证券代码：600369 证券简称：西南证券
西南证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
(一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
(二)公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
(三)第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
2024年第三季度，公司扎实推进改革创新发展，积极主动把握市场机遇，持续增强发展动力。本报告期，公司经营业绩同比增幅显著，实现营业收入5.73亿元，同比增加38.92%；实现归属于上市公司股东的净利润1.43亿元，同比增加31.82%。
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
■
(三)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
■
单位：元 币种：人民币
■
二、股东信息
普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
注：2024年10月，渝富资本通过大宗交易方式受让了其一致行动人渝富4号资管计划持有的107,218,242股公司股份（占公司总股本的1.61%），本次权益变动系渝富资本及其一致行动人之间内部转让，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。有关内容详见2024年10月18日、10月26日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称选定信息披露媒体）的《关于股东及一致行动人之间通过大宗交易内部转让股份暨权益变动的提示性公告》《关于股东及一致行动人之间通过大宗交易内部转让股份完成的公告》。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位：股
■
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
(一)公司董事变动情况
1.2024年8月，吴坚先生因到龄退休，辞去公司董事长、董事会战略与ESG委员会主任委员、董事职务。有关内容详见2024年8月31日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于董事长辞职的公告》。
2.2024年10月，经公司第十届董事会第十一次会议审议通过，同意增补姜栋林先生为公司第十届董事会董事，并同意将本议案提交公司股东大会审议。有关内容详见2024年10月31日刊载于公司选定信息披露媒体的《第十届董事会第十一次会议决议公告》。
(二)公司高级管理人员变动情况
1.2024年7月，经公司第十届董事会第七次会议审议通过，聘任张莉女士为公司副总经理。有关内容详见2024年7月3日刊载于公司选定信息披露媒体的《第十届董事会第七次会议决议公告》。
2.2024年8月，经公司第十届董事会第八次会议审议通过，聘任张序先生为公司副总经理。有关内容详见2024年8月31日刊载于公司选定信息披露媒体的《第十届董事会第八次会议决议公告》。
(三)为积极响应监管号召，提高股东回报，推动一年多次分红，在2024年度中期利润分配基础上，公司拟进行前三季度利润分配，利润分配预案为：以2024年9月30日公司总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），实际分配现金利润为66,451,091.24元。本预案尚需提交股东大会审议。有关内容详见2024年10月31日刊载于公司选定信息披露媒体的《2024年前三季度利润分配方案的公告》。
(四)报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉及金额超过1,000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2023年年度报告和2024年半年度报告。报告期内，就前期翁海山等11人诉公司证券虚假陈述责任纠纷案，公司于2024年10月收到四川省高级人民法院《民事裁定书》，裁定该案件由四川省成都市中级人民法院审理，现该案处于一审阶段。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：杨雨松 主管会计工作负责人：叶平 会计机构负责人：叶平
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：杨雨松 主管会计工作负责人：叶平 会计机构负责人：叶平
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：杨雨松 主管会计工作负责人：叶平 会计机构负责人：叶平
母公司资产负债表
2024年9月30日
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：杨雨松 主管会计工作负责人：叶平 会计机构负责人：叶平
母公司利润表
2024年1一9月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：杨雨松 主管会计工作负责人：叶平 会计机构负责人：叶平
母公司现金流量表
2024年1一9月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：杨雨松 主管会计工作负责人：叶平 会计机构负责人：叶平
(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024年10月30日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024-045
西南证券股份有限公司关于召开2024年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2024年11月15日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2024年第四次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年11月15日 14点30分
召开地点：西南证券总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路32号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年11月15日
至2024年11月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1.各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第十届董事会第十一次会议审议通过，详见公司于2024年10月31日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第十届董事会第十一次会议决议公告》。
2.特别决议议案：无
3.对中小投资者单独计票的议案：议案2
4.涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5.涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式：
1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件和出席人身份证原件；
2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件；
3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）和授权委托书原件；
4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2024年第四次临时股东大会”字样并留有效联系方式。
5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。
(二)登记时间：2024年11月14日（9:00-11:30，13:00-17:00）
(三)登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼32楼，董事会办公室
邮政编码：400023
联系电话：(023)63786433
传真号码：(023)63786001
联系人：韦先生
六、其他事项
(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024年10月31日
附件
