历

莫杨先生简历：

1976年出生，硕士，浙江大学政治经济学专业，2002年4月至2004年6月任浙江大学城市学院经济分院教师；2004年7月至2006年4月任浙江三花制冷集团有限公司常务副总经理助理；2005年8月至2019年12月历任三花控股集团有限公司总裁秘书、董事局主席秘书、人力资源部副部长、总裁办主任；2019年12月至今任三花控股集团有限公司董事局办公室主任。

持有公司股份14,568股，与公司控股股东存在关联关系，与实际控制人不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于“失信被执行人”。

证券代码：002050 证券简称：三花智控公告编号：2021-061

债券代码：127036 债券简称：三花转债

浙江三花智能控制股份有限公司

关于回购公司股份的方案

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购股份后续用于股权激励计划或员工持股计划。本次回购金额不低于人民币20,000万元且不超过人民币40,000万元，回购价格不超过人民币30.00元/股。按本次回购资金总额上限人民币 40,000 万元测算，预计回购股份的数量约为13,333,333股，约占公司目前总股本的0.37%；按回购总金额下限人民币20,000 万元测算，预计可回购股份数量约为6,666,666股，约占公司目前总股本的0.19%；具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。回购股份实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。

2、风险提示：本次回购存在公司股票价格超出回购方案披露的价格，导致回购方案无法实施或者只能部分实施的风险；本次回购存在回购股份用于股权激励计划或员工持股计划，可能面临因未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、股权激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出等风险。本次回购不会对公司经营活动、财务状况及未来重大发展产生重大影响，不会影响公司的上市公司地位。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，公司拟回购公司部分公司股份（以下简称“本次回购”），具体情况如下：

一、回购方案的主要内容

（一）拟回购股份的目的及用途

基于对公司未来发展的信心以及对公司价值的认可，为感谢公司管理层和核心人才长期以来对公司做出的贡献，激励他们更好的努力工作、勇攀高峰，完善长效的激励机制，公司计划以自有资金回购公司股份。

本次回购股份的用途用于后续员工持股计划或者股权激励计划，公司如未能在股份回购完成之后36个月内实施上述用途，回购的股份应全部予以注销。

（二）回购股份符合相关条件

本次公司回购股份符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十条规定的相关条件：

1、公司股票上市已满一年；

2、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；

3、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；

4、中国证监会规定的其他条件。

（三）拟回购股份的方式、资金总额及资金来源

公司拟通过深圳证券交易所以集中竞价交易方式进行回购部分已发行公司股份。本次回购的资金总额不低于人民币20,000万元、不超过人民币40,000万元，最终金额将在回购启动后视公司股票具体情况并结合公司的财务状况和经营状况确定，资金来源为公司自有资金。

（四）拟回购股份的价格、定价原则

公司确定本次回购股份的价格为不超过人民币30.00元/股，未超过公司董事会审议通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。实际回购股份价格由公司董事会在回购启动后视公司股票具体情况并结合公司财务状况和经营状况确定。

如公司在回购期内实施资本公积转增股本、派发股票、缩股、配股、现金分红等除权除息事宜，自股价除权除息之日起，按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

（五）拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例

1、本次回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）。

2、本次回购股份的数量：在回购总金额不低于人民币20,000万元、不超过人民币40,000万元，回购股份价格不超过人民币30.00元/股的条件下，若按回购金额上限40,000万元测算，预计可回购股份数量约13,333,333股，回购股份比例约占公司总股本的0.37%。按回购金额下限20,000万元测算，预计回购股份数量约为6,666,666股，约占公司总股本的0.19%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

（六）拟回购股份的实施期限

本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。回购方案实施期间，若公司股票存在停牌情形的，回购期限可予以顺延，但顺延后期限仍不得超过 12 个月。

