【2024防非宣传月】远离非法集资,共筑财富防线

【2024防非宣传月】远离非法集资,共筑财富防线
2024年05月22日 15:33 市场资讯

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近年来,证监会每年五月组织开展全国防范非法证券期货宣传月(简称“防非宣传月”)活动,广泛宣传非法证券期货活动危害,提高广大投资者风险防范意识和能力。

今年小安也不遗余力的继续推出“防非”投教专题,旨在向大家科普非法证券期货基金活动危害,树立长期投资理念。

什么是非法证券期货活动?

主打一个“假”字,其中包括非法推荐股票期货基金、非法转让新三板股票、假冒仿冒证券期货基金经营机构及从业人员、场外配资、非法发行股票、非法经营期货业务、非法期货交易、境外机构非法提供跨境证券交易服务、以私募基金名义违法展业、非法集资、金融领域非法中介等。(来源:中国证券投资基金业协会,2024/05/12)

骗子花样层出不穷,小安整理了其中主要几个典型案例,以供参考。

案例一:非法推荐基金产品

2016年7月,苏某以私募基金管理人身份,创立相关合伙企业,以房地产开发项目为投资标的,隐瞒投资项目均为苏某实际控制的公司开发或与他人开发的实情,发行私募股权类基金5只,约定10%-14.5%的年化回报,并通过其它金融机构从业人员推销,允许不合格投资者通过“拼单”代持等方式突破私募基金投资人数和金额限制。

最终因资金链断裂,投资者本金损失达4.41亿元,仅冻结银行存款687万余元,并追缴苏某对他人享有的1600万元债券和35名投资人利息、分红、佣金及返点等。(来源:人民法院案例库,2023/04/01)

案例二:假冒基金从业人员

近年来伪造基金从业人员趋势愈演愈烈,如2023年,有人以XX基金人员名义,诱导投资者登录虚假网站进行充值、转账等方式进行作案;另有有不法分子冒用XX基金名义以提供投资理财服务为名招揽客户,骗取投资者资金,严重损害了该公司声誉和投资人利益;此外2022年还有人伪造XX基金公司明星基金经理社交账号身份,捏造相关行业、市场观点等。

根据相关问卷调查显示,仅在2022年受访的105家基金机构中,共有37家机构曾被不法分子冒用公司名义开展诈骗活动,其中包括24家公募基金公司、13家私募基金公司。(来源:券商中国,2023/02/24;上海证券报,2022/08/23)

案例三:非法提供跨境证券交易服务

近年来,XX控股、XX证券未经中国证监会核准,在未持有合法相关牌照的前提下,面向境内投资者开展跨境证券业务,根据《证券法》等相关法律法规,其行为已构成非法经营证券业务

根据相关法律法规解释,服务于境内公民的跨境券商,应同时具备境内、境外业务牌照,且必须具备跨境交易服务通过监管准入或登记。

上述两家互联网券商目前已经被禁止在境内开展增量业务,同时派出相关机构责令整改。(来源:证监会,2022/12/30)

案例四:假冒基金,伪造平台

2017年起,郑某伙同周某坤等人搭建虚假基金交易平台,仿照正规基金平台,设置了基金产品买卖、支付提现、客服投诉等全部功能,但平台实际上不能进行任何基金投资活动,郑某可以通过后台控制基金指数涨跌,操控投资人盈亏。

上述平台为吸引被害人投资,向被害人发送虚假投资盈利截图,营造投资回报丰厚假象,诱骗被害人注册、充值、交易,最终以收取高额手续费、控制期货类基金指数涨跌等方式骗取被害人投资款。

但实际郑某并未进行任何基金投资活动,截至案发共计骗取1.2亿余元。(来源:最高检,2023/11/10)

普通人如何“防非”?

小安教你“四步走”,防范大多数非法金融活动!

1

认一认,认准主体、营销、产品合法性,可以在投资之前要求查看相关牌照、从业资格是否齐全;

2

想一想,自己是否真的了解产品、产品营销、预期收益率方面是否有夸大,自己是否真的了解相关市场行情;

3

等一等,投资最怕头脑发热、一时冲动,华安基金所认同以及推广的都是长期投资理念,在接触到新的投资机会时,不妨与家人、朋友讨论一番,或者寻找监管机构询问;

4

查一查,骗子花样百出,防范谨记一招,认准权威信息披露主体,这里小安整理了相关查询权威网站,各位切记收藏哦!

证监会资本市场电子化信息披露平台,包括公募基金主体信息及基金公告、净值、证券中介机构、上市公司、IPO公司等信息:eid.csrc.gov.cn/fund/disclose/index.html

中国证券业协会从业人员基本信息公示,包括所有证券从业人员基本信息:

gs.sac.net.cn/pages/registration/sac-publicity-report.html

中国证券投资基金业协会信息公示,包括公募、私募、资管主体及从业人员信息查询:gs.amac.org.cn

中国期货业协会会员公示,包括期货相关业务主体及从业人员公示信息:www.cfachina.org/informationpublicity/hygs

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