华泰资管投资经理搞老鼠仓,趋同交易达33亿!获利2500万!监管出手罚6400万市场禁入10年!

华泰资管投资经理搞老鼠仓,趋同交易达33亿!获利2500万!监管出手罚6400万市场禁入10年!
2025年01月13日 23:59 市场资讯

专题:又见“老鼠仓”大案!华泰资产前投资经理被罚没6432万元

  华泰资管投资经理搞老鼠仓,趋同交易达33亿!获利2500万!监管出手罚6400万市场禁入10年!华泰保险董事长赵明浩尴尬了

  来源:前海时代Finance

  在风云变幻的A股市场中,老鼠仓事件如同暗流涌动,不时冲击着市场的公平与正义。近日,一起涉及华泰资产管理有限公司(以下简称“华泰资管”)高级投资经理刘建义的老鼠仓案件,再次将这一违规现象推上了风口浪尖。

  趋同交易额高达33亿元,获利近2500万元,如此惊人的数字背后,是监管部门的重拳出击——罚没6400万元,并采取10年市场禁入措施。

  然而,在这起案件中,华泰资管是华泰保险的子公司,两个公司的董事长赵明浩,却似乎成了旁观者,他们的沉默与不作为,引发了外界的广泛质疑。

  华泰资管投资经理老鼠仓曝光:趋同交易额惊人33亿,获利2500万!

  2025年1月10日,辽宁证监局在其官方网站上挂出了一份行政处罚决定书,将刘建义的老鼠仓行为公之于众。

  决定书显示,2021年2月至2023年8月期间,刘建义作为华泰资管的高级投资经理,利用其职务之便,知悉了所管理产品账户股票投资交易的未公开信息。他非但没有恪守职业道德,反而明示他人从事与未公开信息相关的交易,并亲自下场,利用这些信息进行股票交易。

  据辽宁证监局查明,案涉期间,刘建义相关账户与其管理产品的趋同交易额合计超过33亿元,获利近2500万元。

  这一数字之巨,在金融市场中极为罕见,无疑对市场的公平交易原则构成了严重挑战。

  面对如此恶劣的违规行为,监管部门迅速行动。辽宁证监局依据《证券法》的相关规定,对刘建义做出了严厉的处罚决定:没收违法所得2077万元,并处以4355万元的罚款,合计罚没金额高达6431万元。

  同时,为了防止刘建义继续扰乱市场秩序,监管部门还对其采取了10年市场禁入措施,禁入期间内,他不得在任何原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董监高职务。

  刘建义入职华泰资管的次月就开始老鼠仓

  刘建义的老鼠仓行为并非一蹴而就,而是经过精心策划和长期实施。

  据处罚决定书显示,他在案涉期间内,先后担任华泰资管15只资产管理产品的投资经理助理及投资经理,这为他获取未公开信息提供了便利条件。

  一方面,刘建义明示他人从事与未公开信息相关的交易。具体来说,他与杨某远联络,推荐杨某远交易与未公开信息相关的股票。

  杨某远控制使用“姜某”账户进行股票交易,交易资金主要来源于其家庭自有资金。

  在上述区间内,“姜某”证券账户与刘建义管理的账户趋同交易合计股票104只,趋同股票占比65%;趋同成交金额合计13.2亿元,趋同金额占比50.73%;趋同盈利合计395.36万元。

  另一方面,刘建义还亲自下场,利用未公开信息交易股票。

  他与柳某渊联络,由柳某渊本人或转告陆某文操作“吴某玲”账户进行股票交易。交易决策主要由刘建义作出,交易资金来源于刘建义、柳某渊,收益由两人按投资比例分成。

  在上述区间内,“吴某玲”证券账户与刘建义管理的账户趋同交易股票113只,趋同股票占比58.25%,趋同成交金额20.43亿元,趋同金额占比66.72%,趋同盈利2077.32万元。

