祸起15亿资管产品“踩雷”康得新,新纪元期货董事长、总经理涉嫌职务侵占被警方控制
7月5日,中期协官网公布了一则纪律惩戒决定书送达公告。公告显示,经中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议,协会于2021年6月30日对新纪元期货股份有限公司及其时任的董事长戴功斌、总经理刘莎、副总经理黄敏、资产管理部负责人相恒宁等人作出纪律惩戒决定。
据了解,2021年3月份,新纪元期货董事长戴功斌因涉嫌职务侵占,已被公安机关采取监视居住,总经理刘莎因涉嫌职务侵占,已在年前被公安机关采取刑事拘留。
据知情人士透露,此前新纪元期货高管出事“祸起”旗下15亿资管产品踩雷康得新。
自2015年1月取得资管业务资格后,新纪元期货在资管界野蛮生长,但很快被打回原形。
此前,新纪元期货发行了多款预期年化收益率在9%左右的资管计划,投向康得新的控股股东康得集团,涵盖智汇系列、开元系列、纪元系列、全权系列、君富盈系列和智享系列,约有15亿元。2019初,昔日白马股康得新开始被外界质疑,随后陆续曝出大股东占款、财务造假、信批违规等丑闻,股价飞流直下。
投资者在康得新爆发财务造假事件后才发现,原定资管计划通过信托计划认购了康得新股票收益权,但康得集团却并未把股票抵押给信托计划,新纪元期货的风控措施犹如废纸一张,存在严重的风控漏洞,导致多个产品出现兑付问题,引发后续一系列纠纷。
多位自然人投资者透露,新纪元期货资管产品销售时存在多项违规,出事后私自更换资管产品的投资经理,且未及时披露。例如销售人员在推荐新纪元12号时,是以保本保息宣传的:“一年期9.5%+5%,本金和前端9.5%的固定收益,是确定的。”
此外,记者还了解到,踩雷资管产品的还有新纪元期货的自有资金。“新纪元期货将1.5亿自有资金投入资管计划,逾期后也没能收回,导致公司因资金充足率过低而频收警示函。 ”知情人士表示。
事实上,新纪元期货近年来收获罚单不少,仅2020年就收到了4张罚单,涉及10项违规。
2020年2月3日,江苏证监局公告称,新纪元期货因营业部变更营业场所未及时报告被出具警示函;2020年12月15日,江苏证监局一天之内一连发出三封对新纪元期货的处罚决定书,涉及违规包括报送的风险监管报表存在问题、资产管理业务经营不独立、资产管理计划尽职调查未尽责、内控管理存在较大缺陷等9项。
2021年1月,江苏证监局发布的一则行政监管措施决定书,新纪元期货因相关违规被处以暂停三项业务的重罚。
责任编辑:陈修龙
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