苏州科达科技股份有限公司关于2023年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票回购注销实施及控股股东持股比例被动变化的公告|股票_新浪财经

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 回购注销原因：因苏州科达(8.030, -0.14, -1.71%)科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）第一个解除限售期的公司层面业绩考核指标未达成及3名激励对象已不符合激励条件，公司拟对本激励计划已授予尚未解除限售的4,391,250股限制性股票进行回购注销。

　　● 本次回购注销股份的有关情况

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　　一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

　　（一）公司分别于2024年4月25日和2024年5月17日召开第四届董事会第二十九次会议及2023年年度股东大会，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划解锁条件未成就暨回购注销部分限制性股票与股票期权的议案》，因本激励计划第一个解除限售期的公司层面业绩考核指标未达成及3名激励对象已不符合激励条件，同意对上述已授予但尚未解除限售的4,391,250股限制性股票予以注销。有关事项的具体内容详见公司于2024年4月27日披露的《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划解锁条件未成就暨回购注销部分限制性股票与股票期权的公告》（公告编号：2024-039）。

　　（二）2024年7月3日，公司披露了《苏州科达科技股份有限公司关于回购注销限制性股票涉及注册资本减少暨通知债权人的公告》（公告编号：2024-054）。在债券申报期间，公司收到部分可转换公司债券（以下简称“可转债”）持有人要求公司提前清偿其持有的“科达转债(138.634, -1.85, -1.32%)”的申报要求。截至本公告披露日，除部分债权申报人已书面撤回或放弃前述债权申报外，公司未收到债权申报人员寄送的《公司可转债清偿协议》，公司无需对其承担提前清偿可转债的义务。

　　二、本次限制性股票回购注销情况

　　（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

　　1、鉴于公司2023年度业绩考核完成情况未能达到本激励计划规定的第一个解除限售期的公司层面业绩考核要求。公司对第一个解除限售期对应不能解除限售的限制性股票以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和进行回购注销，共计4,293,350股。

　　2、本激励计划中3名激励对象因离职或身故，不再符合激励条件，公司对该部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，共计97,900股。其中因离职而回购的价格为授予价格，即3.85元/股；因身故而回购的价格为授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和。

　　（二）本次回购注销的相关人员、数量

　　本次因离职不符合激励条件的2名激励对象和因身故不符合激励条件的1名激励对象所持有的限制性股票数量共计为97,900股；因第一个解除限售期公司层面业绩考核未达标，对应不能解除限售的限制性股票共计为4,293,350股，本次需回购注销的限制性股票数量合计为4,391,250股；本次回购注销完成后，本激励计划剩余限制性股票4,293,350股。

　　（三）回购注销安排

　　公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）开设回购专用证券账户（账户号码：B882357868），并向中登公司提交了回购注销申请，预计本次限制性股票于2025年1月22日完成注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。

　　三、回购注销限制性股票后公司股本结构及控股股东持股比例被动变化情况

　　本次回购注销限制性股票后，公司股份总数将由541,014,803（以2025年1月10日股本结构表为基数）减少为536,623,553股。本次回购注销不会导致控股股东陈冬根先生持有本公司股票数量发生变化，回购注销前后均为129,811,628股，本次回购注销将导致其持股比例被动变化，由23.99%增至24.19%。

　　（一）股本结构变动表：

　　单位：股

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　　（二）控股股东的股份比例变化情况：

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　　四、说明及承诺

　　公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定和公司本激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

　　公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　上海东方华银律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次回购注销的相关事宜已取得现阶段必要的批准和授权；本次回购注销的原因、数量、价格及安排符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的规定。公司尚需就本次回购注销及时履行信息披露义务，并按照《公司法》等法律法规的规定办理股份回购注销登记及变更注册资本等手续。

　　特此公告。

　　苏州科达科技股份有限公司董事会

　　2025年1月18日