  刘建义的老鼠仓行为不仅涉及金额巨大,而且持续时间长达两年半之久。

  他几乎是在入职华泰资管的次月就开始了这一违规操作,直到离职前一刻才被迫收手。这种行为不仅严重损害了投资者的利益,也破坏了市场的公平交易环境。

  曾管理华泰优盈稳健增长,业绩却惨不忍睹

  刘建义作为华泰资管的高级投资经理,曾负责管理多只资产管理产品。

  其中,“华泰优盈稳健增长股票型养老金产品”是他比较有代表性的一只产品。然而,就在他管理这只产品的短短7个月时间里,业绩却惨不忍睹。

  华泰资管的公告显示,刘建义于2022年12月30日开始担任华泰优盈稳健增长的投资经理,2023年8月2日卸任,任期约7个月。

  然而,就是这短短的7个月时间里,华泰优盈稳健增长却亏损高达27%。

  。刘建义上任之初,该产品净值已经大幅破1,录得0.885元,而到他卸任时,净值已经跌至0.648元。

  搞老鼠仓的基金经理,往往难以兼顾公平交易和业绩提升。

  刘建义也不例外。他利用未公开信息进行交易,虽然短期内获得了巨额利润,但却忽视了产品的长期业绩和投资者的利益。这种行为不仅违背了职业道德,也损害了公司的声誉和投资者的信任。

  董事长赵明浩与总经理杨平,你们在看戏吗?

  在华泰资管投资经理老鼠仓案件中,董事长赵明浩和总经理杨平从业经历丰富,但沉默与不作为,引发了外界的广泛猜测和质疑。

  华泰资管是华泰保险旗下资管公司。

  赵明浩男,硕士研究生,高级经济师。现任华泰保险集团股份有限公司董事长,华泰资产管理有限公司董事长,中国保险行业协会副会长,中国保险资产管理业协会监事长。

  以下为赵明浩

  1987 年至 1996 年先后任哈尔滨市经委办公室副主任、哈尔滨国际经济开发集团公司总经济师、哈尔滨经济技术开发区工业发展股份有限公司副总经理、香港新世纪国际投资有限公司执行董事副总经理。1996 年起参与创办华泰财产保险股份有限公司并历任副总经理、常务副总经理、总经理兼首席执行官。2011 年至 2022 年 7 月任华泰保险集团股份有限公司副董事长、总经理兼首席运营官,2005 年至今兼任华泰资产管理有限公司董事长。2011 年至 2016 年曾兼任华泰财产保险有限公司董事长。2015 年至 2018 年曾兼任华泰保险集团股份有限公司首席投资官。2022 年 7 月起担任华泰保险集团股份有限公司董事长。

  杨平男,硕士研究生。现任华泰保险集团股份有限公司资深副总经理兼首席投资官,华泰资产管理有限公司总经理,华泰保兴基金管理有限公司董事长,中国保险资产管理业协会副会长。全面负责华泰资产管理有限公司经营管理工作。1992 年至 2013 年先后任北京国际信托投资公司国际金融部项目经理、外汇交易部经理兼首席交易员;蒙特利尔银行北京分行资金部、市场部高级经理;中国人民保险公司北京投资管理部投资总监、香港投资部总经理;长城证券(7.730, -0.03, -0.39%)副总裁,同时兼任景顺长城基金管理公司董事。2013 年加入华泰保险集团股份有限公司,任副总经理、首席投资官,2022 年6 月起任华泰保险集团股份有限公司资深副总经理。2015 年起任华泰资产管理有限公司总经理。2016 年 7 月起兼任华泰保兴基金管理有限公司董事长。

  那么,他们为何会选择这种“看戏”的心态呢?

  一种可能是,他们真的对刘建义的违法行为一无所知。

  然而,这种可能性似乎并不大。作为一家知名资产管理公司的高管,他们本应对公司的运营管理有着全面的了解和掌握。如果刘建义的老鼠仓行为真的如此明显和长期存在,那么他们怎么可能一无所知呢?

  另一种可能是,他们虽然知道刘建义的违法行为,但出于某种原因选择了沉默和回避。这种原因可能是出于对公司声誉的考虑,也可能是出于对个人利益的考量。

  然而,无论出于何种原因,他们的这种态度都是不可取的。作为公司的高层领导,他们应该以身作则,对员工的违规行为进行及时纠正和处罚,而不是选择沉默和回避?

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责任编辑:石秀珍 SF183

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