创新监管方式、提升监管效能！来看虹口、金山、崇明的好做法→|市场监管局_新浪财经

转自：上观新闻

龙年首个工作日上海召开优化营商环境大会，出台了《上海市坚持对标改革持续打造国际一流营商环境行动方案》，提出2024年全市优化营商环境五大行动，共28大项150小项任务举措。为更好地推广相关营商环境经验做法，共同提升进步，我们将推送各部门和各区域的好做法、好举措。

探索打造了外商投资企业抽查“不见面”的“非现场”监管新场景、通过“两加两减”为企业高质量发展减压赋能、创新企业公示信息非现场检查方式，来看虹口、金山、崇明区创新监管方式好做法→

近日，虹口区市场监管局四川北所根据区商务委和区市场监管局联合制定的《上海市虹口区外商投资企业年报“双随机、一公开”跨部门联合抽查工作方案》要求，探索打造了外商投资企业抽查“不见面”的“非现场”监管新场景。

“通过线上三方连线的方式，让我们可以更方便直接地与辖区市场监管部门、会计师事务所进行面对面交流互动，避免因政策掌握不准确不及时对这项工作产生误解。而且还能一次性拿到需要提交的材料清单、实时进行年报业务的在线咨询，免去了我们来回跑动的时间，减轻了企业的行政负担。”一家被抽查到的外商投资企业年报联系人说道。

过去，市场监管部门会以电话或短信通知被随机抽取到的企业，并要求其提供材料。如今，四川北市场监管所创新运用以远程监管为特征的非现场监管方式，在市场监管部门、外商投资企业与会计师事务所之间构建起了公示信息抽查良性互动的桥梁纽带。

全面推行企业公示信息“双随机、一公开”监管抽查，是营造公平公正、诚信有序的市场环境、优化营商环境的重要举措。此次，四川北市场监管所创新监管新模式，旨在进一步提升对外商投资企业年报公示工作的监管效能，同时又可以减少对辖区内企业正常经营活动的干扰，为全区打造更加优化的外商投资环境和国际化、便利化的营商环境注入新动能。

接下来，虹口区市场监管局将持续深化拓展智慧化监管应用场景，在企业公示信息抽查中实现“双随机、一公开”监管与非现场监管、智慧监管的有机结合，突破传统的上门实地核查方式，做到“不进企业门”，也能“查明企业事”，打造“无事不扰”又“无处不在”的智慧监管新格局，持续提升企业的获得感和满意度，为助推区域经济高质量发展作出贡献。

今年以来，金山区市场监管局大力开展“两减两加”工作，通过减少检查频次减免行政处罚，帮助企业松绑减负；通过加强事后指导服务和信用修复，为企业高质量发展增添动能。

减少检查频次，提升监管效能

制发《关于推进综合监管工作的实施方案》，通过确定检查名单、建立事项清单、制定监管计划“三步走”综合监管机制，科学区分重点及非重点行业领域，实施不同监管要求，推行“进一次门、查多项事”，着力解决随意检查、多头检查和重复检查等问题，切实为企业松绑减负。今年以来，对3000余家企业开展综合监管，共减少入企检查5814次。

减免行政处罚，推行包容执法

深入贯彻落实减免处罚“一办法、两张清单”制度，对符合减免清单的行为应免尽免、应减尽减，将刚性执法与柔性服务紧密结合，营造宽容有序市场环境。如，辖区某公司被举报未及时撤销其网站已失效的专利广告，依法应处十万元以下罚款，鉴于企业违法行为持续时间短、不存在主观故意、未造成严重后果等实际情况，且其情节符合免罚清单要求，区市场监管局对其适用免罚清单予以免罚处理，企业深受教育，也更加注重规范发展。

加强指导力度，助企合法经营

在强化监管、实施行政处罚的同时，对企业开展针对性指导服务，实现行政指导与严格执法有机结合，进一步强化企业责任意识，促进依法合规经营。如，辖区某自有品牌化妆品经营公司在2016年至2021年间被投诉举报58次，区市场监管局依法对企业进行了处罚。但执法干部并未一罚了之，在了解企业实际情况后，为其制定针对性指导方案，帮助企业进行整改。2023年，该企业投诉举报量同比下降89%，并从小微企业成长为辖区产值较大的化妆品企业。

加强信用修复，助企“重返赛道”

以开展信用提升行动为切入点，积极推进企业信用修复“一件事”，为失信企业提供高效便捷、权责清晰的企业信用修复模式，有效提升企业信用修复的办事效率。如，辖区某信息系统服务公司在参与招投标过程中，被告知其在国家企业信用信息公示系统有行政处罚记录，按照规定予以公示三年，无法竞标，急需办理信用修复，遂向区市场监管局求助。在了解情况后，区市场监管局结合企业对处罚决定的履行情况、案发后的整改情况，及时帮其予以信用修复，助力其重返市场竞争赛道。2024年以来，共实施经营异常名录和行政处罚等信用修复1212条。

下一步，金山区市场监管局将继续聚焦企业关切，不断提升监管执法效能，进一步营造公平竞争的市场环境和法治化的营商环境。

企业年报公示信息抽查主要检查企业登记资料和财务资料，以往的检查中实施上门检查，企业需按照市场监管部门要求，准备好相关纸质材料在约定的时间和地点迎接检查。如发现问题，检查人员会再次上门收取材料或由企业寄递。由于各类检查存在时间差，企业被查次数较多。

