走四方 寻真知·江苏行
如果将发展新质生产力比作一段推进高质量发展的旅程，那么其中既有实现前沿技术突破的“创新之巅”，也有创新成果从技术向产业转化的“死亡之谷”。
以专利为主要载体的知识产权为创新成果赋予了权利属性，成为跨越创新成果和产业化之间鸿沟的桥梁。在实践中，这道桥梁如何搭建，怎样解决成果转化中的根本问题？当前，一场关于创新成果产业化的改革正在进行。
江苏兼具了产业化所需的两方面要素——科教资源丰富、产业基础坚实，近年来，在推动知识产权转化运用、提升产业化水平方面进行了多项探索。记者以此为样本，观察、记录这里人们翻越“创新之巅”、跨过“死亡之谷”的故事。
从“实验室”到“生产线”，
知识产权权属如何界定？
11月7日的苏州高新区，阳光明媚，集光储充放功能于一体的光伏车棚正式通电使用。在园区工作的王先生一早就到车棚体验了电动车充电功能，不由感慨：“这个车棚为电动车车主提供了便利，光伏发电的模式也十分环保。”
与目前光伏板常用的传统晶硅材料相比，该车棚顶铺设的钙钛矿这一新型太阳能电池材料具备光吸收能力强、光电转换效率高、成本低、制作工艺简单等特点。根据钙钛矿发电理论，在同等条件下，当光照与装机容量相同时，钙钛矿产品的发电量比晶硅产品多出10%左右。如果钙钛矿材料可以大规模运用，将为光伏产业带来新的发展变革。
由南京大学教授谭海仁担任董事长的仁烁光能（苏州）有限公司（下称仁烁光能）是车棚钙钛矿光伏组件的提供方。就在一个月前，谭海仁课题组再次刷新世界纪录：经国际第三方认证机构测试，面积为1.05平方厘米的全钙钛矿叠层太阳能电池稳态光电转换效率高达28.2%，是目前该尺度全钙钛矿叠层太阳电池的最高转换效率。相关研究成果在国际期刊上发布。
“钙钛矿太阳能电池的光电转换率无论达到多高，若是不能实现产业化，它的价值就是零。”谭海仁在接受本报记者采访时表示，尽管钙钛矿材料的优势在实验室已经被验证，但要降低量产的成本并提高生产效率，还有大量产业化中的技术瓶颈需要突破。在南京大学技术创新基金的支持下，谭海仁团队完成了技术的进一步优化，解决了在合成工艺、小试放大等方面成熟度不高的问题，为创业打下了基础。
“我的身份是高校教师，开公司最担心的就是知识产权权属问题。这些研发成果的专利都属于职务发明，我们应如何合规合理地使用这些专利？”谭海仁向记者道出了他创业之初的顾虑和疑惑。这样的顾虑不无道理，知识产权是企业参与竞争的重要无形资产，如果权属不清，在未来发展中甚至会遭受致命打击。
南京大学技术转移中心主任吕春梅为谭海仁梳理了成果转化中涉及知识产权的政策举措：我国促进科技成果转化法鼓励研究开发机构、高等院校采取转让、许可或者作价投资等方式，向企业或者其他组织转移科技成果；教育部、国家知识产权局、科技部联合印发的《关于提升高等学校专利质量 促进转化运用的若干意见》提出，允许高校开展职务发明所有权改革探索……她介绍：“南京大学也一直坚持从基础研究到技术创新再到成果转化的科研模式，鼓励科研人员将校内科研和校外实施有机结合。同时，学校开展赋权改革试点工作，科研团队自行投资转化职务科技成果的，可通过‘赋予科研人员职务科技成果长期使用权’的方式获得科技成果使用许可。”
“研发团队担心知识产权权属归属问题，成果转化部门也有着对国有资产流失的顾虑，这造成了高校成果转化难。近年来，我国从多个层面支持专利转化运用，对相关内容进行明确。除上述政策措施外，去年国务院办公厅印发《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》，进一步要求‘健全专利转化的尽职免责和容错机制’‘合理约定权利归属与收益分配’。这让学校成果转化部门和科研团队更加敢于并愿意参与专利转化工作。”吕春梅告诉记者。
充分了解政策后，谭海仁成立仁烁光能，南京大学先后将谭海仁团队10余件发明专利转让给该公司，成为公司最初的核心专利。“全社会鼓励专利转化运用的良好政策环境让我们能够将更多精力放在研发和转化上，促进了仁烁光能的快速成长。”谭海仁说。
提升钙钛矿太阳能电池转化效率、自主研发全钙钛矿叠层光伏组件生产线、提升光伏组件稳定性……谭海仁带领公司不断向钙钛矿太阳能电池的更大范围运用奋力奔跑。谭海仁表示：“过去几年，我们走过了从1到10的转化应用探索。今年，我们开始推进产品的商业化量产，进一步实现从10到100的产业化进程。”
谭海仁（左一）在生产车间内指导企业研发人员调试设备参数。
从“新技术”到“新产品”，