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年11月15日召开的贵公司2024年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024-042
西南证券股份有限公司第十届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十一次会议于2024年10月25日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2024年10月28日发出补充通知和相关材料，于2024年10月30日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人，其中杨雨松董事、谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事出席现场会议，张敏董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议；李军董事因公务未能亲自出席本次会议，委托杨雨松董事出席会议并代为行使表决权及签署相关文件。公司全体监事、部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议以下议案：
一、关于增补公司第十届董事会董事的议案
同意增补姜栋林先生为公司第十届董事会董事（简历附后），任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第十届董事会届满之日止。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
二、关于公司2024年第三季度报告的议案
同意《西南证券股份有限公司2024年第三季度报告》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下统称公司指定信息披露媒体）的《西南证券股份有限公司2024年第三季度报告》。
本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。
三、关于公司2024年前三季度利润分配预案的议案
为积极响应监管号召，提高股东回报，推动一年多次分红，在2024年度中期利润分配基础上，公司拟进行前三季度利润分配，利润分配预案为：以2024年9月30日公司总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），实际分配现金利润为66,451,091.24元（含税）。除前述现金分红外，本次利润分配不送红股，不以资本公积金转增股本。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日刊载于公司指定信息披露媒体的《西南证券股份有限公司2024年前三季度利润分配方案公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、关于公司2024年对口帮扶重庆市酉阳县花田乡乡村振兴专项捐赠的议案
同意向重庆市酉阳县花田乡捐赠2024年乡村振兴专项帮扶资金人民币300万元，并专项授权公司经理层全权办理本次捐赠有关事宜。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
五、关于修改公司诉讼案件管理办法的议案
同意修订《西南证券股份有限公司诉讼案件管理办法》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
六、关于召开公司2024年第四次临时股东大会的议案
同意于2024年11月15日（星期五）在重庆市召开公司2024年第四次临时股东大会。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日刊载于公司指定信息披露媒体的《西南证券股份有限公司关于召开2024年第四次临时股东大会的通知》。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024年10月31日
姜栋林先生简历：
1969年10月生，农学学士，中共党员，高级经济师。现任公司党委书记。曾任中国农业银行股份有限公司重庆荣昌县支行党委委员、副行长，重庆市分行人事处处长助理、副处长，巴南支行党委副书记、副行长（主持工作）、党委书记、行长，两江分行党委书记、行长，重庆市分行公司业务部总经理，重庆市分行党委委员兼分行营业部党委书记、渝中支行党委书记、行长，重庆市分行党委委员、副行长，农银金融租赁有限公司党委副书记、董事、总裁等职务。
姜栋林先生不存在法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，与公司不存在除任职外的关联关系，未直接或间接持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024-043
西南证券股份有限公司第十届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第六次会议于2024年10月25日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2024年10月30日在公司总部大楼以现场加视频方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，倪月敏监事会主席、严洁监事出席现场会议，陈林监事以视频方式出席会议。本次会议由倪月敏监事会主席主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案：
一、关于公司2024年第三季度报告的议案
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、关于公司2024年前三季度利润分配预案的议案
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
西南证券股份有限公司监事会
2024年10月31日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024-044
西南证券股份有限公司2024年前三季度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 每股分配比例：每股派发现金红利0.01元（含税）。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将在相关公告中披露。
一、利润分配方案内容
2024年10月，经西南证券股份有限公司（以下简称公司）2024年第三次临时股东大会决议同意，公司实施完成2024年度中期利润分配，向公司全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），实际分配现金利润为66,451,091.24元（有关内容详见2024年10月18日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西南证券股份有限公司2024年半年度权益分派实施公告》）。
为积极响应监管号召，提高股东回报，推动一年多次分红，在上述2024年度中期利润分配基础上，公司拟进行前三季度利润分配，相关情况如下：
截至2024年9月30日，公司母公司报表中期末未分配利润为2,718,953,157.38元（未经审计）。经董事会决议，公司2024年前三季度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税）。截至2024年9月30日，公司总股本6,645,109,124股，以此计算合计拟派发现金红利66,451,091.24元（含税）。本年度公司前三季度现金分红（包括中期已分配的现金红利）占2024年前三季度实现的归属于母公司股东净利润的27.52%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2024年10月30日召开第十届董事会第十一次会议，审议并全票通过《关于公司2024年前三季度利润分配预案的议案》，并同意将本议案提交公司股东大会审议。本次利润分配预案符合公司章程规定的利润分配政策和公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划。
（二）监事会意见
公司于2024年10月30日召开第十届监事会第六次会议，审议并全票通过《关于公司2024年前三季度利润分配预案的议案》，同意将本议案提交公司股东大会审议。
三、相关风险提示
公司本次利润分配预案结合股东利益、公司发展阶段、未来资金需求等因素制订，不会对公司每股收益、现金流状态及正常经营产生重大影响。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2024年10月31日
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