1、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

（1）如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

（2）公司董事会决定终止实施回购事宜，则回购期限自董事会决议生效之日起提前届满。

2、公司不得在下列期间内回购公司股票：

（1）公司定期报告或业绩快报公告前 10 个交易日内；

（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；

（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。

公司董事会将在回购实施期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。

二、预计回购后公司股权结构的变动情况

1、本次回购若按回购金额上限人民币40,000万元、回购价格人民币30元/股计算，预计可回购股份数量为13,333,333股，回购股份比例约占公司总股本的0.37%。按照目前公司股本结构测算，则预计回购股份完成后公司股权的变动情况如下：

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2、本次回购若按回购金额下限人民币20,000万元、回购价格人民币30元/股计算，预计可回购股份数量为6,666,666股，回购股份比例约占公司总股本的0.19%。按照目前公司股本结构测算，则预计回购股份完成后公司股权的变动情况如下：

■

三、管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺

截止2021年3月31日（未经审计），公司总资产为人民币1,770,184.08万元，归属于上市公司股东的净资产为人民币1,043,805.16万元，流动资产为人民币1,198,497.75万元，本次回购总资产上限为人民币40,000万元占公司总资产、净资产、流动资产的比重分别为2.26%、3.83%、3.34%。因此根据公司实际经营及未来发展情况考虑，公司认为本次回购所用资金不会对公司的经营、财务及未来发展产生重大影响，亦不会改变公司的上市公司地位。

公司全体董事承诺：本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力。

四、上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一

致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划，持股 5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划

提议人公司控股股东三花控股集团有限公司（以下简称“三花控股”）于2021年6月30日提议公司回购股份，具体详见公司《关于收到控股股东提议公司回购股份用于员工激励的函的提示性公告》。

三花控股于2020年7月24日非公开发行了以所持公司部分股票为标的的可交换债券，发行规模人民币30亿元，发行期限为三年期，债券简称：20三花EB，债券代码：117168。本次可交换债券的换股期为2021年1月25日至2023年7月21日止。其债券持有人换股将导致控股股东三花控股持有公司股份减少。提议人在提议前六个月内，三花控股因可交换公司债券持有人换股导致持有公司股份累计减少0.34%。

在换股期内，“20三花EB”债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在不确定性。截至本公告披露日，本次可交换债券余额约为26.9亿元。

除上述情况外，上市公司董事、监事、高级管理人员，实际控制人及其一致行动人在本次董事会作出回购股份决议前六个月内不存在买卖本公司股份的行为，亦不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为，回购期间尚无其他明确的增减持计划，后续，前述主体若提出增减持计划，公司将按照相关法律、法规、规范性文件的规定及时履行信息披露义务。

五、回购股份后依法注销或转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安排

本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励计划，公司将在披露回购结果暨股份变动公告后三年内完成转让。公司将根据证券市场变化确定实施进度，若回购后公司未能在上述期限内实施员工持股计划或股权激励计划，或未能将所回购股份全部授出，则未使用的回购股份将予以注销，公司注册资本将相应减少，届时，公司将严格按照《公司法》的有关规定，就注销股份及减少注册资本事项履行决策、通知债权人等法定程序及披露义务。

六、回购股份方案的审议及办理回购事宜的具体授权

本次回购方案已经公司第六届董事会第二十次临时会议审议通过，独立董事已对本次事项发表了明确同意的独立意见。根据《公司章程》第二十三条、第二十五条相关规定，本次回购股份方案应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过，无需提交公司股东大会审议。为确保顺利实施本次回购，董事会授权公司管理层办理本次回购相关事宜，包括但不限于：

1、授权公司管理层及相关授权人士根据有关规定择机回购公司股份，包括回购的具体时间、回购价格、回购数量等；

2、授权公司管理层及相关授权人士根据有关法律法规及监管部门的规定调整实施具体方案，办理与回购股份相关的其他事宜。

授权期限自董事会审议通过本回购股份方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

七、回购方案的风险提示

1、本次回购存在公司股票价格超出回购方案披露的价格，导致回购方案无法实施或者只能部分实施的风险；

2、本次回购存在回购股份用于股权激励计划或员工持股计划，可能面临因未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、股权激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出等风险。

