垒知控股集团股份有限公司2020半年度报告摘要

原标题：垒知控股集团股份有限公司2020半年度报告摘要

  垒知控股集团股份有限公司

  证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2020-035

  2020

  第一季度报告

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人蔡永太、主管会计工作负责人刘静颖及会计机构负责人(会计主管人员)刘静颖声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  一、资产负债表项目

  1.交易性金融资产较年初减少 99,599,717.81 元，下降39.3%，主要原因系本报告期末理财产品减少所致。

  2.预付款项较年初增加 6,767,983.27 元，增长32.09%，主要原因系本报告期预付材料款增加所致。

  3.其他应收款较年初增加 8,379,444.30 元，增长30.67%，主要原因系本报告期投标保证金、备用金借款、应收股权转让款增加所致。

  4.合同资产较上年末增加5,870,156.39元，主要原因系按照新收入准则重分类列示所致。

  5.预收款项较上年末减少42,405,997.83元，减少100%，主要原因系按照新收入准则重分类列示所致。

  6.合同负债较上年末增加44,551,725.11元，主要原因系按照新收入准则重分类列示所致。

  7.应付职工薪酬较年初减少 49,205,579.82 元，下降72.22%，主要原因系本报告期支付了上年度计提的年终奖所致。

  8.其他应付款较年初增加 16,124,283.17 元，增长51.49%，主要原因系本报告期定增认购定金、保证金增加所致。

  9.其他综合收益较年初减少 13,572,391.36 元，下降98.45%，主要原因系其他权益工具投资公允价值变动所致。

  二、利润表项目

  1.税金及附加较上年同期减少 1,545,058.68 元，下降36.39%，主要原因系本报告期销售收入减少所致。

  2.研发费用较上年同期增加 10,861,982.17 元，增长82.92%，主要原因系本报告期加大对研发项目投入所致。

  3.财务费用较上年同期减少 220,106.54 元，主要原因系本报告期保理利息支出同比减少所致。

  4.其他收益较上年同期增加 3,170,339.50 元，增长80.24%，主要原因系本报告期收到政府补助收入增加所致。

  5.信用减值损失较上年同期减少 4,560,501.23 元，主要原因系本报告期应收账款余额减少所致。

  6.资产减值损失较上年同期减少 600,000.00 元，主要原因系本报告期无固定资产减值所致。

  7.资产处置收益较上年同期减少 33,539.37 元，下降1808.81%，主要原因系本报告期资产处置收益减少所致。

  8.营业外收入较上年同期增加 1,018,808.14 元，增长4292.67%，主要原因系本报告期收到的违约金收入增加所致。

  9.营业外支出较上年同期减少 197,790.39 元，下降82.77%，主要原因系本报告期罚款滞纳金支出减少所致。

  10.所得税费用较上年同期减少 5,165,331.71 元，下降33.73%，主要原因系本报告期利润总额减少所致。

  三、现金流量表项目

  1.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 20,081,232.92 元，增长91.16%，主要原因系本报告期收回银行汇票保证金净额以及定增认购定金、保证金较上年同期增加所致。

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）计划实施2020年非公开发行股票，拟向特定对象蔡永太、麻秀星、第一期员工持股计划、钟立明及西藏禹泽投资管理有限公司管理的禹泽新基建私募股权投资基金发行股票，募集资金总额不超过4.4亿元人民币，发行数量不超过75,731,494股。

  公司于2020年3月4日召开了第五届董事会第六次会议及第五届监事会第三次会议，于2020年3月20日召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了关于垒知控股集团股份有限公司2020年非公开发行股票方案的相关议案。

  由于监管政策发生变化，公司拟对2020年非公开发行股票方案进行调整。公司于2020年4月8日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过了关于调整垒知控股集团股份有限公司2020年非公开发行股票方案的相关议案。上述事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过，以及中国证监会核准后方可实施。

  ■

  股份回购的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  四、对2020年1-6月经营业绩的预计

  √ 适用 □ 不适用

  2020年1-6月预计的经营业绩情况：

  ■

  五、证券投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  六、委托理财

  √ 适用 □ 不适用

  单位：万元

  ■

  单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

  □ 适用 √ 不适用

  委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

  □ 适用 √ 不适用

  七、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  八、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  垒知控股集团股份有限公司

