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案情概况
上海证监局在日常监管过程中发现在上海北京东路某商场门口投放电子屏滚动广告，广告内容显示某办事处名称、办公地址和联系电话，以招揽客户到该处开立香港证券账户，同时为客户提供香港市场的证券投资咨询服务。
经核查，某证券投资有限公司为香港证监会注册的证券交易商及香港联交所参与者，陈某为香港证监会登记的负责人之一。上海本地居民汪某受陈某委托，利用其另一公司办公地作为某证券投资有限公司的办公地点，在未办理任何合法审批和登记手续的情况下自行成立，并在成立后开始开展非法证券活动。
上海证监局责令汪某立即关闭代表处，撤销户外的业务广告，停止一切相关的违法经营活动，并对汪某进行了批评教育。
案件简评
与借助境内合法公司名义开展非法证券活动相比，非法外资代表处的欺骗性和误导性更高，更令投资者难以察觉。不法分子借助“舶来品”的鼓吹，利用投资者对境外市场和机构的“艳羡”心理，诱使投资者参与到市场风险更高的境外市场中，更有甚者，直接通过资金托管方式将投资者的资金席卷一空。
本案中，就是借用了香港合法证券机构的名义，在境内开展非法证券活动。投资者在查询到香港机构具有合法资质之后，很容易想当然地认为该代表处也是合法的，进而对这一“外来和尚”放松警觉，被其“歪经”蒙蔽。幸亏监管部门及早发现，并及时采取有效措施进行清理整顿，避免了更多的投资者上当受骗。
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