锦龙股份遭立案调查跌停控股子公司中山证券收监管函_新浪财经

原标题：锦龙股份遭立案调查跌停控股子公司中山证券收监管函

　　中国经济网北京8月20日讯锦龙股份(000712.SZ)今日一字跌停，收报15.70元，跌幅9.98%，成交额为9020.44万元，换手率为0.72%。

　　锦龙股份公告称，公司于2020年8月19日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（深证调查字〔2020〕141号），因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。

　　同时，锦龙股份还公告称，锦龙股份控股子公司中山证券有限责任公司（简称：“中山证券”）及相关人员收到监管措施决定书（行政监管措施决定书〔2020〕148号、〔2020〕150-155号）。

　　深圳证监局发现中山证券存在以下问题：一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

　　根据相关规定，深圳证监局作出如下监督管理措施：

　　1．自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内，暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务），暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。

　　2．责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利，已领取部分应退回中山证券。

　　林炳城作为中山证券董事长兼管委会主任、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投资银行业务的高管、袁玲作为中山证券合规总监，对于中山证券存在的问题，未能勤勉尽责。深圳证监局决定通过深圳证监局官方网站，对林炳城、胡映璐、袁玲予以公开谴责。

　　黄元华（管委会主任助理）未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行高管职责，作为直接责任人员。孙学斌作为管委会副主任兼办公室主任，对于中山证券存在的问题二和问题三，是直接负责的高级管理人员。石文燕作为中山证券董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员，对于中山证券存在的问题二和问题三，是直接负责的高级管理人员。深圳证监局对黄元华、孙学斌、石文燕采取认定为不适当人选措施的决定。

　　8月19日，锦龙股份公布2020年半年度报告。报告期内，公司共实现营业总收入11.75亿元，比上年同期增加42.61%；归属于母公司所有者的净利润为1.63亿元，比上年同期增加108.33%；经营活动产生的现金流量净额为16.10亿元，比上年同期增加69.59%。

　　报告期内，锦龙股份控股子公司中山证券实现营业收入12.18亿元，实现归属于母公司所有者的净利润3.25亿元；参股公司东莞证券实现营业收入12.95亿元，实现归属于母公司所有者的净利润3.74亿元。

　　根据中国经济网记者查询，截至今年二季度末，中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持有锦龙股份581.37万股，占流通股比例为0.730%；中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持有锦龙股份306.09万股，占流通股比例为0.385%；中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金持有锦龙股份264.72万股，占流通股比例为0.333%。

　　天天基金网数据显示，截至8月19日，国泰中证全指证券公司ETF（512880）今年来收益率为22.66%，累计单位净值为1.2764元；华宝券商ETF（512000）今年来收益率为22.77%，累计单位净值为1.2168元；南方中证500ETF(510500)今年来收益率为28.37%，累计单位净值为2.0539元。