  法定代表人： 蔡永太

  二〇二〇年四月二十五日

  证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2020-049

  垒知控股集团股份有限公司

  关于非公开发行股票预案

  二次修订情况说明的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度非公开发行A股股票相关事项已经2020年3月4日公司召开的第五届董事会第六次会议和2020年3月20日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过。2020年4月8日和2020年4月30日，公司召开第五届董事会第八次会议和2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司2020年度非公开发行股票方案（修订稿）的议案》等相关议案，主要对2020年度非公开发行股票方案中发行对象、发行数量、募集资金数额及用途进行调整。

  2020年8月7日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2020年度非公开发行股票方案（二次修订稿）的议案》等相关议案，主要对2020年度非公开发行股票方案中发行对象、发行数量、募集资金数额及用途进行调整。主要修订如下：

  ■

  特此公告。

  垒知控股集团股份有限公司董事会

  二〇二〇年八月八日

  证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2020-047

  垒知控股集团股份有限公司

  第五届董事会第十一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、会议通知、召集及召开情况

  垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）于2020年8月7日上午9:00在厦门市湖滨南路62号建设科技大厦3楼公司会议室，以现场与视频通讯表决相结合的方式召开，本次会议由公司董事长蔡永太先生召集并主持，会议通知已于2020年8月5日以OA邮件、电子邮件、传真等方式送达给全体董事、监事和高级管理人员。本次会议应到董事9名，实到董事8名，独立董事王哲先生委托独立董事肖虹女士代为出席并表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

  二、会议决议

  本次会议采用记名投票表决方式表决议案，形成了以下决议：

  （一）逐项审议通过了《关于公司2020年度非公开发行股票方案（二次修订稿）的议案》

  1、发行的股票种类和面值

  本次发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。

  表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，关联董事蔡永太已回避表决。

  2、发行方式与时间

  本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证监会核准后由公司在规定的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。

  表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，关联董事蔡永太已回避表决。

  3、发行对象及认购方式

  本次非公开发行股票的特定对象为蔡永太，符合中国证监会规定的发行对象不超过35名的要求。

  发行对象以现金方式认购本次非公开发行的股票，具体如下：

  ■

  公司与发行对象已签署《附条件生效的非公开发行股份认购合同》。

  表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，关联董事蔡永太已回避表决。

  4、发行价格和定价原则

  公司本次非公开发行股票的定价基准日为公司第五届董事会第六次会议决议公告日，发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

  如公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次非公开发行的发行价格将进行相应调整。

  调整公式如下：

  派发现金股利：P1=P0-D

  送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)

  两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)

  其中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，每股派发现金股利为D，N为每股送红股或转增股本

  以第五届董事会第六次会议决议公告日为定价基准日计算的发行价格为5.81元/股，经公司2019年年度股东大会审议通过，公司于2020年6月实施了2019年度利润分配方案，以公司实施限制性股票回购后的总股本692,480,426股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.8元（含税），实施2019年度利润分配方案后，本次发行的发行价格由5.81元/股调整为5.73元/股。

  表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，关联董事蔡永太已回避表决。

  5、发行数量

  本次非公开发行A股股票预计募集资金总额不超过10,000万元（含本数），发行数量不超过17,452,006股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的30%，即未超过207,744,127股。本次非公开发行股票的数量以中国证监会最终核准发行的股票数量为准。最终发行数量由董事会根据股东大会的授权、中国证监会相关规定与保荐人（主承销商）协商确定。

  在董事会决议日至发行日期间，若公司发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行数量将做相应调整。

  表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，关联董事蔡永太已回避表决。

  6、募集资金数额及用途

  本次非公开发行股票募集资金总额不超过10,000万元（含本数），扣除发行费用后将全部用于补充外加剂业务流动资金。

  表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，关联董事蔡永太已回避表决。

  7、本次发行股票的限售期

  蔡永太认购的本次非公开发行的股票自本次发行结束之日起18个月内不得转让。

  如相关法律、法规和规范性文件对锁定期要求有变更的，则锁定期根据变更后的法律、法规和规范性文件要求相应进行调整。

  本次发行对象所取得公司本次非公开发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份限售安排。限售期结束后，减持还需遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定。

