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资本市场严监管信号不断释放。近一段时间以来,券商罚单数量增加明显,经纪业务和投行业务是重灾区,涉及10余家券商,或因违规直播荐股,或涉及从业人员违规炒股,还有的和投行业务尽调履职不到位有关,IPO撤单后仍将被追责。
前海开源基金首席经济学家杨德龙表示,面对资本市场出现的新情况新问题,监管部门“零容忍”,从严打击券商直播违规、投行项目质量不过关等违法违规行为,督促包括券商在内的中介机构履职尽责、合规展业,维护市场秩序和投资者合法权益。
经纪业务迎严监管
安徽证监局近日披露的一则警示函显示,郭某作为联储证券合肥南一环路证券营业部证券经纪人,存在向客户提供误导性信息的行为。安徽证监局决定对郭某采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
这是11月份以来,券商经纪业务领域被罚的一个缩影。截至11月28日,已有联储证券、财达证券(6.620, -0.14, -2.07%)、中天证券等多家券商和相关从业人员被罚。
天津证监局披露的两张罚单显示,因存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题,财达证券天津狮子林大街证券营业部及涉事员工收警示函。中天证券涉事营业部和相关从业人员收到警示函的缘由,和当前监管部门关注的直播荐股相关。辽宁证监局查明,中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在客户回访工作不到位,客户经理从事回访工作,部分网络直播未报备也未进行合规管控、向客户提供的部分投资建议缺少合理依据等违规情形,辽宁证监局要求该营业部采取切实有效措施进行整改。
除了对券商直播违规荐股行为的打击力度不断加强外,第三方投顾服务公司在短视频平台上的违规荐股行为也引起了监管部门的高度关注。开源非银金融团队最新发布的研报指出,监管层近期对直播、短视频平台以及持牌第三方投顾加强监管、落地处罚,严禁直播荐股。监管举措有利于保护投资者,维护投顾市场长远健康发展,短期对投顾业务有一定影响,中长期不改零售业务景气度。
未勤勉尽责
投行罚单密集下发
投行业务的好坏直接决定着资本市场“看门人”质量的高低,是监管部门历来紧盯的关键领域。近期,渤海证券、浙商证券(11.290, -0.26, -2.25%)同日“吃罚单”,渤海证券因此前的股权财务顾问业务未勤勉尽责被“没一罚三”;浙商证券因投行业务尽调履职不到位、保荐费低价竞争被罚,2名保代也被责令改正。
浙江证监局发布的公告显示,浙商证券在投资银行类业务中,个别项目存在保荐工作独立性不足,未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况,部分尽职调查工作履职不到位,立项环节对项目重要风险点关注不足,内核环节未充分关注项目组对内核委员问题答复的事实依据等情况;个别项目保荐费用收取过低,存在收费显著低于行业定价水平的不正当竞争情形,最终被浙江证监局出具了警示函。
除上述两家之外,11月至今,华泰联合、中信证券(26.930, -0.61, -2.21%)、东吴证券(7.500, -0.18, -2.34%)也先后遭罚,均和IPO、再融资业务相关。在“申报即担责”的背景下,IPO项目即便撤单仍会被追责,华泰联合及其保荐代表人被上交所出具警示函,和轩凯生物IPO项目中保荐职责履行不到位有关,中信证券被深交所出具监管函,也和皓吉达创业板IPO项目相关,上述两个项目均已经终止IPO审核。而东吴证券及4名保代被证监会行政处罚,合计罚没金额超千万元,事关国美通讯、紫鑫药业这两个定增项目未勤勉尽责。
“监管部门紧盯保荐业务,就是要通过强化震慑性,避免企业带病申报,要求中介机构当好看门人。”安永大中华区审计服务市场联席主管合伙人汤哲辉表示。
监管持续强化
业务合规要求
为推进证券公司提升专业能力和执业操守,长期以来,监管部门一方面强化日常监管和现场检查,通过处罚举措加大对券商的监管力度;另一方面出台一系列规范中介机构执业的相关规定,力促券商归位尽责。
近日,中国证券业协会就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》向券商征求意见,要求保荐人履行持续督导职责应当核查募集资金存放与使用、经营重大变动情况、是否存在侵害公司利益行为、公司治理与规范运作等内容,细化持续督导过程中保荐人应当审慎核查的具体内容,明确保荐人对可转债持续督导的职责及应当发表意见的情形。
