利用女友父亲内幕信息炒股！95后王某被罚没225.23万元_新浪财经

转自：行政处罚决定书

日前，95后王某因利用其女友父亲的内幕信息进行股票交易，被中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称北京证监局）处以重罚。

据7月17日北京证监局披露，王某因内幕交易中航航空电子系统股份有限公司(以下简称“中航电子”)、中航工业机电系统股份有限公司(以下简称“中航机电”)，合计被罚没225.23万元。

处罚信息显示，2022年，中航电子拟吸收合并中航机电。该事项属于《证券法》第八十条第二款第九项规定的“公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定”的重大事件，在公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。该内幕信息的形成时间不晚于2022年1月17日，公开于2022年5月27日。蒋某生等人为内幕信息知情人，蒋某生知悉内幕信息的时间不晚于2022年1月17日。

彼时，1995年5月出生的当事人王某,为蒋某生女儿蒋某川的男朋友。而蒋某生时任中航机载系统有限公司(以下简称机载公司)规划发展部部长。机载公司时为中国航空工业集团有限公司(以下简称航空工业集团)的全资子公司。航空工业集团直接以及通过机载公司等间接持有中航电子和中航机电的股份，时为中航电子和中航机电的实际控制人。

来源：行政处罚决定书

2022年5月22日、24日,王某与蒋某生进行了会面。王某与内幕信息知情人蒋某生在内幕信息敏感期内存在联络接触。随后，王某通过其财通证券账户、中信建投证券账户、王某母亲“王某然”华鑫证券账户在内幕信息敏感期内交易“中航电子”和“中航机电”。

处罚信息显示，2022年5月24日、26日，王某的财通证券账户和中信建投证券账户分3笔共计买入“中航电子”51,300股，成交金额1,055,076元;2022年5月25日，王某母亲“王某然”华鑫证券账户1笔买入“中航电子”13,500股，成交金额252,315元。上述交易共计亏损146,869.24元。

2022年5月24日、25日、26日，王某财通证券账户和中信建投证券账户分8笔共计买入“中航机电”265,700股，成交金额2,872,615元;2022年5月26日，王某母亲“王某然”华鑫证券账户分3笔共计买入“中航机电”45,800股，成交金额521,009元。上述交易共计获利252,314.60元。

王某在内幕信息公开前与内幕信息知情人蒋某生联络接触，其证券交易活动与内幕信息高度吻合，相关交易行为明显异常，没有正当理由或正当信息来源，违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

王某及其代理人提出如下申辩意见:

其一，王某交易中航电子、中航机电的股票与内幕信息知情人蒋某生无关。王某专业背景与航天、军工相关，交易股票包含大量航天、军工类股票，开展案涉交易时手中有购房款，且王某与蒋某生接触存在正当合理理由。

其二，王某与王某然系独立自然人，无证据证明王某控制王某然的账户，为自己非法牟利。综上，王某请求免予处罚。

不过，北京证监局对王某的申辩意见不予采纳。

北京证监局认为:

第一，2022年5月22日、24日，王某与内幕信息知情人蒋某生进行了会面，具有获取内幕信息的途径，且其证券交易活动与内幕信息高度吻合，相关交易行为明显异常，没有正当理由或正当信息来源。

王某具有航天、军工专业背景，交易其他航天、军工类股票，因购房而筹集资金等理由，不能排除其利用内幕信息从事证券交易活动。

第二，在案证据证明，王某然与王某系母子关系，王某催促王某然尽快开立证券账户，并直接告知王某然购买案涉股票。王某决策、授意王某然开立并使用“王某然”华鑫证券账户，在内幕信息敏感期内交易“中航电子”和“中航机电”。

综上，北京证监局认定，王某构成内幕交易具有充分的事实和法律依据。

北京证监局决定:对王某内幕交易中航航空电子系统股份有限公司股票的行为处以50万元的罚款;对王某内幕交易中航工业机电系统股份有限公司股票的行为,没收违法所得252,314.60元,并处以150万元的罚款。