  表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，关联董事蔡永太已回避表决。

  8、上市地点

  本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。

  表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，关联董事蔡永太已回避表决。

  9、本次非公开发行股票前滚存利润的安排

  本次非公开发行股票前公司滚存的未分配利润，由本次非公开发行股票完成后公司的新老股东按照发行后的股份比例共享。

  表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，关联董事蔡永太已回避表决。

  10、本次发行决议有效期

  本次发行决议的有效期为公司股东大会审议通过本次发行方案之日起12个月内。若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。

  表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，关联董事蔡永太已回避表决。

  独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

  （二）审议通过了《关于公司2020年度非公开发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》；表决结果为：8票赞成、0票反对、0票弃权（此议案涉及关联交易，关联董事蔡永太已回避表决）。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《垒知控股集团股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》。

  独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

  （三）审议通过了《关于公司2020年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）的议案》；表决结果为：8票赞成、0票反对、0票弃权（此议案涉及关联交易，关联董事蔡永太已回避表决）。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《垒知控股集团股份有限公司2020年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）》。

  独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

  （四）审议通过了《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》；表决结果为：8票赞成、0票反对、0票弃权（此议案涉及关联交易，关联董事蔡永太已回避表决）。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司非公开发行股票涉及关联交易暨签署附条件生效的非公开发行股份认购合同的公告》。

  独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

  （五）审议通过了《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补回报措施（二次修订稿）的议案》；表决结果为：8票赞成、0票反对、0票弃权（此议案涉及关联交易，关联董事蔡永太已回避表决）。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补回报措施的公告（二次修订稿）》。

  独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

  （六）审议通过了《关于与特定对象签署“关于〈附条件生效的非公开发行股份认购合同〉和〈战略合作协议〉之解除协议”的议案》；表决结果为：4票赞成、0票反对、0票弃权（此议案涉及关联交易，关联董事蔡永太、麻秀星、刘静颖、林祥毅和戴兴华已回避表决）。

  由于市场原因和监管政策发生变化，经公司与麻秀星、公司第一期员工持股计划、钟立明、西藏禹泽投资管理有限公司（代管理的“禹泽新基建私募股权投资基金”）协商一致，拟分别签署《关于〈附条件生效的非公开发行股份认购合同〉和〈战略合作协议〉之解除协议》。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的“关于与特定对象签署《关于〈附条件生效的非公开发行股份认购合同〉和〈战略合作协议〉之解除协议》的公告”。

  独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

  （七）审议通过了《关于终止公司第一期员工持股计划的议案》；表决结果为：6票赞成、0票反对、0票弃权（此议案涉及关联交易，关联董事刘静颖、林祥毅和戴兴华已回避表决）。

  公司第一期员工持股计划经公司2020年第一次临时股东大会审议通过，目前尚未成立。鉴于市场原因及相关融资政策发生变化，公司依据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号一员工持股计划》、公司《第一期员工持股计划》（草案）以及《第一期员工持股计划管理办法》等有关规定，同意终止公司第一期员工持股计划。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于终止公司第一期员工持股计划的公告》。

  独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

  （八）审议通过了《关于更正2020年第一季度报告的议案》；表决结果为：9票赞成、0票反对、0票弃权。

  公司本次对2020年第一季度报告的更正和披露符合《企业会计准则第14号一一收入》等规定的要求，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，董事会同意本次定期报告的更正。董事会将督促公司加强对证券监管法律法规的学习，提高规范运作意识，强化财务管理和内部控制，提升信息披露质量，避免类似情况发生。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2020年第一季度报告的更正公告》、更正后的《2020年第一季度报告正文》和《2020年第一季度报告全文》。

  独立董事对本议案发表了独立意见。

  独立董事对本次董事会相关事项发表的事前认可意见和独立意见详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事对相关事项的事前认可意见》和《独立董事对相关事项的独立意见》。

