北京商报讯(记者 冉黎黎)据深交所10月11日消息,9月30日至10月11日,深交所共对447起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对上市初期的新股交易进行重点监控;共对5起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
另外,据深交所发布,9月27日至10月10日,深交所对9宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对3宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函21份、其他函件16份。本周,针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形,深交所对一家会员采取了口头警示的监管措施。
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