资金如何流向产业前沿？
随着云计算、大数据、物联网、人工智能等新一代信息技术的快速发展，我国光电通信产业迎来了新的发展机遇。然而，对于光电通信核心元器件硅基液晶芯片和光开关模组领域的自主开发，仍有许多探索空间。
在这样的背景下，2020年，英国剑桥大学博士李昆和团队成员带着他拥有自主知识产权的光通信芯片技术回国创业，成立剑芯光电（苏州）有限公司（下称剑芯光电）。
“创业早期我们一度找不到合适的投资方。”李昆坦言，基于前沿技术的创业，前期资金投入大、获得回报周期长，这一特点让很多投资方望而却步。李昆团队接触了不少社会资本和产业资本，但是对于社会资本，因短期不能产生收益，不符合其投资期望；对于产业资本，投资则意味着团队将从创业起就需要“站队”，限制对整个市场的自由拓展性。
直到李昆接触到江苏省产业技术研究院（下称江苏产研院），该院开创性提出的“拨投结合”投资方式吸引了他，双方一拍即合。
“‘拨投结合’模式的设计初衷是解决前瞻性、引领性和颠覆性技术创新项目早期募资市场机制欠缺的问题，同时充分利用市场机制来确定项目支持强度和获利研发成果的收益，有效提升财政资金使用效率。”江苏产研院院长刘庆在接受本报记者采访时介绍，江苏产研院在对技术、团队和市场全面研判的基础上，创始团队、地方园区和产研院共同出资成立团队90%控股的项目公司。公司注册资本按项目经费的10%出资，其余90%通过科技项目立项对公司给予资金支持。其中，创始团队必须将完整知识产权转入公司。项目完成研发进行市场融资时，前期财政资金将按市场价格转化为投资，未获融资则宽容失败，保留转股权。
“拨投结合”模式的很大一部分投资来自财政资金，如何对项目进行研判？在确定了初步的合作意向后，李昆团队获得了30万元筹备经费，李昆也有了一个新身份——江苏产研院项目经理，负责项目的进一步商业化验证和团队组建工作。
“在项目尽职调查时，我们会运用产研院在产业链上的资源优势，陪同项目经理一起跑客户、寻找合作伙伴，并邀请投资、法务等专家对项目进行评估与完善。这个过程会持续3个月到6个月，以此取代单纯依靠专家评审得出的项目评估结果，确认项目的投资价值，并尽早为其商业化赋能。”江苏产研院投资管理与服务部投资总监罗鸿告诉记者。
2022年，剑芯光电获得创业资金支持，李昆团队出资300万元，江苏产研院和苏州工业园区各提供研发经费900万元，此后苏州工业园区又追加900万元投资资金，累计资金支持约3000万元，李昆团队持股近80%。
“创业团队应该对项目有坚定的产业化意向，我们要求创业团队自身投入资金不低于总体项目资金的10%，提升他们推进项目实施的动力。同时，我们为所投资公司设立分段目标，上述大部分资金以科研项目合同方式按照进程分多次给予公司，推进创新创业的有序推进。”罗鸿表示。
苏州工业园区是剑芯光电的投资方之一，园区投资平台苏州工业园区领军创业投资有限公司副总经理陈炼告诉记者，科技型项目创业初期所需的资金往往比一般项目更大，该模式集合多方之力，让初创企业一次能募集更多资金用于研发，同时在企业获得市场融资后，政府投资能够转成股份，和企业一起获得发展收益。“江苏产研院‘拨投结合’模式第一个实施的地方就是苏州工业园区，2017年以来，已经有10个科技型创业项目在这里落地，并且都发展良好，是园区先进技术产业发展的一支生力军。”陈炼介绍。
“这样的投资模式相比我以前见到的模式更为新颖、实用。”李昆告诉记者，到2023年，公司已经完成项目周期内的所有研发目标，获得了全部支持资金。2023年底，剑芯光电已经开始正式生产产品。“我们现在的工作就是推广我们自主研发生产的产品，希望尽快以产业化填补我国在该领域的技术空白。”李昆说。
在今年光博会上，剑芯光电自主研发的最新产品吸引观众驻足。
从“高质量”到“高价值”，
创新成果如何获得市场竞争力？
今年9月，好孩子儿童用品有限公司（下称好孩子公司）研发制造的儿童安全气囊智能座椅在市场亮相，一经推出就备受青睐。
这款产品诞生于好孩子公司联合江苏大学、北京国知专利预警咨询有限公司、苏州创元专利商标事务所有限公司（下称苏州创元）开展的江苏省高价值专利培育计划升级项目。各方从市场需求、专利分析、研发转化、专利布局等多个维度推动好创意到好技术，再到好专利、好产品的转变。