  特此公告。

  垒知控股集团股份有限公司董事会

  二〇二〇年八月八日

  证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2020-048

  垒知控股集团股份有限公司

  第五届监事会第八次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、会议通知、召集及召开情况

  垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议（以下简称“本次会议”）于2020年8月7日15:00在厦门市湖滨南路62号建设科技大厦9楼公司会议室，以现场表决的方式召开，本次会议由监事会主席阮民全召集并主持，会议通知已于2020年8月5日以OA邮件、电子邮件、传真等方式送达给全体监事和董事会秘书。本次会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

  二、会议决议

  本次会议采用记名投票表决方式表决议案，形成了以下决议：

  （一）逐项审议通过了《关于公司2020年度非公开发行股票方案（二次修订稿）的议案》

  1、发行的股票种类和面值

  本次发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。

  表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权

  2、发行方式与时间

  本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证监会核准后由公司在规定的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。

  表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权

  3、发行对象及认购方式

  本次非公开发行股票的特定对象为蔡永太，符合中国证监会规定的发行对象不超过35名的要求。

  发行对象以现金方式认购本次非公开发行的股票，具体如下：

  ■

  公司与发行对象已分别签署《附条件生效的非公开发行股份认购合同》。

  表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权

  4、发行价格和定价原则

  公司本次非公开发行股票的定价基准日为公司第五届董事会第六次会议决议公告日，发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

  如公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次非公开发行的发行价格将进行相应调整。

  调整公式如下：

  派发现金股利：P1=P0-D

  送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)

  两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)

  其中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，每股派发现金股利为D，N为每股送红股或转增股本。

  以第五届董事会第六次会议决议公告日为定价基准日计算的发行价格为5.81元/股，经公司2019年年度股东大会审议通过，公司于2020年6月实施了2019年度利润分配方案，以公司实施限制性股票回购后的总股本692,480,426股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.8元（含税），实施2019年度利润分配方案后，本次发行的发行价格由5.81元/股调整为5.73元/股。

  表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权

  5、发行数量

  本次非公开发行A股股票预计募集资金总额不超过10,000万元（含本数），发行数量不超过17,452,006股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的30%，即未超过207,744,127股。本次非公开发行股票的数量以中国证监会最终核准发行的股票数量为准。最终发行数量由董事会根据股东大会的授权、中国证监会相关规定与保荐人（主承销商）协商确定。

  在董事会决议日至发行日期间，若公司发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行数量将做相应调整。

  表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权

  6、募集资金数额及用途

  本次非公开发行股票募集资金总额不超过10,000万元（含本数），扣除发行费用后将全部用于补充外加剂业务流动资金。

  表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权

  7、本次发行股票的限售期

  蔡永太认购的本次非公开发行的股票自本次发行结束之日起18个月内不得转让。

  如相关法律、法规和规范性文件对锁定期要求有变更的，则锁定期根据变更后的法律、法规和规范性文件要求相应进行调整。

  本次发行对象所取得公司本次非公开发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份限售安排。限售期结束后，减持还需遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定。

  表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权

  8、上市地点

  本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。

  表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权

  9、本次非公开发行股票前滚存利润的安排

  本次非公开发行股票前公司滚存的未分配利润，由本次非公开发行股票完成后公司的新老股东按照发行后的股份比例共享。

  表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权

  10、本次发行决议有效期

  本次发行决议的有效期为公司股东大会审议通过本次发行方案之日起12个月内。若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。

  表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权

  （二）审议通过了《关于公司2020年度非公开发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》，表决结果为：3票赞成、0票反对、0票弃权。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《垒知控股集团股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》。

  （三）审议通过了《关于公司2020年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）的议案》，表决结果为：3票赞成、0票反对、0票弃权。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《垒知控股集团股份有限公司2020年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）》。

  （四）审议通过了《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》，表决结果为：3票赞成、0票反对、0票弃权。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司非公开发行股票涉及关联交易暨签订附条件生效的非公开发行股份认购合同的公告》。

  （五）审议通过了《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补回报措施（二次修订稿）的议案》，表决结果为：3票赞成、0票反对、0票弃权。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补回报措施的公告（二次修订稿）》。

  （六）审议通过了《关于更正2020年第一季度报告的议案》，表决结果为：3票赞成、0票反对、0票弃权。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2020年第一季度报告的更正公告》、更正后的《2020年第一季度报告正文》和《2020年第一季度报告全文》。