公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险。

八、备查文件

1、公司第六届董事会第二十次临时会议决议；

2、独立董事对第六届董事会第二十次临时会议相关事项的独立意见。

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司

董事会

2021年7月17日

证券代码：002050 证券简称：三花智控公告编号：2021-064

债券代码：127036 债券简称：三花转债

浙江三花智能控制股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金购买

银行理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“三花智控”）于2021年7月16日召开的第六届董事会第二十次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意使用不超过人民币5亿元的闲置募集资金购买银行理财产品，在上述额度范围内资金可以滚动使用。购买银行理财产品购买日有效期限为自董事会审议通过之日起一年止。现将相关事项公告如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江三花智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]168号）核准，公司本次公开发行的可转换公司债券（以下简称“本次发行”）实际发行3,000.00万张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币3,000,000,000.00元，扣除发行费用12,468,991.59元（不含税），实际募集资金净额为2,987,531,008.41元，已于2021年6月7日到账。公司本次公开发行的可转换公司债券简称为“三花转债”，债券代码为“127036”。上述募集资金的到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验证报告》（天健验[2021]277号）。

公司本次发行的募集资金总额为人民币3,000,000,000.00元，扣除发行费用后的实际募集资金净额用于以下项目：

单位：人民币万元

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截至2021年06月24日，公司已将募集资金148,700万元以增资方式拨付给全资子公司浙江三花商用制冷有限公司（以下简称“三花商用”）。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等规定，公司、保荐机构浙商证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司新昌县支行签订了募集资金三方监管协议；公司、保荐机构浙商证券股份有限公司与公司全资子公司三花商用、中国工商银行股份有限公司新昌县支行签订了募集资金四方监管协议，对募集资金的存放和使用实施专户管理。

二、募集资金的使用情况

1、公司2021年6月23日召开第六届董事会第十九次临时会议和第六届监事会第十七次临时会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金17,938.57万元，截至2021年7月14日17,938.57万元已全部置换完毕。

2、截至公告日，公司尚未使用的募集资金余额（含银行利息收入）为2,637,158,267.78元，具体见下表：

单位：元

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2、募集资金闲置的主要原因

公司根据募投项目投资建设情况，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。

三、本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的情况

1、投资目的

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，为提高公司闲置募集资金的使用效率，增加股东回报，在确保不影响公司募集资金投资项目和公司正常经营的情况下，公司拟使用部分闲置项目募集资金购买银行理财产品。

2、投资额度

公司拟使用闲置募集资金不超过人民币5亿元购买银行理财产品，在上述额度范围内资金可以滚动使用。

3、投资品种

本次购买银行理财产品为商业银行发行的安全性高、短期（不超过一年）、满足保本要求、产品发行主体能够提供保本承诺的产品，不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种，即不包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、房地产投资等。

使用闲置募集资金购买的保本型商业银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。

4、投资期限

本次购买银行理财产品购买日有效期限为自董事会审议通过之日起一年止。

5、授权管理

在额度范围内，董事会授权三花智控、三花商用董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财的非关联方机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

金融市场受宏观经济等因素影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化合理规划，但不排除受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

2、公司审计部门对募集资金账户进行日常监督，定期对募集资金的使用及购买银行理财产品情况进行审计、核实。

3、三花智控、三花商用购买银行理财产品时，应当选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的商业银行作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，必要时要求提供担保。

公司董事会指派公司财务总监跟踪购买银行理财产品的进展情况及投资安全状况。财务总监发现公司购买银行理财产品出现异常情况时应当及时向董事会报告，以便董事会立即采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。

4、公司独立董事、监事会有权对其投资银行理财产品的情况进行定期或不定期检查及监督，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关理财活动。

五、本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品对公司日常经营的影响

公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，不影响公司募投项目的资金周转和需要。通过适度低风险理财，可以提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益。

六、前十二个月内使用闲置募集资金购买银行理财产品情况

公司于2020年10月20日召开的第六届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金购买银行理财产品，购买银行理财产品购买日有效期限为自2020年11月1日起至2021年10月31日止。

