一天内2家券商布局公募申请迎新进展|券商_新浪财经

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一天内，2家券商入局公募的申请材料均被中国证监会接收。10月16日，中国证监会最新审批结果显示，中原证券关于《设立公募基金管理公司审批》材料以及国金证券资产管理有限公司（以下简称“国金资管”）提交的《公募基金管理人资格核准》材料均于10月16日获接收。

事实上，年初至今，多家券商均拟申请公募基金管理业务资格。中国证监会官网最新披露显示，除前述机构外，年内已有5家券商资管递交公募基金管理业务资格申请。业内人士表示，券商申请公募牌照是为了业务多元化，谋求新的利润增长点，通过申请公募牌照，有助于券商在资管行业获得更多市场份额。

2家券商筹谋已久

10月16日，中国证监会最新审批结果显示，中原证券关于《设立公募基金管理公司审批》的材料于当日获接收。同日，国金证券提交的《公募基金管理人资格核准》材料也已被接收。

具体来看，9月28日，中原证券就曾公告拟与江苏苏豪投资集团有限公司共同发起设立中原苏豪基金管理有限公司，其中，中原证券出资1.6亿元，出资比例为80%。

回顾此前，中原证券曾计划通过增资控股公募管理公司的形式入局公募市场，但以失败告终。2021年6月10日，中原证券曾发布公告表示将签署意向协议，有意向以增资等方式成为合煦智远基金管理有限公司（以下简称“合煦智远”）的控股股东，拟持有合煦智远50%以上的股权。不过，一年后的2022年5月，中原证券再次发布公告宣称终止相关意向协议，并表示，由于外部因素发生变化公司决定终止协议。

图片来源：中国证监会

彼时，中原证券表示，其将继续围绕既定战略，研究探寻市场机会，推动公募基金业务发展。

除中原证券外，国金证券的相关布局也早有行动。2023年5月30日，国金证券曾公告称拟以自有资金向国金资管进行增资，增资总金额为8亿元，增资完成后，资管子公司将向中国证监会申请公募基金管理业务资格。

事实上，国金证券已实现控股国金基金，持有其51%的股权。2023年半年报数据显示，截至2023年上半年末，国金基金实现营业收入1.32亿元，净利润929.57万元。在半年报中，国金证券也表示，资管行业大变革时代下，国金资管2023年下半年将积极把握券商资管申请公募基金管理业务资格的行业机遇。

进军公募市场或成破局关键

就拟申请公募牌照或拟设立公募基金管理公司的意义，基丁君发文采访上述2家券商，不过截至发稿未收到回复。前海开源首席经济学家杨德龙指出，“券商申请公募牌照是为了业务多元化，谋求新的利润增长点。大资管时代公募基金牌照是资管的重要部分，因此，申请公募牌照有助于券商在资管行业获得更多的市场份额”。

中央财经大学证券期货研究所研究员、内蒙古银行研究发展部总经理杨海平认为，从自身发展角度看，券商此举主要是推进资管的公募化转型，这是券商资管的发展方向。此外，可以看出，监管对于券商申请公募牌照持有鼓励态度，很大程度上推动了券商入局公募市场。

正如杨海平所言，伴随“一参一控一牌”新规正式落地，券商资管公募化转型提速，竞争或进一步加剧。2022年4月26日，中国证监会发布《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，要壮大公募基金管理人队伍。调整优化公募基金牌照制度，适度放宽同一主体下公募牌照数量限制，支持证券资管子公司等专业资产管理机构依法申请公募基金牌照，从事公募基金管理业务。

上述背景下，年初至今已有多家券商资管有布局公募业务资格的动向。中国证监会官网最新披露显示，截至10月13日，除了前述2家机构外，年内已有5家券商资管递交公募资格申请，包括招商资管、广发资管、兴证资管、安信资管以及光证资管。

其中，今年7月，招商资管相关业务资格申请已获得中国证监会核准。截至目前，其余4家券商资管子公司的相关申请也均进入补正阶段。

杨德龙表示，券商入局公募行业，在客户、渠道、资管经验方面具有一定优势，现阶段拿到牌照能扩大券商业务多元化的可能性。

在2022年年报中，国金证券也曾指出，“一参一控一牌”新规落地，会促使券商资管公募牌照申请提速，在压降通道规模、集合产品改造、行业竞争加剧、主动管理价值凸显的背景下，布局及进军公募市场或成破局关键。

此外，杨海平提示称，券商布局公募基金牌照，确实拥有投研能力突出、销售渠道建设水平高、销售队伍经验丰富、专业形象好、市场影响力较大等优势。不过，需要指出的是，当前公募市场竞争也较为激烈，在市场震荡影响下大资管行业也面临着不小的压力，券商若无法找到特色的发展之路，或无法提供优质服务则也可能面临着被淘汰的风险。