  特此公告。

  垒知控股集团股份有限公司监事会

  二〇二〇年八月八日

  证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2020-053

  垒知控股集团股份有限公司关于

  终止公司第一期员工持股计划的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  为了建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2020年3月4日、2020年3月20日召开第五届董事会第六次会议及2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈垒知控股集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，同意公司实施2020年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）。

  鉴于相关融资政策发生变化及市场原因，公司依据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号一员工持股计划》、公司《第一期员工持股计划》（草案）以及《第一期员工持股计划管理办法》等有关规定，决定终止公司第一期员工持股计划。公司于2020年8月7日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于终止公司第一期员工持股计划的议案》，同意终止本次员工持股计划。具体情况如下：

  一、本次员工持股计划的相关审批程序

  公司于2020年3月4日、2020年3月20日召开第五届董事会第六次会议及2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈垒知控股集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈垒知控股集团股份有限公司第一期员工持股计划管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》。

  二、本次员工持股计划的进展情况

  截至本公告披露日，本次员工持股计划尚未成立。

  三、终止本次员工持股计划的原因

  鉴于相关融资政策发生变化及市场原因，公司依据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号一员工持股计划》、公司《第一期员工持股计划》（草案）以及《第一期员工持股计划管理办法》等有关规定，决定终止公司第一期员工持股计划。

  四、终止本次员工持股计划对公司的影响

  公司终止本次员工持股计划，不会对公司发展战略、经营规划等方面造成影响，也不会对公司的财务状况和经营成果产生影响。公司将根据发展需要、监管政策、市场环境的变化，选择合适的方式，努力建立长期有效的激励约束机制，充分调动公司高层管理人员及核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益相结合，以实现公司和员工个人的共同发展。

  五、终止本次员工持股计划的审批程序

  根据公司2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》，公司董事会就办理本次员工持股计划终止的事项，已取得公司股东大会授权。因此公司第一期员工持股计划终止事宜由公司董事会审议决定，无需提交公司股东大会审议。公司依据相关规定，于2020年8月7日召开第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于终止公司第一期员工持股计划的议案》。

  六、独立董事意见

  1、独立董事事前认可意见

  公司《关于终止公司第一期员工持股计划的议案》的内容符合目前的政策和市场环境，也符合《上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4号一一员工持股计划》等相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司实际情况及全体股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司发展战略、经营规划等方面造成影响，也不会对公司的财务状况和经营成果产生影响。

  2、独立董事独立意见

  公司终止本次员工持股计划，综合考虑了目前政策和市场环境等因素，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司发展战略、经营规划等方面造成影响，也不会对公司的财务状况和经营成果产生影响。公司董事会的决策程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定，关联董事已回避表决。我们同意公司终止本次员工持股计划。

  七、备查文件

  1、第五届董事会第十一次会议决议；

  2、独立董事对相关事项的独立意见；

  3、独立董事对相关事项的事前认可意见。

  特此公告。

  垒知控股集团股份有限公司董事会

  二〇二〇年八月八日

  证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2020-054

  垒知控股集团股份有限公司

  2020年第一季度报告更正公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月25日在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《2020年第一季度报告正文》，同时在巨潮资讯网上披露了《2020年第一季度报告全文》。

  因工作人员失误，公司2020年第一季度报告未按《企业会计准则第14号一一收入》的相关规定，将企业已收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务计入合同负债科目、将应收客户质保金计入合同资产科目，现对《2020年第一季度报告正文》（以下简称“报告正文”）及《2020年第一季度报告全文》（以下简称“报告全文”）中的部分财务数据进行更正，具体更正内容如下：

  一、资产负债表项目

  1.合同资产较上年末增加5,870,156.39元，主要原因系按照新收入准则重分类列示所致。

  2.预收款项较上年末减少42,405,997.83元，减少100%，主要原因系按照新收入准则重分类列示所致。

  3.合同负债较上年末增加44,551,725.11元，主要原因系按照新收入准则重分类列示所致。

  二、报告全文中“第四节 财务报表”之“一、财务报表”

  1.合并资产负债表

  ■

  2.母公司资产负债表

  ■

  三、报告全文中“第四节 财务报表”之“二、财务报表调整情况说明”