截至2021年6月30日，公司及控股子公司前十二个月内利用闲置募集资金购买理财产品共计14笔，已获得收益约为238.99万元。公司及控股子公司可利用闲置募集资金尚未购买的理财产品额度为0万元。

七、相关方对使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的意见

1、独立董事意见

公司独立董事发表独立意见如下：在确保不影响募集资金安全和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用不超过5亿元闲置募集资金购买银行理财产品，有利于提高公司募集资金的投资收益，符合公司和股东利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。该事项的决策和审议程序合法、合规。我们同意公司使用不超过5亿元闲置募集资金购买银行理财产品，在上述额度范围内资金可以滚动使用。

2、监事会意见

3、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，三花智控拟使用不超过5亿元闲置募集资金购买银行理财产品事项已经董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件的规定，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，与募集资金投资项目的实施计划不存在抵触情形，不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形，保荐机构同意三花智控拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。

八、备查文件

1、公司第六届董事会第二十次临时会议决议；

2、公司第六届监事会第十八次临时会议决议；

3、独立董事对第六届董事会第二十次临时会议相关事项的独立意见；

4、浙商证券股份有限公司关于浙江三花智能控制股份有限公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司

董事会

2021年7月17日

证券代码：002050 证券简称：三花智控公告编号：2021-063

债券代码：127036 债券简称：三花转债

浙江三花智能控制股份有限公司

关于调整公司使用闲置自有资金

购买理财产品额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“三花智控”）2021年7月16日召开的第六届董事会第二十次临时会议审议通过了《关于调整公司使用闲置自有资金购买理财产品额度的议案》，同意公司及控股子公司购买理财产品的额度由不超过20亿元人民币调整为不超过25亿元人民币，在上述额度范围内资金可以滚动使用。购买理财产品购买日有效期限为自董事会审议通过之日起至2021年10月31日止。具体情况公告如下：

一、基本情况

1、投资目的

充分发挥闲置自有资金作用，提高资金使用效率，增加公司收益。

2、投资额度

公司拟使用自有资金不超过人民币25亿元购买理财产品，在上述额度范围内资金可以滚动使用。

3、投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，选择向银行、证券及其他金融机构购买安全性高、流动性好、投资期限不超过 12 个月的理财产品，不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》第七章第一节风险投资中列示的投资品种。

4、投资期限

本次购买理财产品购买日有效期限为自董事会审议通过之日起至2021年10月31日止。

5、资金来源

本次购买理财产品的资金来源为公司及控股子公司闲置自有资金。

6、授权管理

因理财产品的时效性较强，为提高效率，公司董事会授权公司及控股子公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财的非关联方机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。受托方与公司及控股子公司之间应当不存在关联关系。

二、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

金融市场受宏观经济等因素影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化合理规划，但不排除受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司制定了《风险投资管理制度》和《委托理财管理制度》，对公司闲置自有资金购买理财产品的投资范围、原则、基本要求、责任部门及责任人、决策及控制程序、权限、风险控制措施、内部报告程序和信息披露等方面均作了规定，提高投资风险防控水平。公司及控股子公司将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

2、委托理财情况由公司审计部门进行日常监督，定期对资金使用情况进行审计、核实。

3、公司进行委托理财，应当选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，必要时要求提供担保。

公司董事会指派公司财务总监跟踪委托理财的进展情况及投资安全状况。财

务总监发现公司委托理财出现异常情况时应当及时向董事长及董事会报告，以便

公司立即采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。

4、独立董事有权以对委托理财情况进行检查。

5、公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。

三、对公司的影响

公司及控股子公司在不影响正常的生产经营和确保资金安全的前提下，使用闲置自有资金购买理财产品，通过适度理财，可以充分发挥闲置自有资金作用，增加公司收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

四、前十二个月内使用自有闲置资金购买理财产品情况

截至2021年6月30日，公司及控股子公司前十二个月内利用闲置自有资金购买理财产品共计197笔，已获得收益约为569.12万元。公司及控股子公司可利用自有闲置资金尚未购买的理财产品额度为18,839.78万元。

