健康元药业集团股份有限公司七届监事会十九次会议决议公告|健康元_新浪财经

原标题：健康元药业集团股份有限公司七届监事会十九次会议决议公告

　　股票代码：600380 股票名称：健康元公告编号：临2020-040

　　健康元药业集团股份有限公司

　　七届监事会十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）七届监事会十九次会议于2020年4月9日以电子邮件并电话确认的方式发出会议通知并于2020年4月16日以通讯方式召开。会议应参加监事三人，实际参加监事三人，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　审议并通过《关于公司及控股子公司开展期货套期保值业务的议案》

　　本公司监事会认为：焦作健康元利用套期保值工具以规避现货交易中原材料价格波动风险，有利于公司锁定生产成本，利于公司生产经营。本公司监事会同意焦作健康元在公司董事会授权的额度范围内开展原材料期货套期保值业务。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二〇二〇年四月十七日

　　股票代码：600380 证券简称：健康元公告编号：临2020-041

　　健康元药业集团股份有限公司

　　七届董事会二十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）七届董事会二十三次会议于2020年4月9日以电子邮件并电话确认的形式发出会议通知，并于2020年4月16日以通讯表决形式召开。会议应参加董事七人，实际参加董事七人。公司三名监事会成员、总裁清楚本次会议议案并无任何异议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议并通过如下议案：

　　审议并通过《关于公司及控股子公司开展期货套期保值业务的议案》

　　同意本公司控股子公司焦作健康元生物制品有限公司为规避生产经营中使用的原材料价格风险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，根据公司实际生产经营情况，择期开展原材料期货套期保值业务，套期保值账户资金投入限额为人民币3,000万，详见《健康元药业集团股份有限公司关于控股子公司焦作健康元生物制品有限公司开展原材料期货套期保值业务的公告》（临2020-042）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二〇二〇年四月十七日

　　股票代码：600380 股票名称：健康元公告编号：临2020-042

　　健康元药业集团股份有限公司关于

　　控股子公司焦作健康元生物制品有限公司择期开展原材料商品期货套期保值业务的公告

　　健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）于2020年4月16日（星期四）以通讯表决的形式召开七届董事会二十三次会议，审议并通过《关于公司及控股子公司开展期货套期保值业务的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、套期保值的目的及必要性

　　本公司控股子公司焦作健康元生物制品有限公司（以下简称：焦作健康元）主要业务为7-ACA产品的生产及销售。7-ACA系通过豆油、玉米等植物发酵，并通过酶法催化生产生成7-ACA，豆油、玉米作为焦作健康元生产所需的主要原材料，其价格波动直接影响公司正常的生产经营。为有效规避其价格波动对公司生产经营影响，充分保障及提高公司持续稳定盈利能力，焦作健康元拟在充分考虑及结合销售和生产采购计划基础上，择期进行原材料的期货套期保值业务，实现抵消现货市场交易中存在价格风险的交易，以此达到稳定原材料采购成本的目的，进而保障焦作健康元及本公司业务的稳步进行及开展。

　　二、择期开展套期保值业务情况

　　1、焦作健康元择期开展的期货套期保值业务，只限于从事与焦作健康元生产经营所需原材料期货品种；

　　2、按照目前大连期货交易所及相应的经纪公司规定的保证金比例测算，套期保值账户资金投入限额为人民币3,000万。如择期投入期货套期保值资金有必要超过人民币3,000万元的，按公司《期货套期保值业务内部控制制度》的规定提交股东大会审议后执行；

　　3、上述套期保值业务拟以焦作健康元自有资金进行或实施。

　　三、套期保值的风险分析

　　公司进行的商品期货套期保值业务遵循的是锁定原材料价格波动风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，因此在签订套期保值合约及平仓时进行严格的风险控制，依据公司经营规模锁定原材料价格和数量情况，使用自有资金适时购入相应的期货合约，在现货采购销售合同生效时，做相应数量的期货平仓。商品期货套期保值操作可以熨平材料价格波动对公司的影响，使公司专注于生产经营，在材料价格发生大幅波动时，仍保持一个稳定的利润水平，但同时也会存在一定风险：

　　1、价格波动风险：在期货行情变动较大时，公司可能无法实现在原材料锁定价格或其下方买入套保合约，造成损失。

　　2、资金风险：期货交易采取保证金和逐日盯市制度，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，甚至因为来不及补充保证金而被强行平仓带来实际损失。

　　3、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，导致交易指令延迟、中断或数据错误等问题。

　　4、操作风险：期货交易专业性较强，存在操作不当或操作失败，从而带来相应风险。

　　5、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。

　　6、政策风险：期货市场法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来的风险。

　　四、公司采取的风险控制措施

　　1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲价格波动风险：公司期货套期保值业务只限于在境内期货交易所交易的、且与公司生产经营所需的原材料相同的商品期货品种。

　　2、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金。套期保值账户资金投入限额为人民币3,000万，如择期投入金额超过人民3,000万元，则须上报公司股东大会批准同意后，方可进行操作。公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，不使用募集资金直接或间接进行套期保值。

　　3、公司已制定专门的内控制度，对套期保值审批权限、组织机构及其职责、授权制度、业务流程、风险管理制度、报告制度及期货套期保值业务的信息披露等等作出明确规定。根据该制度，公司设立专门的风险控制岗位，实行授权和岗位牵制。公司将严格按照规定安排和使用专业人员，建立严格的授权和岗位牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。

　　4、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。

　　5、公司在针对原材料进行期货套期保值操作时，由公司期货领导小组对原材料价格变化做出充分评估的基础上，实行一次购入套保合约或分批进行套期保值操作，以达到降低风险的目的。

　　6、加强对国家及相关管理机构相关政策的把握和理解，及时合理地调整套期保值思路与方案。

　　五、独立董事之独立意见

　　本公司独立董事基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，对公司择期开展原材料期货套期保值业务事宜发表独立意见如下：

　　1、焦作健康元在保证正常生产经营的前提下，充分利用自有资金开展原材料期货套期保值业务，能有效规避原材料价格波动风险，稳定采购成本，控制经营风险，有利于公司的生产经营；

　　2、公司已就开展套期保值业务建立专门的组织机构，健全的业务操作流程及《公司商品期货套期保值业务内部控制制度》，为公司从事具体的套期保值业务提供具体的操作规程及有效的风险防范；

　　3、本次公司套期保值业务的决策程序，符合法律法规及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情形。

　　依上所述，公司独立董事一致同意控股子公司焦作健康元择机开展原材料期

　　货套期保值业务，以稳定公司原材料采购成本。

　　六、备查文件

　　1、健康元药业集团七届董事会二十三次会议决议；