国元证券投行负责人被带走调查，去年投行业务亏损近9000万元，2023年以来IPO仅一单

每经记者 王砚丹    每经编辑 彭水萍

近日，《每日经济新闻》记者获悉，国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查。目前，国元证券投行业务由总裁胡伟直接代管。

记者向国元证券方面进行求证，但截至发稿公司方面尚未正式回应。值得一提的是，2023年初国元证券原董事长蔡咏在退休后被调查。

东方财富Choice金融终端数据显示，国元证券投行业务近年面临困境。2023年年报显示，公司全年实现投资银行收入2.01亿元，同比下降73.71%。投行业务利润为-8948.41万元，同比下降124.23%。

2023年以来至今，长达一年零七个月时间，公司IPO业务仅参与了一家公司主承销，为2023年2月担任北交所公司峆一药业主承销商，且是与川财证券一同保荐。 

曾参与了科大讯飞、报喜鸟等多个知名项目

相关资料显示，王晨，1975年出生，本科学历。自2004年他便登记在国元证券执业。首批保代注册时，他即为国元证券三名保代之一，至今已有二十年时间。

中证协信息显示，王晨自2004年至2020年，合计进行了12个项目的保荐，其中首发项目10个，非公开发行项目3个。

王晨所保荐的项目中，有多个A股知名项目。如2008年科大讯飞IPO上市，以及2013年和2015年两次非公开发行；此外还有2007年报喜鸟IPO、2010年新华传媒IPO等。

值得一提的是，2023年3月，有消息称，国元证券原董事长蔡咏于2月中旬被带走调查。彼时蔡咏退休已三年。当时国元证券回应称，蔡咏被调查一事，公司不了解情况。此事不会对公司的经营管理造成影响。

不过，截至发稿，国元证券方面仍未对王晨被带走调查进行回应。

有消息称，王晨被查或与国元证券原分管投行的副总裁高新有关。2017年，高新从国元证券辞职创立了股权投资私募基金。目前，高新仍然在接受调查之中。 

去年投行业务亏损近9000万元

值得一提的是，国元证券投行自去年以来就陷入增长瓶颈。尽管部分数据尚可（如年报显示公司债券业务方面合计完成45个债券项目，合计承销规模238.95亿，2023年公司企业债承销总额全国排名第7位）；但无论是收入金额还是利润水平，投行对公司主营的贡献度都大幅下滑。

2023年年报显示，公司全年实现投资银行收入2.01亿元，同比下降73.71%。投行业务收入在公司总收入占比也出现下降，由2022年的14.34%下降至3.17%。

此外，2023年年报还显示，由于当年投行业务成本达到2.91亿元；投行业务利润为-8948.41万元，同比下降124.23%。

根据东方财富Choice金融终端数据统计，2023年以来至今，长达一年零七个月时间，公司IPO业务仅参与了一家公司主承销，为2023年2月担任北交所公司峆一药业主承销商，且是与川财证券一同保荐。不过，截至2024年8月13日，国元证券正在申报的IPO企业还有20家，排名市场第22位。

另外，在严监管背景下，近年来国元证券也因多项业务违规而收到罚单。

今年3月，国元证券收到安徽证监局一张警示函。安徽证监局指出，国元证券存在廉洁从业管理存在不足、未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作、发布证券研究报告业务管理制度不够完善、未及时对信息系统故障进行应急报告等问题。要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告。

封面图片来源：视觉中国-VCG211300009285

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