五、相关方对调整公司使用闲置自有资金购买理财产品额度的意见

（一）独立董事意见：

公司独立董事发表独立意见如下：针对本次公司及控股子公司同意购买理财产品的额度由不超过20亿元人民币调整为不超过25亿元人民币事项，公司已建立了《风险投资管理制度》和《委托理财管理制度》，对投资权限、内部审批流程、风险控制措施等作出了明确规定，以确保资金安全。审议及表决程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规的规定。本次调整使用闲置自有资金购买理财产品的额度，有利于充分发挥闲置自有资金作用，提高资金使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展，也不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司调整为使用不超过人民币25亿元闲置自有资金购买理财产品额度事项，在上述额度范围内资金可以滚动使用。

（二）监事会意见：

3、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：三花智控拟将闲置自有资金购买理财产品的额度由不超过20亿元人民币调整为不超过25亿元人民币事项已经董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律、法规及规范性文件的规定。在不影响公司正常生产经营所需流动资金的前提下，公司合理利用暂时闲置的自有资金进行现金管理，可以提高公司的资金使用效率，获得一定的收益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，保荐机构同意三花智控拟调整使用闲置自有资金购买理财产品额度的事项。

六、备查文件

1、公司第六届董事会第二十次临时会议决议；

2、公司第六届监事会第十八次临时会议决议；

3、独立董事对第六届董事会第二十次临时会议相关事项的独立意见；

4、浙商证券股份有限公司关于浙江三花智能控制股份有限公司调整使用闲置自有资金购买理财产品额度的核查意见。

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司

董事会

2021年7月17日

证券代码：002050 证券简称：三花智控公告编号：2021-065

债券代码：127036 债券简称：三花转债

浙江三花智能控制股份有限公司

关于召开2021年

第三次临时股东大会的通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年第三次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法性、合规性情况：已经公司第六届董事会第二十次临时会议、第六届监事会第十八次临时会议审议通过。

4、会议召开的日期和时间：

（1）现场会议时间：2021年8月3日（星期二）14:00

（2）网络投票时间：2021年8月3日（星期二）其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年8月3日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年8月3日9:15至2021年8月3日15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。

6、股权登记日：2021年7月27日（星期二）

7、出席对象

（1）截至2021年7月27日下午收市时在中国证券结算登记公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席股东会议，并可以以书面形式委托代理人员出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事、高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8、会议地点：浙江省新昌县梅渚沃西大道219号三花工业园区办公大楼会议室

二、会议审议事项：

（一）议案名称：

■

（二）议案披露情况：

本次会议审议事项已经公司第六届董事会第二十次临时会议、第六届监事会第十八次临时会议审议通过后提交，具体内容详见公司于2021年7月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》、《证券时报》上刊登的公告。

（三）特别强调事项

1、独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

2、单独计票提示：根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求，本次股东大会审议的议案涉及中小投资者利益，故公司将对中小投资者的表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

三、议案编码

■

四、会议登记方法

1、登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记。

2、登记时间：2021年7月28日至2021年8月2日8:30 -11:30，13:30 -17:00（信函以收到邮戳为准）。

3、登记地点：浙江省新昌县梅渚沃西大道219号三花工业园区办公大楼浙江三花智能控制股份有限公司董事会办公室（邮编：312532）。

4、登记和表决时提交文件的要求：

自然人股东须持本人身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。

法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、法人代表人身份证复印件、营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书和持股凭证进行登记，路远或异地股东可以信函或传真方式办理登记，出席会议时应当持上述证件的原件，以备查验。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见“附件一”。

六、其他事项

1、联系电话：0575-86255360

传真号码：0575-86563888-8288

2、联系人：吕逸芳、王语彤

3、电子邮箱：shc@zjshc.com

4、其他事项：会期预计半天，与会股东食宿及交通费用自理。

七、备查文件

1、公司第六届董事会第二十次临时会议决议；

2、公司第六届监事会第十八次临时会议决议；

3、附件：一、参加网络投票的具体操作流程；