这样的合作如何促进创新研发？“10年前，好孩子公司就儿童安全气囊座椅研发立项时，全球范围内在儿童座椅上安装安全气囊的产品寥寥无几。我们对各种气囊技术方案进行前瞻技术研究和专利布局，从易到难，逐步将产品推向市场。”张学荣既是江苏大学副教授，也是好孩子公司研发中心汽车安全座CAE总工程师，10年前正式加入好孩子公司后，主要负责汽车安全座动态碰撞性能开发、优化与测试工作。他表示，儿童座椅安全气囊的研发要件就是安全，气囊既要在遇到危险时及时引爆，又要确保引爆后不会伤到儿童。其背后包含大量研发与试验工作，比如气囊应该在什么时候引爆、引爆后不能有任何异物飞出。高校的技术积累让研发人员少走了很多弯路。同时，全面的专利分析为他们确定技术路线提供了很大帮助。
“高校里的研发偏向于前瞻性、技术性研究，通常跑在产业发展前面。而我们在理论研究中也要充分考虑产业，这样才能知道社会实际需要什么、难点是什么。”张学荣说。
苏州创元在高价值专利项目中主要承担了专利申请和布局的工作，一个场景令其董事长孙仿卫印象深刻：每次与好孩子公司讨论专利布局问题，都是研发、知识产权管理、品牌等多个部门一起参与。每次会议，总能看到好孩子公司董事长宋郑还。“这足见好孩子公司对知识产权的重视程度。”
在孙仿卫看来，一款热销产品的出现，如果没有完善的知识产权保护，大量仿冒品就会出现。能经得起知识产权维权诉讼检验的专利才能被称得上是高价值专利，也才能让创新成果具有市场竞争力。“有些时候，我们最后提交的专利申请的保护路径在研发人员最初委托的基础上更加完善，就是因为我们从参与诉讼的角度对技术进行了进一步的挖掘与分析。”
“创新的基因始终根植于好孩子公司发展的各个阶段，知识产权保护是将创新成果固化的有效手段。我们不仅要有高质量创新，也要有高价值专利。”好孩子公司总裁办主任涂祖宏告诉记者。
好孩子公司先后开展了两轮高价值专利培育项目，第一轮研发出蜂窝铝吸能装置并应用于儿童安全座椅产品。因为完成效果良好，好孩子公司入选升级项目，研发制造出儿童安全气囊智能座椅。“对于好孩子公司，参与高价值专利培育项目最大的收获就是探索出一条符合市场发展规律和企业自身经营特色的高价值专利培育路径。这样结合了专利竞争态势分析、专利信息利用、专利池构建等的全链条‘创新+知识产权’管理模式已经在公司研发线上推广。”涂祖宏说。
凭借创新获得市场竞争力，技术、市场、专利缺一不可。高价值专利培育计划是江苏省知识产权局开展的重点工作之一，重点关注从创新研发到专利产业化中的三个方面，即以市场需求为导向的创新、高质量的专利布局、对专利及时的产品化产业化。在实施层面，该计划以战略性新兴产业为重点，推动龙头骨干企业、高校院所、知识产权服务机构强强联合，组建高价值专利培育中心，促进一批高价值专利实现产业化。目前，江苏省高价值专利培育计划有力带动全省高价值发明专利产出近20万件，成为产业高质量发展的核心资源。
“好孩子新一轮关于儿童安全座椅的研发项目又要启动了。正是创新和市场的良性循环，促进了更多好产品走进人们的生活中。”张学荣说。
宋郑还（右一）与创新团队一起，讨论安全座椅新产品开发相关问题。
记者手记
创新是引领发展的第一动力。在科技创新上占领制高点，才能把握发展新质生产力的主动权。
当前，我国加快实现高水平科技自立自强，原始性、颠覆性创新不断涌现。如何让这些先进创新成果转化为先进生产力？其中不乏堵点、难点。在创新端，高校院所的创新者对用职务科技成果开展转化的权责界定有顾虑；在转化端，科技型企业的创业者因为难以获得融资而苦恼；在产业端，企业对开展创新成果转化后能否获得预期回报而有疑问。江苏在这场关于创新成果转化的改革创新中，鼓励高校开展试点、开创性地提出“拨投结合”投资模式、推进高价值专利培育先行先试，从各个环节疏通堵点、解决难点，具有借鉴意义。
在采访中，我们进一步感受到知识产权对于创新成果转化的作用不容忽视。一张专利证书，让创新成果能够看得见、摸得着，保障了创新者的权益；以知识产权为桥梁纽带，技术在市场中的坐标更加明晰，技术与市场更能实现精准对接；知识产权更是企业参与市场竞争的有力保障，产业化中，知识产权权利是否稳定直接关系着产品是否能够进入市场。近年来，在政府部门的宣传引导下，江苏省的创新主体更加重视知识产权创造、保护、运用，高质量创新的产业化之路走得更加顺畅。
江苏的改革创新让我们看到了解决问题的勇气、处理问题的细致。当下，探索仍在持续，这里的更多好故事令人期待。（本报记者 吴珂 图片由受访对象提供）
（文章来源：中国知识产权报）
（编辑：晏如 责任编辑：吕可珂 审校：冯飞）
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