无需罚单落地就能起诉索赔?昊华能源股民迎来法院正式立案!|北京市_新浪财经

原标题：无需罚单落地就能起诉索赔?昊华能源股民迎来法院正式立案!

记者余以墨

已经收到证监会立案调查通知和监管警示函的昊华能源(601010)，在正式行政罚单尘埃落定之前，就被股民起诉至法院索赔。《投资快报》记者近日从维权律师处获悉，这样的起诉得到了法院的正式立案。业内人士指出，法院对于股民提起的虚假陈述索赔诉讼前置程序要求正在松动，一方面也是因为昊华能源信披问题已经有了初步证据。

同日收到立案调查通知和监管函

公开资料显示，昊华能源成立于2002年，是北京京煤集团有限责任公司联合中国中煤能源集团公司、首钢总公司、五矿发展股份有限公司和煤炭科学研究总院共同出资打造的股份制企业，公司主要经营煤炭开采、洗选加工、出口、销售等业务。

2020年5月20日晚间，昊华能源发布一则公告称，公司于当日收到中国证券监督管理委员会的《调查通知书》(编号：京调查字20040号)：因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。

同日，昊华能源还发布了《关于收到中国证监会北京监管局警示函的公告》。公告显示，经查，昊华能源2015年收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司30%股权后，将其纳入合并报表范围核算，并按照京东方能源拥有9.6亿吨煤炭资源价值进行账务处理。因多计5.1亿吨资源量，导致昊华能源2015年至2018年定期报告合并报表层面无形资产原值多计约28.24亿元，相关财务核算构成重大差错。该行为违反《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。

事实上，更早前的2019年12月27日晚间，昊华能源曾分别发布《关于2015年收购京东方能源股权事项存在相关问题的风险提示暨复牌的公告》以及《关于收到上海证券交易所<关于对北京昊华能源股份有限公司2015年收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司股权信息披露有关事项的问询函>的公告》就披露过相关问题。

2015年2月10日，昊华能源出资17.2亿元，收购北京工业投资发展管理有限公司持有的京东方能源30%股权。收购完成后，昊华能源持有京东方能源50%股权，成为其控股股东。但是昊华能源前期收购的京东方能源实际仅拥有4.6亿吨配置资源量，而公司却按照9.6亿吨的资源价值进行账务处理，多计5.1亿吨资源量，导致自2015年起合并口径资产虚增约28亿元，归母净利润虚增约14亿元。

罚单未出索赔先至

虽然证监会的立案调查结果未出，但是根据上述公告监管信息，昊华能源存在信息披露违法违规行为几乎成为“板上钉钉”的事情。受损股民也按捺不住，抢先一步向法院提起索赔起诉。

据悉，北京金融法院近日已经正式受理了部分昊华能源股民起诉上市公司昊华能源证券虚假陈述索赔纠纷的系列案件，目前原告已完成诉讼费缴费，正在等待法院的开庭安排。

而在两个月前的4月22日，昊华能源也曾发布公告称，公司收到北京金融法院发来的(2021)京74民初36号和37号《应诉通知书》和《民事案件举证通知书》，曾被两位投资者要求赔偿41,962.44元及47,166.79元。

业内人士表示，北京金融法院如此操作是有法律背景的。最高院在《关于当前民商事审判工作中的若干具体问题》中提到，因虚假陈述行为引发的民事赔偿案件，立案受理时不再以监管部分的行政处罚和生效的刑事判决认定为前置条件。

此外，投资者诉昊华能源证券虚假陈述民事赔偿案件并非“未罚先判”首例案件。此前深圳中院受理投资者起诉中航三鑫等证券虚假陈述案并作出一审判决，实现了全国首例投资者对上市公司仅受行政监管措施处理而提起的证券虚假陈述案件。

维权律师认为，在2015年2月11日至2019年12月27日期间净买入昊华能源的推定受损投资者或有望索赔(最终索赔条件须以证监会处罚决定和法院认定为准)。