  更正前：

  1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

  □ 适用 √ 不适用

  更正后：

  1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

  √ 适用 □ 不适用

  合并资产负债表

  单位：元

  ■

  调整情况说明

  财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号一收入》（财会〔2017〕22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。本公司作为境内上市企业，于2020年1月1日执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公司将根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整2020年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。

  母公司资产负债表

  单位：元

  ■

  调整情况说明

  财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号一收入》（财会〔2017〕22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。本公司作为境内上市企业，于2020年1月1日执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公司将根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整2020年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。

  上述更正所涉及的其他数据相应更正，详见更正后的《2020年第一季度报告正文》及《2020年第一季度报告全文》。

  上述更正不会对公司 2020年第一季度报告的财务状况和经营成果造成重大影响。公司对此次更正给投资者带来的不便深表歉意，今后公司将进一步加强财务核算与信息披露工作，提高信息披露质量，敬请广大投资者谅解。

  特此公告。

  垒知控股集团股份有限公司董事会

  二〇二〇年八月八日

  证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2020-050

  垒知控股集团股份有限公司

  关于公司非公开发行股票涉及

  关联交易暨签署附条件生效的

  非公开发行股份认购合同的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、关联交易基本情况

  1、垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）本次拟非公开发行不超过17,452,006股股票（含本数），发行价格为5.73元/股。在本次非公开发行中，发行对象为公司控股股东和实际控制人蔡永太，构成关联关系。蔡永太以现金方式参与本次发行的认购，构成关联交易。

  2、公司于2020年3月4日与蔡永太签署了《附条件生效的非公开发行股份认购合同》（以下简称“《附条件生效的股份认购合同》”）。

  3、2020年3月4日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于公司与特定对象签订〈附条件生效的非公开发行股份认购合同〉的议案》等与关联交易有关的议案，关联董事在相关议案审议时回避表决，相关议案经非关联董事表决通过。2020年8月7日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》，关联董事在相关议案审议时回避表决，相关议案经非关联董事表决通过。

  4、公司独立董事已对上述涉及关联交易的事项发表了事前认可意见，并于公司第五届董事会第六次会议和第五届董事会第十一次会议后发表了独立意见。

  5、本次关联交易尚需中国证券监督管理委员会的核准。

  二、关联方情况介绍

  蔡永太先生，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司董事长、总经理，直接持有公司17.58%的股份。另外麻秀星、李晓斌、黄明辉共3位自然人股东均将其持有的垒知集团股份所对应的表决权无条件、不可撤销地委托给蔡永太行使。截至本公告披露日，蔡永太拥有表决权的股份总数为194,732,630股，占公司总股本比例的28.12%，为公司的实际控制人。

  三、关联交易标的基本情况

  （一）交易标的

  本次关联交易的交易标的为公司本次非公开发行不超过17,452,006股的股份。本次非公开发行股票的认购价格为5.73元/股，本次非公开发行股票募集资金总额不超过10,000.00万元，扣除发行费用后，将全部用于补充外加剂业务流动资金。

  （二）关联交易价格确定的原则和方法

  公司本次非公开发行股票的定价基准日为公司第五届董事会第六次会议决议公告日，发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

  在定价基准日至发行日期间，若公司发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行价格将做相应调整。

  以第五届董事会第六次会议决议公告日为定价基准日计算的发行价格为5.81元/股，经公司2019年年度股东大会审议通过，公司于2020年6月实施了2019年度利润分配方案，以公司实施限制性股票回购后的总股本692,480,426股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.8元（含税），实施2019年度利润分配方案后，本次发行的发行价格由5.81元/股调整为5.73元/股。

  四、附条件生效的非公开发行股份认购合同的主要内容

  （一）合同签订主体与签订时间

  甲方：垒知集团

  乙方：蔡永太

  签订时间：2020年3月4日

  （二）股份认购

  1、认购价格

  乙方认购甲方本次非公开发行股票价格为5.81元/股。该发行价格不低于定价基准日（公司第五届董事会第六次会议决议公告日）前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价＝定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量）。若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将进行相应调整。调整公式如下：

  （下转B80版）

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