专题：东方集团遭证监会立案调查 深夜公告：大股东部分股份被强制平仓
作者：罗刹海市
来源：合富永道
继6月18日东方集团（维权）（600811.SH）曝出合计逾16亿元资金被“锁”在集团财务公司后，6月21日深夜该公司发布公告称，公司收到证监会下发的立案告知书，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。
同日，该公司称，公司于6月2日收到大股东西藏东方润澜实业投资有限公司（以下简称“东方润澜”）的告知函，东方润澜及其控股股东东方集团有限公司（以下简称“东方有限”）正在与中信证券积极协商筹措资金偿还相关债务，但因存在债务违约，以及股票价格持续下跌影响，中信证券于6月21日对东方润澜融资融券业务部分股份进行强制平仓，东方润澜被动减持股份数量23，060，458股，占公司总股本的0.63%。
本号在2023年9月18日发表的《承诺4-6亿回购只花了100万东方集团被罚，账上趴了43亿现金却违规减持锦州港》曾公开质疑东方集团信息披露的真实性和履约诚意。当时在回购的承诺上最能放嘴炮的上市公司东方集团如果是第二，没人敢当第一。曾经信誓旦旦承诺用4-6亿回购，一年下来只动用了100多万现金，宁愿被处罚账上趴着43亿现金按兵不动。而公司敢于冒着被监管处罚顶风减持锦州港，逾期4个月公告。股民灵魂拷问，不信守承诺回购，违规减持锦州港，对东方集团是不是处罚太轻了？
当年9月13日上交所发布《关于对东方集团股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定》，并做出如下纪律处分决定：对东方集团及时任董事长孙明涛予以公开谴责。
经查明，2022年1月29日，东方集团披露《关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的公告》，拟以人民币4亿元至6亿元自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司发行的人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过人民币4.5元/股，回购期限不超过12个月。2022年3月25日，公司召开股东大会审议通过上述回购预案。2023年3月25日，公司披露《回购股份实施结果暨股份变动公告》显示，截止2023年3月24日，本次回购期限已满，公司通过集中竞价交易方式回购公司股份405800股，占公司总股本的0.01109%，使用资金总额为1001578.77元，仅为公司披露的回购金额下限4亿元的0.25%。另经核实，针对本次回购事项，上海证券交易所曾于2022年9月30日发出监管工作函，督促公司及时根据披露的回购计划履行回购义务，并及时履行信息披露义务。
翻开东方集团的半年报，公司账上趴着43亿现金却没有用于回购，承诺用4-6亿回购，一年下来只动用了100多万现金，难道这43亿是假的不成？还是东方集团把公告的承诺当成儿戏？
对自己股票回购这么吝啬，而对自己持有的上市公司减持起来的气势则是摧枯拉朽。
8月4日，锦州港（600190）近日发布公告，公司股东东方集团股份有限公司（以集中竞价交易方式减持公司股份4000万股，占公司普通股总股本比例为1.9977%，本次减持价格区间为2.96-3.42元/股，套现1.27亿元。
如果再往前追溯，东方集团对锦州港的减持堪称暴力。2021年12月8日，锦州港发布关于对东方集团股份有限公司（下简称“东方集团”）予以监管警示的决定公告。
据公告内容，上交所表示，截至2006年7月11日，锦州港股东东方集团持有25681.5万股公司股份，占当时公司总股本的24.33%。此后，东方集团所持股份比例因公司非公开发行股票而被动稀释，且其通过大宗交易减持，导致其合计持股数量和比例减少。2009年3月31日，锦州港完成第一次非公开发行股份，东方集团持股比例被动稀释至19.73%；2013年12月19日，锦州港完成第二次非公开发行股份，东方集团持股比例被动稀释至15.39%；2022年5月13日、5月24日，东方集团先后通过大宗交易的方式减持33万股、1350万股公司股份，持股比例下降至14.70%。东方集团持股比例累计减少9.63%，其中被动稀释比例8.94%，主动减持比例0.69%，目前持股数量占公司总股本的14.70%。但其未及时披露简式权益变动报告书，直至2022年9月24日才披露。
上交所指出，东方集团作为公司股东，未按规定及时停止买卖，也未及时披露权益变动报告书，而是继续主动减持公司股份，逾期约4个月才履行相关权益变动披露义务。上述行为违反了《证券法》第六十三条（2019年修订），《上市公司收购管理办法》第十三条以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1.1条、第3.4.2条等有关规定。
上交所表示，鉴于东方集团本次持股比例变动超过5%并非全部因主动减持所致，存在非公开发行股票导致其所持股份被动稀释的情形，可酌情考虑。鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部做出如下监管措施决定：对锦州港股份有限公司股东东方集团股份有限公司予以监管警示。
从东方集团过去一年多种种的违规减持与不遵守承诺回购股票看，时至今日出现的种种问题并不奇怪，大股东的动机已经不言自明。
前述股权质押质权人是民生银行、盛京银行、中信证券和哈尔滨银行。截至今年5月24日，质押给民生银行的股份数高达4.42亿股，质押给中信证券的股份数合计达2.65亿股。
6月24日，东方集团股价继续一字跌停，股价直接跌破“1元红线”收在0.9元。伴随东方集团股价大跌，上述质押的股份，部分可能已跌穿平仓线。根据choice数据，东方集团公司上述质押平仓线（估算）在2.1元~2.3元不等。
截至6月24日，东方集团实际控制人张宏伟、控股股东东方有限及其全资子公司东方润澜作为一致行动人合计持有公司股份1，089，915，269股，占公司总股本的比例为29.79%。
据济安金信财务分析专家系统显示东方集团财务存在三大突出疑点：1、预付账款增加过快，可能存在使用关联交易侵占资金的情况；2、疑似存货计价方法应用不当；3、疑似存货后进先出法应用
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