更早之前,证监会下发《关于加强上市证券公司监管的规定》,持续加强对证券公司的日常监管,强化执法问责,督促上市证券公司要将新要求落实到位,并将实践中好的经验和做法向全行业辐射,促进证券行业机构高质量发展。
杨德龙表示,监管部门始终把握强监管、防风险、促高质量发展的主线,结合资本市场发展过程中出现的新问题,对各类违法违规行为保持高压态势,意在维护资本市场的平稳健康发展,各家券商及从业人员务必严守职业底线,合规扎实做好业务,避免触碰监管红线。
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今日共39股涨停,连板股总数8只,22股封板未遂,封板率为64%(不含ST股、退市股)。焦点股方面,机器人(sz300024)板块的高标冀东装备(sz000856)与冀凯股份(sz002691)双双上演“地天板”行情,但其余高位股大面积退潮,兴业科技(sz002674)、好想你(sz002582)、五洲新春(sh603667)、华联股份(sz000882)等人气股均跌停。 -
宋谈股经今天 07:11:26
1月27日收评:创业板指缩量跌2.73%,DeepSeek概念股逆势爆发1、市场全天走势分化,创业板指领跌。DeepSeek概念股集体爆发,每日互动(sz300766)、卓创资讯(sz301299)、每日互动(sz300766)、竞业达(sz003005)等多股涨停。AI智能体概念继续走强,新炬网络(sh605398)、垒知集团(sz002398)、美格智能(sz002881)、泛微网络(sh603039)等封板。下跌方面,算力硬件股持续走低,铜高速连接、CPO等方向领跌,华脉科技(sh603042)、新亚电子(sh605277)、瑞斯康达(sh603803)等跌停;机器人(sz300024)概念股下挫,宝塔实业(sz000595)、五洲新春(sh603667)等跌停。个股跌多涨少,沪深京三市超3300股飘绿,今日成交1.13万亿。截止收盘沪指跌0.06%,深成指跌1.33%,创业板指跌2.73%。2、板块概念方面,DeepSeek、AI智能体、银行、煤炭等板块涨幅居前,铜高速连接、机器人(sz300024)、CPO、液冷服务器等板块跌幅居前。3、两市共1783只个股上涨,45只个股涨停,3197只个股下跌,49只个股跌停,22只股票炸板,炸板率36%。 -
巨丰投资张翠霞今天 07:10:40
4小时运行结束,总结全天市场运行,1)A股龙年收官日,三大指数集体收跌,沪指跌0.06%,深证成指跌1.33%,创业板指跌2.73%,三市成交额超1.1万亿,复制12月底走势,预期红盘跨年跟跨界,但实际走势出现较大偏差,尾盘出现小幅恐慌抛售,主要长假因素,节后预期延续结构型行情;2)量能,沪深两市今日成交额11276亿元,较上个交易日12337亿元减少1061亿元;3)行业板块方面,以加权涨幅来看56家行业35家红盘,家居用品、银行、电力等板块涨幅居前;通信设备、矿物制品、通用机械等板块跌幅居前;4)市场延续结构型行情,题材热点快速轮动。详细解盘,可关注《翠霞首席课》的“热点直击”和“操盘指南”~~~ -
数字江恩今天 07:09:31
考虑到长假影响,节后的解盘在假期最后一日再发。祝大家春节愉快!!【更多独家重磅股市观点请点击】 -
徐小明今天 07:04:26
祝大家新春快乐! -
徐小明今天 07:02:59
【盘中直播】语音课见 -
东方红陈晨今天 07:02:11
行了,都散了吧,准备去过年吧,股民最辛苦,坚守最后一个工作日,好好过年,放心,好好玩8天,8天之后,涛声依旧,大涨长红 -
量化伏妖今天 07:02:10
【股票收评】:还是坚持半仓过节节前最后一天的交易偏清淡,指数表现还算强势,技术指标粘合线日线和周线都呈现上行态势,价值陡峭日线和周线也都还向上运行中,指数依然站在市场内在价值线3234点之上,虽然下午14点后冲了一波,但是成交量非常低迷,节前犹豫,不敢押注,临阵脱逃的不少,微跌2点报收。技术指标向好,毕竟假期时间较长,不确定因素很多,谨慎对待很有必要。板块方面AI智能体,eSIM,可燃冰,低碳冶金,转基因,粮食概念等板块涨幅靠前;铜缆高速连接,F5G概念,CPO概念,人形机器人(sz300024),液冷概念,超导概念,机器人(sz300024)执行器,光通信模块等前期涨幅较好的科技股板块跌幅靠前。总体看多空各占一半力量较为客观,没有绝对的一边倒倾向,还是建议半仓过节。 -
冯矿伟今天 07:00:52
祝大家新年快乐,节后见! -
趋势领涨今天 07:00:46
尾盘还出现了一波跳水,主要都是在担心节日消息面,但只要你的个股没有退市风险,还是建议持有过节吧,2024年最难受的行情都挺过来了,2025年,你还担心什么呢?今天到此。祝大家春节愉快!来年股票天天涨停!!