为减轻企业负担，崇明区市场监管局全面整合“双随机、一公开”抽查事项，建立多个抽查事项关联实施机制，实现“进一次门、查多项事”，但实践中发现新的问题，企业在规定时间内一次性完善纸质材料较为困难，为进一步减轻企业负担，崇明区市场监管局不断探索，开创企业年报公示信息抽查新方式，借助信息化手段开展远程非现场检查，实现“不进企业门、查明企业事”，取得良好成效。

做法与经过

2024年初，崇明区市场监管局和崇明区数据局经过研究定项和多轮设计讨论，决定在“一网通办—崇明区企业专属空间”的“产业发展服务平台”全市首创“信息抽查”项目，一季度开发团队根据项目需求进行开发，3月中旬首次试运行，4月正式上线。自此，崇明区企业年报“双随机”抽查实现全程线上完成，大大减轻了企业负担。

全程线上完成具体包含以下四个方面：

一是抽查资料全部线上提交。被抽查企业可利用法人登录方式登录“一网通办—崇明区企业专属空间”，进入“产业发展服务平台”的“信息抽查”栏目，根据指引填报及上传相关年报抽查资料，网上提交给抽查部门审核，抽查部门的执法人员即可实现企业公示信息的远程非现场检查。

二是智能在线生成电子材料。对于一些需要企业勾选或补充信息的模版化抽查材料，在采取线上申报方式时，系统可根据企业填报的基础信息在线自动生成电子材料，无需手动填写后上传。

三是实时查询了解抽查进度。在完成线上申报后，企业可通过系统查看了解信息抽查的“待审核”“待补正”“审核通过”等具体进展情况。

四是线上反馈确认检查结果。企业申报上传的抽查资料信息经抽查部门审批通过后，抽查人员能实现线上反馈《市场主体综合检查随机抽查记录表》，企业可确认本次检查的抽查结果，并下载记录表打印盖章后通过系统上传确认信息。

成效与反响

至10月中旬，崇明区市场监管局已开展食品、特种设备、广告、企业公示信息等四项“双随机”线上检查，共计3863户被抽查企业选择通过线上填报方式完成抽查。该项目在实际应用中收获企业众多正面反馈和评价，收到企业咨询200余次，表扬信多封。该项目还作为崇明区优化营商环境特色举措被市发改委推广交流。

相较传统方式，远程非现场检查可实现以下工作成效：

一是减少上门打扰。采取远程非现场检查模式开展企业公示信息抽查，一方面企业不用与抽查部门约定时间并安排人员迎接现场检查，只需在抽查截止日前按要求在线上完成资料提交，几乎不影响企业的正常经营活动；另一方面实施抽查的执法监管人员也免于出行检查，降低了行政成本。

二是提升检查效率。以往如在抽查检查过程中发生需要企业退改或补充资料的情况，双方的沟通成本高、效率低，整个检查过程费时耗力。实施远程非现场检查后，抽查人员可以通过“信息抽查”系统明确向抽查对象反馈初审结果，对于需要补充或退改资料的，也可在意见栏补充说明具体要求。双方信息交流迅速便捷，有助于提升整体检查效率。

三是促进执法公正。以远程非现场检查方式开展的年报抽查，企业上传的资料与抽查人员的意见、回复等过程均线上留痕、有据可查。企业亦可实时跟踪查询检查进度，检查过程更加透明、规范。

四是实现工作减负。企业线上提交的检查资料和最后确认检查结果的文书，抽查部门均可以打包下载，以电子档形式留存，免于后续装订纸质抽查档案，同步实现为基层执法监管人员工作减负。

探讨与评论

创新企业公示信息远程非现场检查模式是优化营商环境的一项有力举措，有一定借鉴推广的价值。规范行政检查行为，减少不必要的打扰，一直是企业的期盼。在2024年新发布的《上海市人民政府关于在本市市场监管领域深入推进部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见》中，也提出要“积极探索通过应用移动监管、执法记录设备等信息化工具和远程监管、实时监管、非现场监管等智慧监管手段，不断强化对‘双随机、一公开’监管的技术支撑，进一步提高抽查的工作效能。”崇明区的这一创新服务举措，正是对强化智慧监管手段、提升抽查工作效能的积极响应和实践。

如企业公示信息远程非现场检查模式能够推广，可在依法履行监管职能的同时，大幅减少对企业正常经营活动的打扰，进一步实现“无事不扰”又“无处不在”的执法监管新局面。

今后，对于这一服务举措还可探索以下几方面的拓展升级：

（一）应用范围的拓展。对于能够以非现场检查模式达到检查目的的检查事项，无论是单部门抽查或是跨部门联合抽查，均可参照该模式开发建设，实现企业抽查资料提交和检查结果反馈全程线上完成。

（二）服务内容的拓展。除行政检查外，可以探索在该项目附加行政提示或行政指导等服务内容，如根据该检查事项同步推送与检查事项对应的《企业合规指引》、提示不配合检查的后果等，进一步提升企业对监管工作的理解度和获得感。

（三）系统功能的升级。如进一步打通“一网通办”与“互联网+监管”系统的数据，实现“互联网+监管”系统中的抽查对象名单向“信息抽查”后台被抽查企业“白名单”库自动导入、“信息抽查”模块中向企业反馈的结果自动同步至“互联网+监管”系统等功能，将能够更好地推动行政检查工作提质增效。

（四）辅助手段的升级。可进一步借助“随申办企业云”“随申办政务云”相关功能，手机上实现向被抽查企业法定代表人和检查人员的消息发送，及时提示申报状态变化，并双向督促按时完成检查工作。

下一步，崇明区市场监管局将继续秉持优化营商环境的理念，不断探索，积极创新，加强企业公示信息非现场检查方式的进一步运用和拓展，切实减轻企业负担，助力区域经济高质量发展！