因未充分披露持仓调整风险，美SEC拟对美国石油基金采取执法行动_新浪财经

原标题：因未充分披露持仓调整风险，美SEC拟对美国石油基金采取执法行动来源：英为财情Investing.co

英为财情Investing.com – 全球最大的原油ETF美国石油指数基金 (NYSE:USO)即将面临美国监管机构采取的执法行动，此前该基金采取了一系列极端的措施以渡过今年早些时候原油的历史性抛售。

周三披露的文件显示，美国证券交易委员会（SEC）已向美国石油基金发出了有关拟施执法行动的“韦尔斯通知”（Wells Notice）。在美国证券监管中，向涉嫌违规单位发通知并要求其做出解释的程序，称为“韦尔斯通知”。发出通知，表明SEC计划对该公司或个人采取强制行动，当事人亦有机会辩解为何不该采取该强制行动。

SEC针对美国石油基金的调查主要集中在该基金是否向投资者充分披露了风险，因为在油价暴跌期间，美国石油基金曾不得不对其持有的期货合约组合进行了大幅的调整。这些调整有助于保护该ETF，但也偏离了其过去的投资策略。

该通知称，SEC已做出初步决定，建议对该ETF、其首席执行官约翰·洛夫（John Love）和管理该ETF的美国商品基金（US Commodity Funds）采取执法行动。

在6月份，美国石油基金在一起股东集体诉讼中被列为被告，指控是该基金没有合适警示风险。

不过，ETF Flows首席投资官兼研究主管戴夫·纳迪格（Dave Nadig）表示：“我猜测SEC只会对基金经理处以罚款，并要求变更程序。” “但投资者不会因此而撤出，因为该ETF有独特性。虽然市场上有其他追踪原油的ETF，但是它们的知名度和流动性都比不上美国石油基金。”

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